DB21T 4196-2025专利侵权判定咨询服务规范

ICS03.14021IDB21/T4196—2025前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4服务范围 5服务机构 6服务人员 26.1服务团队构成 26.2项目管理人员 26.3形式审查人员 26.4侵权判定人员 27服务管理 27.1服务原则 27.2服务质量管理 38服务实施 38.1委托受理 38.2人员确定 38.3侵权判定 38.4出具咨询意见 58.5判定材料和档案管理 59服务评价与改进 69.1服务对象评价 69.2服务机构自评 69.3服务改进 6附录A（资料性）专利侵权判定咨询委托书 7附录B（资料性）专利侵权判定咨询意见书 8参考文献 DB21/T4196—2025本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由辽宁省知识产权局提出并归口。本文件起草单位：沈阳市知识产权保护中心（沈阳市知识产权服务促进中心）、辽宁省检验检测认证中心（辽宁省标准化研究院）、辽宁省知识产权保护中心、大连市知识产权保护中心、沈阳市市场监管事务服务中心（沈阳市检验检测中心）。本文件主要起草人：李文刚、文武、曹俊博、李昂、关雪晴、宁佳、孙思桐、李楠、曹永鑫、林瑞红、王烁、曲婷婷、杨磊、于钟怡、龚艺、孟昱杉、闫旭、汪嵩、赛世然。本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函等方式进行反馈，我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。归口管理部门通讯地址：沈阳市和平区十纬路16号，联系电话文件起草单位通讯地址：沈阳市和平区三好街96号同方广场B座24层，联系电话DB21/T4196—20251专利侵权判定咨询服务规范本文件规定了专利侵权判定咨询服务的术语和定义、服务范围、服务机构、服务人员、服务管理、服务实施、服务评价与改进等内容。本文件适用于专利侵权判定咨询服务的管理、实施与评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1专利侵权patentinfringement未经专利权人许可，实施其专利的行为。3.2专利侵权判定咨询服务Serviceforconsultationonjudgmentofpatentinfringement以相关技术与法律知识为手段和依据，对专利案件中被控侵权的技术方案（设计）是否落入涉案专利保护范围、是否属于现有技术（设计）提出专业意见。4服务范围专利侵权判定咨询服务的受理范围包括：——判断被控侵权产品或方法（以下简称“被控侵权技术方案”）是否落入专利权的保护范围；——判断被控侵权产品外观设计是否落入专利权的保护范围；——判断被控侵权技术方案（设计）是否属于现有技术（设计）。5服务机构5.1应具备独立法人资格。5.2应具有独立的服务场所与设施。5.3应具有满足专利侵权判定咨询服务实施要求的检索分析工具和信息来源。5.4应建立完善的管理制度并有效运行，制度包括但不限于：——人员管理制度；2DB21/T4196—2025——工作制度；——保密制度；——服务评价制度。5.5应聘有专职服务人员。6服务人员6.1服务团队构成6.1.1服务机构应根据专利侵权判定咨询服务项目的需求，组建满足服务要求、专业能力匹配的服务6.1.2服务团队应包括项目管理人员、形式审查人员、侵权判定人员。6.1.3服务人员应具备与所从事的专利侵权判定咨询服务相应能力，包括但不限于：——遵守专利侵权判定职业道德和要求；——具备专利侵权判定工作所需的相关专业知识。6.1.4服务机构可根据需要，聘用法律、技术和产业等方面的外部辅助专家。6.2项目管理人员6.2.1项目管理人员宜具备以下条件和能力：——熟悉专利侵权判定业务，具有3年以上专利业务经验，或参与完成过15件以上专利侵权咨询案件审查、专利侵权纠纷行政裁决等专利相关工作；——沟通能力，能准确判断委托人遇到的问题、把握委托人需求；——项目统筹规划、进度管理及质量控制能力。