标准化合同审查流程模板风险控制版

标准化合同审查流程模板（风险控制版）一、适用范围与核心目标二、标准化审查操作流程（一）审查准备阶段：明确基础信息与审查依据资料收集与核对获取合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资格证明（营业执照、资质证书等）、业务背景资料（如招标文件、往来函件、项目立项审批表等）。核对合同类型与业务场景匹配性（如是否为框架协议、是否含特殊条款如知识产权、保密义务等）。审查依据梳理汇总相关法律法规（如《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等）、行业监管规定（如金融、医疗等行业特殊要求）、企业内部制度（如合同管理规范、审批权限表、模板库等）。明确合同性质（如主合同/从合同、单务合同/双务合同）及核心审查要点（如买卖合同侧重标的物质量、交付；服务合同侧重验收标准、服务期限）。（二）初步审查：形式与基础内容合规性校验合同形式审查检查合同文本是否完整（含封面、附件、签署页等），页码是否连续，有无涂改、增删（如有需双方确认并盖章）。确认合同签署主体信息（名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表）与营业执照、授权委托书是否一致，避免“假章”“人章不符”风险。基础条款完整性核对对照《合同法》规定，核查必备条款是否齐全：当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、解决争议方法等。检查合同编号、签订日期、签订地点等辅助信息是否规范，是否符合企业内部档案管理要求。（三）重点风险审查：核心条款深度剖析1.主体资格风险审查对方主体是否为依法设立并有效存续的企业，是否具备相应经营范围及履约能力（如特种设备生产需许可证、特殊行业需资质审批）。涉及分支机构或授权代理的，需核查其总授权文件及授权范围是否明确，避免越权代表风险。2.标的与权利义务条款风险审查标的物/服务描述：是否明确、具体（如产品型号、规格、技术参数，服务内容、范围），避免“模糊约定”（如“优质产品”“合格服务”）导致履约争议。质量标准：是否约定国家标准、行业标准或企业标准，验收方法、期限及异议处理流程是否清晰（如“收货后7日内提出异议，逾期视为合格”）。履行期限/地点/方式：时间节点是否明确（如“交付日期为202X年X月X日前，以签收单为准”），履行地点是否涉及管辖权约定，付款方式（如电汇、承兑汇票）及账期是否符合企业资金管理要求。3.价款与支付条款风险审查价格是否含税、是否包含运费、安装费等附加费用，计价货币（如涉及外币）及汇率风险是否明确。支付条件是否合理（如“预付款30%到账后生产，到货验收合格付60%，质保期满付10%”），避免“先款后货”风险过高或“先货后款”回款困难。4.违约责任条款风险审查违约责任是否与违约行为相当（如逾期付款违约金是否超过LPR的4倍，质量瑕疵的违约赔偿是否覆盖直接损失），避免“格式条款”中加重我方责任、减轻对方责任的情形（如“我方任何违约需支付合同总额20%违约金”）。是否约定违约金调整机制、争议解决期间是否停止支付违约金等，保证条款可执行。5.知识产权与保密条款风险审查涉及技术许可、专利、商标等知识产权的，需明确权利归属、使用范围、侵权责任承担（如“第三方侵权由对方负责解决，我方不承担责任”）。保密义务是否明保证密范围、期限（如“保密期限至合同终止后3年”）、涉密信息载体（如纸质文档、电子数据）及违约责任，避免商业秘密泄露风险。6.不可抗力与争议解决条款风险审查不可抗力范围是否合理（如“自然灾害、战争、行为”），通知义务、证明文件及免责条款是否明确。争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确管辖法院或仲裁机构（如“提交仲裁委员会仲裁”），避免“约定不明”导致管辖争议。（四）合规性审查：法律与监管风险排查合法性审查合同内容是否违反法律强制性规定（如“名为买卖实为借贷”“违反招投标法规定”），是否存在“以合法形式掩盖非法目的”条款。