银行投资顾问服务绩效考核表

银行投资顾问服务绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩达成率个人客户资产管理规模（AUM）增长率40%15%按实际增长率与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。新增有效客户数量20个按实际完成数量与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。产品销售数量50份按实际完成数量与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。客户满意度评分4.5分（满分5分）按实际评分与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。合规操作次数100%按实际合规操作次数占比计分，100%得满分，每低于1%扣0.5分。客户关系维护客户回访频率25%每月至少1次按实际回访频率与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。客户流失率5%按实际流失率与目标的差异比例计分，低于目标部分额外加分，高于目标部分按比例扣分。客户推荐率30%按实际推荐率与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。客户投诉次数0次按实际投诉次数与目标的差异比例计分，每发生1次投诉扣2分。客户深度服务参与率80%按实际参与率与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。专业知识与技能产品知识考核成绩20%90分（满分100分）按实际成绩与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。行业培训参与率100%按实际参与率与目标的差异比例计分，100%得满分，每低于1%扣0.5分。客户问题解决效率90%以上按实际解决效率与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。投资建议准确率85%按实际准确率与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。持续学习认证获取至少1个按实际获取数量与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。团队协作与合规团队目标贡献度15%100%按实际贡献度与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。跨部门协作满意度4.5分（满分5分）按实际评分与目标的差异比例计分，超出目标部分额外加分，低于目标部分按比例扣分。合规培训完成率100%按实际完成率与目标的差异比例计分，100%得满分，每低于1%扣0.5分。内部审计通过率100%按实际通过率与目标的差异比例计分，100%得满分，每低于1%扣0.5分。风险事件发生率0次按实际发生次数与目标的差异比例计分，每发生1次事件扣5分。本考核表旨在全面评估银行投资顾问的服务绩效，涵盖业绩达成、客户关系维护、专业能力及团队协作与合规四个维度。请根据实际工作表现，对照各指标进行评分。权重分配为业绩达成率40%、客户关系维护25%、专业知识与技能20%、团队协作与合规15%，总分100分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：