安监局内控制度编制手册

PAGE安监局内控制度编制手册一、总则（一）编制目的为加强安监局内部管理，规范各项工作流程，提高工作效率，防范廉政风险，确保安监局依法履行职责，保障安全生产监管工作的顺利开展，特制定本内控制度编制手册。（二）编制依据本手册依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》《行政事业单位内部控制规范（试行）》等，以及安全生产行业标准和安监局自身工作实际情况编制。（三）适用范围本手册适用于安监局机关各科室、直属事业单位及其工作人员在履行安全生产监管职责过程中的各项活动。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保内控制度合法合规。2.全面性原则：涵盖安监局工作的各个方面，包括业务流程、财务管理、人事管理、风险管理等，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现决策权、执行权和监督权相互分离、相互制约。4.适应性原则：根据安全生产形势的变化和安监局工作的发展，及时对内控制度进行修订和完善，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在内控制度建设中，充分考虑成本与效益的关系，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构安监局设立局长办公会、各职能科室和直属事业单位。局长办公会是安监局的决策机构，负责重大事项的决策；各职能科室按照职责分工，负责具体业务工作的组织实施；直属事业单位承担相关专业性工作任务。（二）职责分工1.局长职责全面负责安监局的行政管理和安全生产监管工作。组织制定安监局发展战略、年度工作计划和重大决策。协调安监局与其他部门、单位的关系，争取支持和资源。对安监局工作进行监督检查，确保各项工作任务的完成。2.副局长职责协助局长开展工作，负责分管领域的安全生产监管工作。组织制定分管领域的工作计划和工作措施，推动工作落实。协调解决分管领域工作中的问题，及时向局长汇报工作进展情况。对分管科室和直属事业单位的工作进行指导和监督。3.各职能科室职责综合协调科负责安监局机关日常工作的综合协调，组织重要会议和活动。起草安监局重要文件、报告和工作总结。负责安监局公文处理、档案管理、保密工作等。协调安监局与其他部门、单位的工作联系，汇总、分析安全生产信息。政策法规科组织宣传贯彻安全生产法律法规和方针政策。负责安全生产规范性文件的起草、审核和备案工作。承担安全生产行政执法监督、行政复议、行政应诉等工作。指导安全生产法制建设和普法宣传教育工作。安全监管一科负责非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等行业领域的安全生产监管工作。组织实施相关行业领域的安全生产许可、安全标准化建设等工作。监督检查相关行业领域生产经营单位的安全生产条件、设备设施和作业场所职业卫生情况。依法查处相关行业领域的安全生产违法行为。安全监管二科负责工贸行业等其他行业领域的安全生产监管工作。指导协调相关行业领域的安全生产专项整治、隐患排查治理等工作。监督检查相关行业领域生产经营单位的安全生产主体责任落实情况。参与相关行业领域生产安全事故的调查处理工作。应急救援科组织编制安全生产应急预案并监督实施。指导协调安全生产应急救援体系建设，组织安全生产应急救援演练。负责安全生产应急值班值守工作，及时报告和处理生产安全事故信息。参与生产安全事故的应急救援和调查处理工作。职业健康科负责职业卫生监督管理工作，组织实施职业卫生专项整治。监督检查用人单位职业健康监护、职业病危害项目申报、建设项目职业卫生“三同时”等工作。依法查处职业卫生违法行为，参与职业危害事故的调查处理工作。规划科技科组织编制安全生产规划和科技发展规划。指导协调安全生产重大科学技术研究和推广应用工作。负责安全生产信息化建设，推进安全生产监管信息系统的应用和管理。组织开展安全生产宣传教育活动，提高全民安全意识。人事科负责安监局干部人事管理工作，制定干部队伍建设规划和年度计划。