6.2.2在服务实施过程中，项目管理人员应：——依据委托判定的专利类型、所属领域，指定判定人员或成立专家组；——组织、推进、控制服务项目实施以及出具意见；——对服务团队成员进行考核。6.3形式审查人员6.3.1形式审查人员应熟悉专利侵权判定咨询服务范围，掌握判定委托不予受理情形。6.3.2在服务实施过程中，形式审查人员应审查委托人提交材料是否符合相关规定，依据结果作出受理或不予受理结论。6.4侵权判定人员6.4.1侵权判定人员应具备以下条件和能力：——具备完成服务项目所需的专业基础；——熟悉专利侵权判定有关的法律法规；——掌握服务项目所处行业状况和技术背景。6.4.2在服务实施过程中，侵权判定人员应按判定工作规则开展分析判定。7服务管理7.1服务原则DB21/T4196—20253服务机构及服务人员在服务实施过程中，应遵循以下原则：——公正合法原则：应遵守法律、法规及有关部门规定，遵守职业道德，提供客观、公正、合法的技术判定服务；——科学原则：应采用科学的方法，以事实及判断标准为依据，遵守技术操作规范，确保结果科学合理；——保密原则：除法律规定应当披露或者在特殊情况下委托人要求/同意披露的内容外，服务机构对委托人的个人信息以及涉及委托人商业秘密的信息承担保密义务；——回避原则：具体承担技术判定工作的人员与案件或当事人有利害关系，可能影响结果公正的，应自行回避，委托人也有权申请其回避。7.2服务质量管理7.2.1服务机构应建立服务质量控制体系，设置质量审核节点，配备质量控制人员，在服务过程中核查各节点质量，及时解决质量问题，保障服务质量。7.2.2在成果交付后，服务机构应主动收集顾客反馈，分析服务质量问题，制定改进措施并持续改进。8服务实施8.1委托受理8.1.1委托人提出专利侵权判定委托的，应提供真实、完整、充分的技术判定材料，并对技术判定材料的真实性、合法性及关联性负责。应包括：——专利侵权判定咨询委托书，委托书格式参照附录A；——权利人、被控侵权方主体材料；——专利证书、专利公告文本；——专利法律状态证明；——表征被控侵权技术方案或设计的实物、图片、视频等资料；——现有技术（设计）有关资料；——其他材料。8.1.2收到判定委托材料后，形式审查人员应对材料进行形式审查，并依据结果作出受理或不予受理结论。——侵权判定委托材料经形式审查合格或经补正合格后受理，形式审查和受理工作一般应在当天完成，最长不超过3个工作日。——侵权判定委托材料经形式审查不符合相关规定并经补正仍不符合相关规定的，应向委托人发出通知，告知判定委托不予受理的结论和理由。8.2人员确定项目管理人员应根据技术领域、委托要求等组织侵权判定人员开展判定工作，较为复杂的可由辅助专家成立专家组，专家组应由3名以上单数成员组成，并指定1名组长。8.3侵权判定8.3.1侵权判定期限DB21/T4196—202548.3.1.1侵权判定人员或专家组应在收到材料后5个工作日内判断是否能够作出侵权判定结论，对于需要补充材料的，告知委托人补充相应材料；经判断确实无法作出侵权判定结论的，告知委托人不能作出的理由，同时结束侵权判定的服务。8.3.1.2经审查认为能够作出技术判定结论的，应在收到案件材料后15个工作日内完成专利侵权判定意见书并发送给委托人。8.3.2侵权判定方法8.3.2.1判断是否落入涉案专利权保护范围8.3.2.1.1发明或实用新型专利判断被控侵权技术方案是否落入涉案专利权保护范围：——明确委托人专利要求请求项；——依据全面覆盖原则审查权利人主张的专利权利要求所记载的全部技术特征；——采用“技术特征逐一比对”的方式，对专利权利要求和被控侵权技术方案进行特征划分，将相应的技术特征进行特征对比；等同侵权：判定等同的时间点、判定等同的比较对象、等同特征的判断标准、等同特8.3.2.1.2外观设计专利判断被控侵权产品的外观设计是否落入涉案专利权保护范围：——明确专利的具体设计；——以该类产品一般消费者的视角进行判断，判断被控侵权产品与外观设计专利产品是否属于相同或者相近种类产品；判断相关产品在种类上是否相同或者相近，其判断依据是产品的用途。