格式条款是否履行提示说明义务（如“免除己方责任、加重对方责任”的条款是否加粗标注并提示对方注意）。监管合规审查涉及特殊行业（如金融、医疗、教育）的，需符合行业监管要求（如金融借款合同需备案，医疗服务合同需符合《医疗机构管理条例》）。涉及数据安全、个人信息保护的，需遵守《数据安全法》《个人信息保护法》规定（如“数据处理需取得用户明确同意”）。（五）沟通与修改阶段：风险反馈与条款优化风险反馈对审查发觉的重大风险（如主体无资质、违约责任不对等、违法条款），需出具《合同审查意见书》，列明风险点、法律依据及修改建议，标注“高风险”“中风险”“低风险”等级。与业务部门、对方沟通修改意见，明确“必须修改项”（如违法条款）、“建议修改项”（如表述模糊条款），保证修改方向符合业务需求及风险控制要求。条款修订与复核对方修改后，需重新审查修订条款，保证风险已消除或降低，避免“修改A条款引发B条款新风险”。涉及重大变更（如标的物、金额、主体变更）的，需重新履行审批流程。（六）最终确认与签署阶段：生效条件与留痕管理签署前最终审核核对合同文本（含修订后条款）与最终确认版本是否一致，签署页信息（名称、盖章、日期）是否准确无误。确认合同生效条件（如“双方盖章后生效”“需经上级单位批准后生效”）及审批流程是否完成（如重大合同需总经理、法务总监双签）。签署与归档按照企业授权体系签署合同，保证签字人具有相应权限（如法定代表人或授权代表需持授权委托书）。合同签署后，原件正本由企业档案管理部门归档，副本分发至业务部门、财务部门等，同步更新《合同台账》（记录合同编号、对方主体、金额、履行期限、责任人等信息）。三、核心工具表格模板（一）合同审查清单表审查项目审查内容风险等级（高/中/低）审查意见处理状态（待修改/已修改/无需修改）主体资格营业执照是否有效，经营范围是否匹配，授权委托书是否规范高需补充授权委托书待修改标的物描述型号、规格是否明确，有无模糊表述（如“优质产品”）中建议补充技术参数已修改违约责任逾期付款违约金是否超过LPR4倍，是否约定违约金调整机制高修改违约金比例已修改争议解决是否明确约定仲裁机构或管辖法院中建议明确仲裁机构已修改（二）合同风险汇总表风险点风险描述影响程度（重大/较大/一般）应对建议主体无资质对方未取得《医疗器械经营许可证》，无法履行医疗器械销售合同义务重大暂停签署，要求对方提供资质，否则终止合作付款条件不明确约定“验收合格后付款”，但未明确验收标准及期限较大补充验收标准（如“按GB/T19001-2016标准”）及验收期限（如“收到货物后15日内”）保密期限过短保密期限约定为“合同终止后1年”，但商业秘密可能持续受益一般延长至“合同终止后3年”或“信息公开成为公知信息前”（三）合同审查沟通记录表日期参与人（内部/外部）沟通内容修改结果202X–业务部经理、法务专员对方不接受“逾期付款违约金按LPR4倍”条款，要求降至1倍折中调整为“按LPR2倍，最高不超过合同总额的10%”202X–对方法务、我方法务*主管争议解决条款由“诉讼”改为“仲裁”，明确由仲裁委员会仲裁双方一致同意修改，补充仲裁条款四、风险控制关键提示（一）全面识别与分级管控建立“风险清单库”，针对不同合同类型（如采购、销售、服务）分类梳理常见风险点（如“供应商资质不全”“服务验收标准缺失”），明确各风险点的触发条件及应对措施。对“高风险”条款（如违法条款、主体无资质、违约责任不对等），实行“一票否决制”，不得签署；对“中风险”条款，需业务部门出具《风险承担说明》并经分管领导审批后方可推进。（二）动态跟踪与履约监控合同签署后，业务部门需定期跟踪履行情况（如付款进度、交付时间、质量验收），发觉履约异常（如对方逾期付款、标的物存在瑕疵）及时向法务部门反馈，启动风险应对程序（如发函催告、索赔、终止合同）。建立“合同履约台账”，记录履行节点、异常情况及处理结果，作为后续合作及风险评估的依据。（三）文档规范与留痕管理所有审查过程资料（如合同文本、审查意见书、沟通记录、审批文件）需完整存档，保存期限不少于合同终止后5年（涉及重大纠纷的需保存至纠纷解决完毕）。电子合同需符合《电子签名法》要求，使用可靠电子签名及存证服务，保证法律效力。（四）特殊