组织实施干部选拔任用、考核评价、培训教育、奖惩等工作。负责安监局机构编制、工资福利、人事档案等管理工作。指导直属事业单位的人事管理工作。财务科负责安监局财务管理工作，编制年度财务预算和决算。执行国家财务制度和财经纪律，规范财务收支行为。负责安监局国有资产管理、政府采购等工作。对安监局各项经费使用情况进行监督检查和绩效评价。4.直属事业单位职责安全生产执法监察支队依法对生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规情况进行监督检查。查处安全生产违法行为，依法实施行政处罚。参与生产安全事故的应急救援和调查处理工作。负责安全生产执法统计和信息报送工作。安全生产宣传教育中心组织开展安全生产宣传教育活动，普及安全生产知识。负责安全生产培训教材的编写和培训师资的管理。承担安全生产培训考核工作，颁发相关培训证书。指导企业开展安全生产宣传教育和培训工作。安全生产技术服务中心为安全生产监管工作提供技术支持和服务。开展安全生产技术咨询、评估、检测检验等工作。参与安全生产科研项目的研究和推广应用工作。协助企业解决安全生产技术难题。三、业务流程控制（一）安全生产许可1.受理环节申请人提交安全生产许可申请材料，综合协调科负责接收。对申请材料进行初步审查，符合要求的予以受理，出具受理通知书；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的材料。2.审查环节政策法规科对申请材料的合法性进行审查。安全监管一科或安全监管二科根据行业领域，对申请单位的安全生产条件进行实地核查。相关科室提出审查意见，报分管副局长审核。3.决定环节分管副局长根据审核意见，作出是否准予许可的决定。准予许可的，颁发安全生产许可证；不予许可的，书面告知申请人并说明理由。4.送达环节综合协调科负责将安全生产许可证送达申请人。（二）安全检查1.计划制定各职能科室根据安全生产监管职责和工作重点，制定年度安全检查计划。安全检查计划报局长办公会审定后实施。2.检查实施检查人员按照检查计划和相关标准，对生产经营单位进行现场检查。检查过程中，如实记录检查情况，发现问题及时下达责令整改通知书。3.整改复查生产经营单位按照责令整改通知书要求进行整改，整改完成后提交整改报告。检查人员对整改情况进行复查，复查合格的，解除整改指令；复查不合格的，依法予以处理。（三）行政处罚1.立案安全监管人员在检查中发现安全生产违法行为，认为需要给予行政处罚的，填写立案审批表，报分管副局长批准立案。2.调查取证执法人员对违法行为进行调查取证，收集相关证据材料。调查取证过程中，依法告知当事人权利和义务，听取当事人陈述和申辩。3.审查决定政策法规科对案件进行合法性审查，提出审查意见。分管副局长根据审查意见，作出行政处罚决定。重大行政处罚案件报局长办公会集体讨论决定。4.送达执行执法人员将行政处罚决定书送达当事人，并告知当事人申请行政复议和提起行政诉讼的权利。当事人在规定期限内履行行政处罚决定，逾期不履行的，依法申请人民法院强制执行。（四）事故调查处理1.报告与启动生产安全事故发生后，事故发生单位或有关部门立即向安监局报告。安监局接到报告后，按照规定启动事故调查程序，成立事故调查组。2.调查取证事故调查组对事故现场进行勘查，收集相关证据材料，询问有关人员。事故调查组查阅有关文件、资料，核实相关情况。3.原因分析与责任认定事故调查组组织专家对事故原因进行分析，认定事故性质和责任。事故调查组提出事故处理建议，撰写事故调查报告。4.批复结案事故调查报告报安监局局长办公会审议，经政府批复后结案。安监局对事故处理情况进行跟踪检查，督促落实事故防范和整改措施。四、财务管理控制（一）预算管理1.预算编制财务科根据安监局年度工作计划和工作任务，编制年度财务预算草案。预算草案经各科室和直属事业单位审核后，报局长办公会审定。2.预算执行各科室和直属事业单位严格按照预算执行，不得擅自调整预算。财务科对预算执行情况进行监控，定期向局长办公会报告预算执行情况。)3.预算调整因特殊情况需要调整预算的，由相关科室提出申请，说明调整原因和调整金额。财务科审核后，报局长办公会审批。（二）收入管理1.