资产管理公司顾问协议书

资产管理公司顾问协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理顾问有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路88号XX中心25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为从事特定资产管理业务的专业机构，在资产管理过程中需要专业的法律顾问提供全方位的法律支持，以确保其业务合规、风险可控并实现资产保值增值；

鉴于乙方作为具有丰富资产管理领域法律实务经验的顾问机构，具备为甲方提供专业法律咨询、合同审查、风险防控、合规管理等服务的能力；

为明确双方在资产管理顾问服务中的权利与义务，经双方友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，特订立本协议。本协议旨在通过乙方的专业法律支持，协助甲方有效管理资产风险，保障甲方合法权益，促进甲方资产管理业务的稳健发展。双方基于平等、自愿、公平的原则，结合以下背景条件达成协议：

（1）甲方拟开展或正在进行的资产管理项目涉及复杂的法律关系，包括但不限于资产尽职、交易结构设计、合同谈判、合规审查等环节，需要专业的法律顾问提供全程化服务；

（2）乙方同意根据甲方需求，提供包括但不限于法律咨询、尽职协助、合同模板设计、争议预防与解决等顾问服务，以支持甲方资产管理业务的合法合规运营；

（3）双方确认，本协议约定的服务范围及合作模式符合资产管理行业的监管要求，且双方均具备履行本协议的合法资质和能力。基于上述前提，双方共同制定本协议，以规范合作流程，明确责任分工，确保顾问服务的专业性与实效性。本协议的签订及履行将作为双方后续合作的基础，双方均应严格遵照执行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，由乙方作为法律顾问，为甲方在资产管理业务活动中提供专业、全面的法律支持，以帮助甲方防范法律风险、确保业务操作的合规性，并促进其资产管理目标的实现。具体服务范围包括但不限于：

1.为甲方提供的资产管理计划、投资项目或交易结构设计提供法律合规性审查意见；

2.协助甲方进行资产管理业务相关的尽职，特别是对涉及的资产、交易对手方资质及法律风险的审慎评估；

3.起草、审查或修改与资产管理业务相关的各类法律文件，如资产管理合同、投资协议、融资协议、担保文件等；

4.就资产管理业务中的法律问题为甲方提供口头或书面咨询意见，包括但不限于监管政策解读、交易风险提示、合规流程建议等；

5.依据甲方需求，参与涉及资产管理业务的谈判，提供法律支持与策略建议；

6.协助甲方建立或完善资产管理业务的内部合规管理体系，提供合规培训或制度设计支持；

7.在甲方发生或潜在发生法律纠纷时，就相关事宜提供法律咨询及前期应对方案。

本协议约定的服务范围覆盖甲方指定的资产管理业务领域，具体项目及服务细节由双方另行签署补充协议予以明确。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

1.“资产管理业务”系指甲方从事的包括但不限于资产管理计划发行、资产证券化、投资顾问、私募基金管理、另类投资等所有需要法律顾问服务的活动；

2.“法律顾问服务”系指乙方根据本协议约定，为甲方提供的包括法律咨询、文件审阅、尽职协助、合规管理、争议解决支持等全部服务事项；

3.“服务费”系指甲方根据本协议约定向乙方支付的报酬；

4.“工作成果”系指乙方在履行本协议过程中向甲方提交的书面法律意见、审查报告、法律文件等；

5.“不可抗力”系指双方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、流行病疫情等；

6.“协议期限”系指本协议约定的有效期间，自双方签字盖章之日起至终止之日止。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权根据自身业务需求，明确并变更法律顾问服务的具体事项、范围及优先级，乙方应在不违反法律法规及本协议的前提下予以配合；

（2）甲方有权对乙方提供的服务工作成果进行审阅，并提出合理化的改进建议，乙方应在合理期限内予以反馈或调整；

（3）甲方有权要求乙方就资产管理业务中的重大法律问题提供及时、专业的咨询意见，乙方应恪尽职守，确保意见的准确性与合规性；

（4）甲方应按照本协议约定，按时足额向乙方支付服务费及其他应付费用；

（5）甲方应向乙方提供履行本协议所必需的资料、信息及协助，包括但不限于业务背景资料、交易文件草案、相关方信息等，并保证所提供资料的真实性、完整性；

（6）甲方应指定专门联系人负责与乙方的沟通协调，确保指令传递的准确性与效率；

（7）甲方应遵守本协议约定及双方签署的补充协议，不得单方面无故变更、解除本协议，如确需变更或解除，应提前30日书面通知乙方，并承担由此产生的后果。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权根据本协议约定及甲方的具体需求，自主安排工作计划，并在服务过程中享有职业判断的自主权；

（2）乙方应组建具备资产管理领域专业资质的团队为甲方提供服务，确保服务工作的专业性、及时性与高质量标准；

（3）乙方应就甲方提供的资产管理业务事项，进行审慎的法律分析，出具合法、合规、具有实践指导意义的法律意见及工作成果；

（4）乙方有权要求甲方提供履行本协议所必需的资料及信息，甲方应予以积极配合，否则乙方有权暂停服务直至资料提供完毕；

（5）乙方应严格保守在为甲方提供服务过程中知悉的商业秘密及非公开信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；

（6）乙方应建立服务报告制度，定期向甲方汇报工作进展，重大事项应及时沟通，并应甲方要求提供阶段性成果汇报；

（7）乙方应确保其指派的服务人员具备相应的执业资格及职业道德，如因乙方或其服务人员的故意或重大过失导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；

