水政监察大队内控制度

PAGE水政监察大队内控制度一、总则（一）制定目的为加强水政监察大队的内部管理，规范执法行为，提高工作效率，确保各项水政监察工作依法、公正、透明地开展，保障水资源的合理开发、利用和保护，特制定本内控制度。（二）制定依据本制度依据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《水政监察工作章程》等相关法律法规以及行业标准制定。（三）适用范围本制度适用于水政监察大队全体工作人员，涵盖大队日常执法、行政管理、队伍建设等各项工作环节。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保各项工作在法律框架内进行。2.公正性原则：执法过程和结果公平公正，不偏袒任何一方。3.公开性原则：工作流程、信息等应适当公开，接受社会监督。4.效率性原则：优化工作流程，提高工作效率，及时有效地处理各类水政事务。二、组织架构与职责分工（一）大队领导职责1.大队长职责全面负责水政监察大队的行政管理和执法工作，制定工作计划和目标，并组织实施。协调与上级主管部门、其他相关部门以及社会各界的关系，争取支持与合作。监督各项工作的执行情况，及时发现问题并采取措施解决。负责大队人员的调配、考核、奖惩等工作，加强队伍建设。2.副大队长职责协助大队长开展工作，在大队长授权范围内履行相应职责。具体负责分管领域的执法工作指导、案件审核、人员培训等工作，确保各项任务顺利完成。（二）内设机构职责1.办公室职责负责大队日常行政事务，包括文件收发、档案管理、会议组织、办公用品采购等。承担大队财务管理工作，编制预算、核算收支、报销审核等。负责人事管理相关工作，如人员招聘、考勤记录、薪酬核算等。协调大队内部各部门之间的工作关系，上传下达，保障信息畅通。2.执法中队职责负责具体的水政执法工作，对各类涉水违法行为进行巡查、制止和查处。开展水资源保护、河道管理、水土保持监督等方面的执法检查，收集证据，制作法律文书。参与水事纠纷的调查处理，维护正常的水事秩序。3.案件审理室职责对执法中队办理的案件进行审核，审查案件事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、法律适用是否准确。组织案件讨论，为重大、复杂案件提供处理意见和建议，并对案件处理结果进行监督。负责与司法机关的沟通协调，做好案件移送、衔接等工作。三、执法工作流程（一）巡查与发现1.执法中队制定详细的巡查计划，明确巡查区域、频率和重点内容。巡查人员按照计划进行定期巡查，及时发现各类涉水违法行为，如非法取水、河道设障、破坏水土保持设施等。2.鼓励群众举报涉水违法行为，设立举报电话、邮箱等举报渠道，并对举报人信息严格保密。对举报线索进行及时登记和处理，安排专人核实情况。（二）立案与调查取证1.对于发现的涉水违法行为，经初步审查符合立案条件的，执法人员填写立案审批表，报大队长批准立案。2.立案后，执法人员开展调查取证工作。通过现场勘查、询问当事人、收集书证、物证、视听资料等方式，全面、客观、公正地收集与案件有关的证据材料。调查取证过程必须严格遵守法定程序，保障当事人的合法权益。3.在调查取证过程中，执法人员应制作详细的调查笔录，由当事人签名或盖章确认。对重要证据要进行现场拍照、录像，并妥善保存原始资料。（三）案件审理与决定1.案件调查终结后，执法人员将案件材料整理报送案件审理室。案件审理室对案件进行全面审核，包括事实认定、证据审查、法律适用、程序合法性等方面。2.组织召开案件审理会议，由执法人员汇报案件情况，审理人员发表意见，对案件进行充分讨论。根据讨论结果，形成审理意见，报大队长审批。3.大队长根据审理意见作出处理决定。对于违法事实清楚、证据确凿、法律适用准确、程序合法的案件，依法作出行政处罚决定；对于情节轻微、依法可以不予行政处罚的，作出不予处罚决定；对于涉嫌犯罪的案件，依法移送司法机关处理。（四）执行与结案1.行政处罚决定书送达当事人后，当事人应按照决定书要求履行处罚决定。执法人员负责督促当事人执行处罚决定，对逾期不履行的，依法采取强制执行措施。2.当事人履行处罚决定后，执法人员填写结案审批表，报大队长批准结案。结案后，将案件材料整理归档，妥善保存。四、财务管理（一）预算管理1.办公室每年年底根据大队工作任务和发展规划，编制下一年度财务预算草案。预算内容包括人员经费、公用经费、执法装备购置费用、专项业务费用等。2.预算草案经大队长审核后，提交上级主管部门审批。严格按照批准的预算执行，不得随意调整预算项目和金额。如遇特殊情况需要调整预算，应按照规定程序办理审批手续。（二）收入管理1.