收入范围安监局收入包括财政拨款收入、上级补助收入、事业收入、经营收入、附属单位上缴收入和其他收入等。2.收入核算财务科按照国家财务制度规定，对各项收入进行准确核算，确保收入及时足额入账。加强对非税收入的管理，严格执行收支两条线规定。（三）支出管理1.支出审批各项支出严格按照审批程序办理，经办人填写支出报销单，注明支出事由、金额等，经科室负责人审核、分管领导审批后，报财务科审核报销。重大支出项目报局长办公会研究决定。2.支出标准严格执行国家规定的支出标准，不得擅自提高或降低标准。加强对差旅费、会议费、培训费等支出的管理，严格控制支出规模。3.支出核算财务科按照财务制度规定，对各项支出进行分类核算，确保支出真实、准确、合规。（四）资产管理1.资产购置各科室和直属事业单位根据工作需要，提出资产购置申请，经财务科审核、分管领导审批后，按照政府采购程序办理。2.资产登记财务科对购置的资产进行登记入账，建立资产台账。定期对资产进行清查盘点，确保资产账实相符。3.资产处置资产处置按照规定程序办理，由使用科室提出申请，经财务科审核、分管领导审批后，报相关部门批准。资产处置收入按照规定上缴国库。五、风险管理控制（一）风险识别与评估1.风险识别各科室和直属事业单位定期对工作中存在的风险进行识别，包括业务风险、财务风险、廉政风险等。收集相关信息，分析可能导致风险发生的因素。2.风险评估对识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。根据风险评估结果，对风险进行分类排序，确定重点风险领域。（二）风险应对策略1.风险规避对于高风险且无法有效控制的事项，采取风险规避策略，如停止相关业务活动。2.风险降低通过完善制度、加强管理、提高人员素质等措施，降低风险发生的可能性和影响程度。3.风险转移将部分风险转移给其他单位或个人，如购买保险等。4.风险承受对于风险较低且在可承受范围内的事项，采取风险承受策略。（三）风险监控与预警1.风险监控建立风险监控机制，定期对风险状况进行监测和分析。及时发现风险变化情况，采取相应措施进行调整。2.预警机制设定风险预警指标，当风险指标达到预警值时，发出预警信号。相关科室和单位根据预警信号，及时采取措施进行风险处置。六、信息与沟通控制（一）信息收集与整理1.内部信息收集各科室和直属事业单位定期向综合协调科报送工作信息，包括安全生产监管工作动态、统计数据、重大事项等。综合协调科对内部信息进行收集、整理和分析，形成安全生产工作简报等资料。2.外部信息收集关注国家安全生产政策法规变化、行业动态等外部信息，及时收集整理。加强与其他部门、单位的信息交流，获取相关安全生产信息。（二）信息传递与共享1.内部信息传递综合协调科将整理后的信息及时传递给相关科室和直属事业单位，确保信息共享。重要信息通过安监局内部办公系统、会议等形式进行传达。2.外部信息传递及时将安全生产政策法规、工作要求等外部信息传达给生产经营单位，指导企业做好安全生产工作。通过新闻媒体、政府网站等渠道，发布安监局安全生产工作信息，加强与社会公众的沟通。（三）沟通协调机制1.内部沟通协调建立定期的工作协调会议制度，加强各科室和直属事业单位之间的沟通协调。对于工作中存在的问题，及时召开专题会议进行研究解决。2.外部沟通协调加强与其他部门、单位的沟通协调，建立健全联合执法、信息共享等工作机制。积极与生产经营单位、行业协会等沟通交流，听取意见建议，共同推进安全生产工作。七、内部监督控制（一）监督机构与职责1.成立内部监督领导小组由局长担任组长，副局长担任副组长，各科室和直属事业单位负责人为成员。内部监督领导小组负责领导和组织安监局内部监督工作。2.明确监督职责内部监督领导小组定期对安监局内控制度执行情况进行检查，发现问题及时督促整改。各科室和直属事业单位负责人负责对本科室和本单位内控制度执行情况进行自查自纠。（二）监督检查方式1.定期检查内部监督领导小组每年至少组织一次全面的内控制度执行情况检查。检查内容包括业务流程执行情况、财务管理情况、风险管理情况等。2.专项检查根据工作需要，针对重点领域、关键环节开展专项监督检查。如对安全生产许可、行政处罚等工作进行专项检查。3.日常监督各科室和直属事业单位在日常