（8）乙方应按本协议约定收取服务费，并开具合法有效的发票，同时应向甲方提供详细的服务费用清单，接受甲方的监督；

（9）乙方应建立风险预警机制，在发现甲方业务可能存在重大法律风险时，应及时以书面形式向甲方发出风险提示，并协助甲方制定应对措施；

（10）乙方应遵守律师执业规范及行业自律要求，维护甲方的合法权益，未经甲方书面授权，不得擅自代表甲方进行诉讼或仲裁活动。

第四条价格与支付条件

1.服务费：甲方同意根据乙方提供的法律顾问服务的性质、范围和工作量，按照以下标准向乙方支付服务费：

（1）固定服务费：本协议生效后，甲方应向乙方支付固定服务费人民币伍拾万元整（￥500,000.00），作为乙方在本协议有效期内提供基础法律顾问服务的报酬；

（2）项目服务费：对于甲方提出的专项法律顾问服务需求，双方应另行协商确定项目服务费，并签署书面补充协议。项目服务费根据服务内容的复杂程度、预计工作量及市场标准协商确定，支付方式按本条第3款执行。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费。甲方指定的收款账户信息如下：

开户名称：XX资产管理顾问有限公司

开户银行：中国工商银行上海浦东分行

银行账号：622202**********1234

3.支付时间：

（1）固定服务费应在本协议生效之日起十日内支付；

（2）项目服务费应按照双方确认的项目预算及工作节点分阶段支付。首期支付应在项目启动后支付预算的50%，剩余部分应在项目成果交付并经甲方确认后支付；

（3）甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按应付未付金额的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过30日的，乙方有权暂停服务直至款项付清，且甲方应承担因此给乙方造成的一切损失。

4.其他费用：因履行本协议而产生的差旅费、第三方费用（如评估费、公证费等），经甲方事先书面同意后，由甲方承担，乙方应向甲方提供相关发票及明细清单。甲方有权对第三方费用进行审核。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自双方签字盖章之日起十二个月，自202X年X月X日至202X年X月X日止。期满前三个月，如双方均有意继续合作，应另行签署续约协议；

2.协议期内，如甲方需要乙方提供紧急或临时法律顾问服务，乙方应在接到甲方通知后四小时内响应，并根据实际工作量另行收取费用；

3.协议终止或解除后，乙方应在收到甲方终止通知之日起三十日内完成工作交接，包括但不限于未完成项目的后续处理、服务文件归档等，并应甲方要求提供必要的离岸支持。乙方对协议终止前的服务行为仍承担法律责任，但甲方无需支付终止后产生的服务费。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按本协议约定支付服务费的，除按第四条约定支付违约金外，还应承担乙方为催收款项支付的合理费用（包括但不限于律师函、诉讼费等），且乙方有权解除本协议，甲方应承担违约责任；

（2）甲方提供虚假、不完整资料或隐瞒重要事实，导致乙方工作成果存在瑕疵或给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任，乙方有权要求甲方补足服务费或直接扣除相应款项；

（3）甲方单方面无故解除本协议，应向乙方支付相当于固定服务费两倍的经济补偿金，并承担乙方因此遭受的直接损失；

（4）甲方违反保密义务，泄露乙方知悉的商业秘密，应赔偿乙方因此遭受的全部经济损失，包括但不限于直接经济损失、费用、维权费用等，且乙方有权追究甲方的法律责任。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本协议约定提供服务或提供的服务不符合质量标准的，甲方有权要求乙方在合理期限内补救，并可根据问题严重程度要求减免相应服务费；

（2）乙方因重大过失或故意行为导致甲方直接经济损失的，应在其服务费中直接抵扣赔偿金额，不足部分甲方有权另行追偿，且乙方应承担由此产生的全部法律责任；

（3）乙方未经甲方书面授权擅自代表甲方进行法律行动，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，且甲方有权解除本协议，并追究乙方的法律责任；

（4）乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密，应赔偿甲方因此遭受的全部经济损失，且甲方有权解除本协议并要求乙方支付相当于固定服务费三倍的违约金。

3.违约金上限：双方同意，无论违约行为造成的实际损失如何，除本协议另有约定外，任何一方支付或收取的违约金总额不超过固定服务费的150%。如违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权另行追偿。双方应通过友好协商或法律途径解决违约争议，协商不成的，按本协议争议解决条款处理。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指双方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍或延迟任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。不可抗力事件包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规、规章的变更或行政命令）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。

2.通知义务：发生或预期发生不可抗力事件的一方，应在事件发生后七日内书面通知另一方，说明事件详情、影响范围及预计持续期限。若不可抗力事件持续超过三十日，双方应协商是否继续履行本协议或采取其他补救措施。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议义务的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减轻损失。不可抗力事件消除后，受影响方应尽快恢复履行义务。双方应根据事件影响程度，协商调整服务范围、费用或协议期限。若不可抗力导致本协议无法继续履行，双方均可单方面解除协议，已产生的服务费按实际服务比例结算，双方互不承担违约责任。

4.不可免除的义务：不可抗力不能免除任何一方就保密义务、通知义务及本协议其他非依赖性条款的履行责任。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。

2.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。

3.专属管辖：若选择诉讼方式解决争议，双方一致同意将争议提交乙方所在地人民法院管辖，并排除其他任何法院的管辖权。任何一方提起诉讼前，应给予另一方十五日的书面通知期，对方在收到通知后仍不答复的，可视为同意管辖。

4.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，任何一方不得单方面中断或解除协议，除非得到对方的书面同意。双方应合作提供证据材料，并承担各自因争议解决产生的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等），除非法院或仲裁机构另有裁决。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七日书面通知另一方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后三日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.分离性：本协议各条款应被视为相互独立。若任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效