云南省局采购内控制度

PAGE云南省局采购内控制度一、总则（一）目的为了加强云南省局采购内部控制，规范采购行为，防范采购风险，提高采购效率和资金使用效益，保障云南省局各项工作的顺利开展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于云南省局机关及所属各单位的采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应公开透明，采购过程应接受监督，保证采购活动的公正性和公平性。3.公平竞争原则：通过公平竞争，选择优质的供应商和采购方案，降低采购成本，提高采购质量。4.效益原则：在保证采购质量的前提下，提高采购效率，降低采购成本，实现采购资金的合理使用和效益最大化。5.风险防控原则：识别、评估和应对采购过程中的各种风险，确保采购活动安全可靠。二、采购组织与职责（一）采购决策机构成立云南省局采购领导小组，作为采购决策机构，负责审议重大采购事项，制定采购政策和战略，监督采购活动的执行情况。采购领导小组由局领导、相关部门负责人等组成。（二）采购执行机构设立云南省局采购中心，作为采购执行机构，负责具体组织实施采购活动。采购中心应配备专业的采购人员，明确各岗位的职责和权限，确保采购工作的顺利进行。（三）采购需求部门各采购需求部门负责提出采购需求，参与采购项目的论证、验收等工作，配合采购中心做好采购相关事宜。（四）监督部门云南省局监察室、审计部门等作为监督部门，负责对采购活动进行全程监督，检查采购程序的执行情况，查处采购过程中的违规违纪行为。三、采购预算管理（一）预算编制1.采购需求部门应根据本部门工作需要和事业发展规划，结合上一年度采购执行情况，科学合理地编制采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的格式和要求进行填报。3.采购预算编制应遵循“零基预算”原则，充分考虑项目的必要性和可行性，避免盲目申报和重复采购。（二）预算审核与批复1.采购中心对各采购需求部门提交的采购预算进行汇总、审核，重点审核预算的合理性、准确性和完整性。2.财务部门对采购预算进行综合平衡后，报局领导审批。经批准的采购预算下达各采购需求部门执行。（三）预算执行与调整1.采购需求部门应严格按照批复的采购预算组织实施采购活动，不得擅自调整预算。2.如因特殊情况需要调整采购预算，采购需求部门应提出书面申请，说明调整的原因、内容和金额，经采购中心审核、财务部门复核后，报局领导审批。四、采购流程（一）采购计划制定1.采购需求部门根据工作需要和预算安排，制定年度采购计划。采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、采购时间等内容。2.采购中心对采购需求部门提交的采购计划进行审核，审核通过后纳入年度采购计划清单。（二）采购方式选择1.根据采购项目的特点、预算金额等因素，选择合适的采购方式。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式进行采购。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应按照规定的审批程序办理。（三）采购文件编制1.采购中心根据采购方式和采购项目的特点，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准等内容，确保采购文件的完整性、准确性和公正性。（四）供应商选择与管理1.采购中心通过发布采购公告、邀请供应商等方式，广泛征集供应商。供应商应具备良好的商业信誉、健全的财务会计制度和履行合同所必需的设备和专业技术能力。2.对报名参加采购项目的供应商进行资格审查，确定合格供应商名单。合格供应商名单应定期更新，确保供应商的质量和信誉。3.与选定的供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，确保合同的履行。（五）采购实施与验收1.采购中心按照采购文件的要求组织实施采购活动，确保采购过程的公开、公平、公正。2.采购项目完成后，采购需求部门应及时组织验收。验收应按照合同约定的标准和要求进行，确保采购项目的质量和性能符合要求。3.验收合格后，采购需求部门应出具验收报告。验收报告应包括采购项目的名称、规格型号、数量、验收标准、验收情况等内容。（六）采购付款1.采购需求部门根据合同约定和验收报告，填写付款申请单，经采购中心审核、财务部门复核后，报局领导审批。2.财务部门按照审批后的付款申请单，及时办理付款手续，确保采购资金的安全和及时支付。五、采购风险管理（一）风险识别与评估1.建立采购风险识别机制，对采购过程中的各种风险进行识别，包括市场风险、供应商风险、合同风险、验收风险、付款风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。（二）风险应对措施1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。对于市场风险，应加强市场调研和分析，及时掌握市场动态；对于供应商风险，应加强供应商管理，建立供应商评价机制；对于合同风险，应加强合同审核和管理，明确双方的权利和义务；对于验收风险，应加强验收管理工作，确保采购项目的质量；对于付款风险，应加强付款审核和监督，确保采购资金的安全。2.定期对采购风险进行评估和监控，及时调整风险应对措施，确保风险得到有效控制。六、采购信息管理（一）信息收集与整理1.采购中心应建立采购信息收集渠道，及时收集与采购活动相关的信息，包括采购政策法规、市场动态、供应商信息、采购项目进展情况等。2.对收集到的信息进行整理和分类，建立采购信息数据库，以便于查询和使用。（二）信息发布与共享1.通过云南省局官方网站、内部办公系统等渠道，及时发布采购信息，包括采购公告、中标公告、采购合同等，确保采购信息的公开透明。2.建立采购信息共享机制，实现采购中心与采购需求部门、监督部门等之间的信息共享，提高采购工作的协同效率。七、采购绩效评价（一）评价指标设定1.建立采购绩效评价指标体系，包括采购效率、采购质量、采购成本、采购合规性等方面的指标。2.采购效率指标可包括采购项目的完成时间、采购周期等；采购质量指标可包括采购项目的验收合格率、用户满意度等；采购成本指标可包括采购价格、采购费用等；采购合规性指标可包括采购程序的执行情况、合同的签订与履行情况等。（二）评价方法与周期1.采用定量与定性相结合的方法，对采购绩效进行评价。定量评价可通过计算各项指标的数值进行分析；定性评价可通过问卷调查、专家评审等方式进行评估。2.采购绩效评价周期为每年一次，由采购中心负责组织实施，评价结果报局领导和相关部门。（三）评价结果应用1.根据采