确定产品的用途，主要根据图片或照片、外观设计简要说明中记载的产品名称、用途，还可以参考国际外观设计分类表、产品的功能以及产品销售、实际使用的情况等因素；当产品的种类既不相同也不相近时，即使被控侵权产品的形态（形状、图案、色彩）与专利相同或近似，也不能认定被控侵权产品落入专利权的保护范围。——确定涉案专利保护范围及被控侵权产品的外观设计；以外观设计图片或照片所示产品外观设计为准，产品实物或照片可作为帮助理解外观设计的参考，不应作为确定外观设计保护范围的依据；简要说明可用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计；应综合各视图确定外观设计的形态（形状、图案、色彩），以图片或照片表示的整体外观设计为基础确定保护范围；排除不受外观设计专利保护的内容。——通过对设计空间的分析，确定对外观设计整体视觉效果更具有影响的设计内容，通过整体观察、综合判断，判断二者形态（形状、图案、色彩）是否构成相同或者近似。相同：整体视觉效果无差异，构成相同的外观设计；近似：整体视觉效果无实质差异，构成近似的外观设计。DB21/T4196—202558.3.2.2判断是否属于现有技术或现有设计8.3.2.2.1发明或实用新型专利判断被控侵权技术方案是否属于现有技术：——判定委托人提供的现有技术是否属于能被援引进行现有技术抗辩的技术类型；8.3.2.2.2外观设计专利判断被控侵权设计是否属于现有设计：——判断现有设计产品种类与被控侵权产品种类是否相同或相近，如果二者产品种类不相同且不外观设计时，则认定被控侵权产品的外观设计8.4出具咨询意见在侵权判定工作完成后，侵权判定人员或专家组组长应编制专利侵权判定咨询意见书，格式参照附录B。——声明一般应包括：服务机构的客观性声明；技术判定意见用途及责任限制声明。——正文一般应包括：委托人姓名或者名称、委托判定的内容；委托判定的材料；判定的依据及使用的科学技术手段；对判定过程的说明；明确的判定结论；服务机构签章。——附件一般应包括：对比分析所列图表；佐证分析结论的相关材料。8.5判定材料和档案管理8.5.1服务机构应加强对判定材料的管理及流转。8.5.2服务机构应建立档案管理制度，保管专利侵权判定工作所涉及的所有文件资料，文件资料包括但不限于：——专利侵权判定咨询委托书；——专利侵权判定咨询意见书；——其他过程文件。8.5.3档案可以是纸质的或电子的，包括书面记录、录音、视频、网络资料。电子文档管理应符合GB/T18894要求。8.5.4应明确档案的保存期限、保存位置和保密管理要求。DB21/T4196—202569服务评价与改进9.1服务对象评价9.1.1服务机构宜每年组织一次服务评价，评价可由服务机构自行组织，也可以委托第三方机构进行。评价方式可采用电话回访、网上调查、现场问卷等向服务对象调查。9.1.2评价内容应包括专业水平、服务质量、服务态度、办事效率、委托人满意度等。9.2服务机构自评服务机构宜每年组织一次自我评估，建立业绩考评、激励机制，对判定咨询服务的数量、质量等方面进行评估。自评内容宜包括：——对工作机制的评估；——对工作程序的评估；——对工作成效的评估。9.3服务改进服务机构应分析服务评价结果，确定改进目标，制定改进措施，不断提高服务水平。DB21/T4196—20257（资料性）专利侵权判定咨询委托书专利侵权判定咨询委托书示例见表A.1。可根据实际情况完善委托书内容。表A.1专利侵权判定咨询委托书）：8(资料性)专利侵权判定咨询意见书示例见图B.1。可根据实际情况完善咨询意见书内容。专利侵权判定咨询意见书涉案专利号(机构名称)9DB21/T4196—2025专利侵权判定咨询意见书□实用新型□外观设计咨询日XX年XX月XX日，XXX委托XXX就XXX投诉XXX的专利中，被控侵权人制造、销售的XXX的技术特征是否落入专利号为XXX专利权的保护范围进行判定。委托人提供了相关证据材料(电子版),包括：1.专利侵权判定委托书；2.营业执照；3.专利号为XXX的专利授权公告文本；4.专利号为XXX年费缴纳凭证；5.专利独占实施许可合同；XXX根据XXX提供的证据材料以及现场取证材料，对被控侵权产品意见出具本咨询意见。涉案专利是名称为：XXX的XXX专利，专利号为：XXX,申请日日；授权公告日：XX年XX月XX日，授权公告号：XXX。涉案专利的专利权