大队的各项收入应严格按照国家法律法规和相关政策规定收取，确保收入合法合规。主要收入来源包括水资源费征收、水行政处罚罚款等。2.加强对收入票据的管理，统一使用财政部门监制的票据，建立票据领用、使用、核销登记制度。收入款项及时足额上缴财政专户，严禁截留、挪用、坐支。（三）支出管理1.严格执行国家财务开支标准和范围，各项支出应遵循勤俭节约、合理合规的原则。费用报销必须提供真实、合法、有效的原始凭证，经审核审批后予以报销。2.加强对专项资金的管理，专款专用，确保专项资金用于特定的水政监察项目。建立专项资金使用台账，定期对专项资金使用情况进行检查和审计。3.严格控制公务接待、公务用车等费用支出，按照规定的标准和程序进行审批。加强对办公用品、设备采购等支出的管理，实行政府采购制度，确保采购过程公开透明、物有所值。（四）财务监督与审计1.建立健全财务监督制度，定期对大队财务收支情况进行内部审计。办公室负责组织实施内部审计工作，审计人员应具备相应的专业知识和技能。2.内部审计重点审查财务制度执行情况、预算执行情况、收支合规性、资产管理等方面。对审计发现的问题及时提出整改意见，督促相关部门和人员进行整改。3.接受上级主管部门和财政部门对大队财务工作的监督检查，积极配合审计部门的审计工作，如实提供财务资料和相关情况。五、人员管理（一）人员招聘与录用1.根据大队工作需要，办公室制定人员招聘计划，明确招聘岗位、条件、程序等。招聘信息通过官方网站、招聘平台等渠道发布。2.对应聘人员进行资格审查、笔试、面试、体检等环节，择优录用。新录用人员实行试用期制度，试用期合格后正式聘用。（二）培训与考核1.制定年度培训计划，组织执法人员参加各类业务培训，包括法律法规培训、执法技能培训、职业道德培训等。鼓励执法人员参加学历教育和专业技术资格考试，提高业务水平。2.建立健全人员考核制度，定期对执法人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行考核。考核结果作为人员奖惩、晋升、续聘的重要依据。3.对在工作中表现突出的执法人员给予表彰和奖励，对违反纪律、工作失误的人员进行批评教育、诫勉谈话或相应的纪律处分。（三）职业道德与纪律要求1.加强执法人员职业道德建设，树立公正执法、文明执法、廉洁执法的良好形象。执法人员应严格遵守国家法律法规和水政监察大队的各项规章制度，保守工作秘密。2.严禁执法人员滥用职权、以权谋私、吃拿卡要等违法违纪行为。对违反纪律的行为，一经发现，严肃查处，绝不姑息迁就。六、档案管理（一）档案分类与归档1.档案分为文书档案、执法档案、人事档案、财务档案等类别。办公室负责制定档案分类方案和归档范围，明确各类档案的收集、整理、保管要求。2.执法人员在案件办理过程中形成的各类文件材料，如立案审批表、调查笔录、证据材料、处罚决定书等，由执法中队负责收集整理，定期移交办公室归档。3.文书档案包括上级文件、大队文件、会议记录、工作计划总结等，由办公室指定专人负责收集、分类、编号，并按照档案管理要求进行整理归档。（二）档案保管与查阅1.设立专门的档案库房，配备必要的档案保管设备，如档案柜架、防火防盗防潮防虫设施等，确保档案安全保管。2.建立档案查阅制度，严格限定查阅范围和审批程序。因工作需要查阅档案的，须填写查阅申请表，经相关负责人批准后，在档案管理人员的陪同下查阅。查阅档案应严格遵守保密规定，不得擅自涂改、抽取、销毁档案资料。3.定期对档案进行清查盘点，确保档案数量准确、内容完整。对破损、褪色、变质的档案及时进行修复或复制，延长档案使用寿命。（三）档案移交与销毁1.按照国家档案管理规定，定期将到期档案移交同级国家综合档案馆保管。档案移交前，应进行全面整理和核对，确保档案质量。2.对于无保存价值的档案，按照规定程序进行鉴定和销毁。销毁档案时，应填写销毁清册，经相关负责人批准后，在指定地点由专人监督销毁，并留存销毁记录。七、信息化管理（一）执法信息系统建设1.建立水政监察执法信息系统，实现执法案件受理、立案、调查取证、审理、决定、执行等全过程信息化管理。通过系统记录执法过程，提高执法工作的规范化和透明度。2.执法人员应熟练使用执法信息系统，及时录入案件信息、上传证据材料等。案件审理室通过系统对案件进行审核和监督，提高工作效率和质量。（二）办公自动化系统应用1.推广使用办公自动化系统，实现文件收发、审批、传阅电子化，提高办公效率。大队内部文件通过办公自动化系统流转，减少纸质文件传递，降低行政成本。2.利用办公自动化系统进行考勤管理、会议安排、工作汇报等，方便大队领导和各部门之间的沟通协调，及时掌握工作动态。（三）信息安全管理1.加强信息化系统的安全防护，建立信息安全管理制度，明确信息安全责任。采取防火墙、入侵检测、数据加密备