完善招投标内控制度

PAGE完善招投标内控制度一、总则（一）目的为了加强公司招投标活动的内部控制，规范招投标行为，防范招投标风险，提高公司经济效益，根据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有招投标活动，包括工程建设、货物采购、服务外包等项目。（三）基本原则1.合法性原则：招投标活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保合法合规。2.公平性原则：遵循公平竞争的原则，为所有潜在投标人提供平等的机会。3.公正性原则：评标过程应客观公正，不受任何单位和个人的干扰。4.公开性原则：招投标信息应及时、准确、完整地公开，接受社会监督。5.效益性原则：在保证质量的前提下，追求经济效益最大化。二、招投标流程控制（一）招标前期准备1.需求分析各部门根据业务需求，提出招标项目申请，详细说明项目的内容、规格、数量、质量要求、时间进度等。2.预算编制财务部门会同相关业务部门，根据项目需求编制合理的预算，明确项目的资金来源和使用计划。3.招标方式确定根据项目特点和金额大小，确定合适的招标方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等，并报公司领导审批。4.招标文件编制由业务部门牵头，会同技术、法务、财务等相关部门编制招标文件。招标文件应包括招标公告、投标人资格要求、技术规格、商务条款、评标标准、投标文件格式等内容。（二）招标信息发布1.公开招标项目按照规定在国家指定的招标公告发布媒体上发布招标公告，公告内容应真实、准确、完整，包括招标项目名称、招标人名称、地址、联系方式、招标项目的性质、数量、实施地点、投标截止日期、获取招标文件的办法等。2.邀请招标项目向不少于三家具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。（三）投标报名与资格审查1.投标报名潜在投标人按照招标公告或投标邀请书的要求，在规定时间内报名，提交报名资料，包括营业执照副本、资质证书、业绩证明、法定代表人授权书等。2.资格审查由专门的资格审查小组对报名投标人进行资格审查，审查内容包括投标人的资质条件、业绩、信誉、财务状况等。资格审查合格的投标人方可参与投标。（四）招标文件发售向资格审查合格的投标人发售招标文件，并收取一定的费用。同时，向投标人提供招标文件的答疑和澄清服务。（五）投标文件编制与提交1.投标人根据招标文件的要求，编制投标文件。投标文件应包括商务部分、技术部分、价格部分等内容，确保内容完整、准确、清晰。2.投标人应在规定的投标截止时间前，将投标文件密封送达指定地点。（六）开标1.按照招标文件规定的时间和地点举行开标会议，邀请所有投标人参加。2.开标时，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等。（七）评标1.组建评标委员会评标委员会由公司内部相关专业人员和外部专家组成，人数为五人以上单数。评标委员会成员应具备相关专业知识和经验，熟悉招投标法律法规和业务。2.评标过程评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。评标过程应严格保密，评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或其他好处。3.评标报告评标委员会完成评标后，向公司提交评标报告，推荐中标候选人名单。评标报告应包括评标情况说明、评标结果、中标候选人名单及其排序等内容。（八）定标公司根据评标委员会的评标报告，确定中标人。中标人确定后，向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（九）合同签订1.中标人应在中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和投标文件的约定，与公司签订合同。2.合同签订前，由法务部门对合同条款进行审核，确保合同合法合规、权利义务明确、风险可控。三、招投标风险管理（一）风险识别1.法律法规风险：招投标活动不符合国家法律法规和行业标准，可能导致法律纠纷和行政处罚。2.操作风险：招投标流程不规范、环节失控，可能导致招标失败、中标无效、合同履行困难等问题。3.道德风险：招标人、投标人、评标委员会成员等相关人员存在违规违纪行为，如受贿、串通投标、泄露标底等，可能影响招投标活动的公正性和合法性。4.市场风险：市场价格波动、供应商信誉变化等因素，可能导致项目成本增加、质量下降等风险。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。2.根据风险评估结果，确定风险等级，对高风险事项采取重点关注和控制措施。（三）风险应对1.法律法规风险应对加强对法律法规的学习和培训，确保招投标活动严格遵守法律法规要求。建立法律顾问咨询机制，及时解决招投标过程中的法律问题。2.操作风险应对完善招投标流程，明确各环节的职责和操作规范，加强流程监控和审核。建立招投标档案管理制度，对招投标文件进行妥善保存。3.道德风险应对加强对相关人员的职业道德教育，建立廉洁自律制度，对违规违纪行为进行严肃处理。加强对招投标活动的监督检查，设立举报渠道，鼓励员工和社会公众对违规行为进行举报。4.市场风险应对加强市场调研和分析，及时掌握市场价格动态和供应商信息。在合同中合理约定价格调整条款和风险分担机制，降低市场风险对项目的影响。四、监督与检查（一）内部监督1.成立招投标监督小组，负责对招投标活动进行全程监督。监督小组应由公司内部不同部门的人员组成，确保监督的全面性和公正性。2.监督小组对招投标文件编制、信息发布、开标评标、定标等环节进行监督检查，重点检查是否存在违规操作、程序漏洞、利益输送等问题。3.定期对招投标活动进行内部审计，评估招投标内控制度的执行情况，发现问题及时提出整改建议，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督1.主动接受政府有关部门、行业协会等的监督检查，积极配合相关部门的工作，及时整改存在的问题。2.建立与社会公众的沟通机制，及时回应社会关切，接受社会监督。对于涉及公共利益的重大招投标项目，可邀请社会公众代表参与监督。五、信息管理（一）招投标信息收集1.收集国家和地方有关招投标的法律法规、政策文件、行业标准等信息，为公司招投标活动提供政策依据和指导。2.收集市场价格信息、供应商信息、招标项目信息等，建立信息数据库，为招投标决策提供参考。（二）招投标信息发布1.按照规定及时、准确地发布招标信息，确保潜在投标人能够及时获取相关信息。2.对投标报名情况、开标评标结果、中标信息等进行公示，接受社会监督。（三）招投标文件管理1.