勘察质量内控制度

PAGE勘察质量内控制度一、总则（一）目的为了加强公司勘察工作的质量管理，确保勘察成果符合相关法律法规和行业标准，提高公司的市场竞争力，特制定本勘察质量内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有勘察项目，包括岩土工程勘察、工程测量、水文地质勘察等各类勘察业务。（三）依据本制度依据《建设工程质量管理条例》、《岩土工程勘察规范》、《工程测量规范》、《水文地质勘察规范》等相关法律法规和行业标准制定。（四）基本原则1.依法合规原则：勘察工作必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保勘察行为合法合规。2.质量第一原则：始终将勘察质量放在首位，以高质量的勘察成果为工程建设提供可靠依据。3.科学严谨原则：运用科学的方法和严谨的态度进行勘察工作，确保勘察数据真实、准确、可靠。4.责任追究原则：对勘察质量问题实行责任追究制度，明确各环节责任，确保责任落实到人。二、勘察工作流程控制（一）项目承接1.市场调研业务部门应及时关注市场动态，收集各类勘察项目信息，分析市场需求和竞争态势。对潜在项目进行详细调研，了解项目背景、规模、要求以及业主的特殊需求等。2.项目洽谈与业主进行充分沟通，明确项目的勘察范围、技术要求、工期要求、质量标准等关键内容。向业主介绍公司的勘察资质、技术实力、业绩等情况，展示公司的优势和能力。洽谈过程中形成书面记录，包括会议纪要、洽谈备忘录等，作为项目承接的重要依据。3.合同签订根据洽谈结果，起草勘察合同，明确双方的权利和义务。合同内容应包括勘察项目名称、范围、技术要求、工期、质量标准、费用及支付方式、违约责任等条款。合同签订前，由公司法律部门对合同进行审核，确保合同合法合规。审核通过后，由授权代表签字盖章生效。（二）勘察方案制定1.组建项目组根据项目规模和要求，组建专业齐全、经验丰富的项目组。项目组应包括项目负责人、技术负责人、各专业勘察技术人员等。明确项目组成员的职责分工，确保各项工作有序开展。2.现场踏勘项目组在开展勘察工作前，必须进行现场踏勘。踏勘内容包括场地地形地貌、地质条件、周边环境、地下管线等情况。通过现场踏勘了解场地的复杂性和特殊性，并结合项目要求，初步确定勘察方法、手段和工作量。3.勘察方案编制技术负责人根据现场踏勘结果和项目要求，组织编制勘察方案。勘察方案应包括工程概况、勘察目的、任务、依据的规范标准、勘察方法、手段、工作量布置、预计工期、质量保证措施等内容。勘察方案应具有针对性和可操作性，经公司内部审核批准后实施。审核过程中应充分征求相关部门和专业人员的意见，确保方案的科学性和合理性。（三）勘察外业实施1.人员培训与技术交底项目负责人应对参与勘察外业工作的人员进行培训，使其熟悉勘察方案、操作规程、质量标准等要求。技术负责人向作业人员进行技术交底，明确各工序的技术要求、操作要点和注意事项。2.设备仪器检查与校准对用于勘察工作的设备仪器进行全面检查和校准，确保设备仪器性能良好、精度符合要求。设备仪器应定期进行维护保养，建立设备仪器使用台账，记录设备仪器的使用情况、维护保养情况等。3.外业作业作业人员应严格按照勘察方案和操作规程进行作业，确保外业数据的真实性和准确性。在作业过程中，应做好各项原始记录，包括野外记录手簿、测量记录、试验记录等。原始记录应及时整理、归档，不得涂改、伪造。加强外业现场的质量控制，项目负责人和技术负责人应定期到现场检查指导工作，及时解决外业作业中出现的问题。（四）勘察资料整理与报告编制1.资料整理外业工作完成后，作业人员应及时对采集的资料进行整理，包括数据录入、图表绘制、文件分类等。对原始资料进行审核，确保资料的完整性和准确性。审核过程中发现问题应及时进行补充调查或修正。2.报告编制项目负责人组织编写勘察报告，报告内容应符合相关规范标准和合同要求。勘察报告应包括工程概况与勘察目的、勘察依据、勘察方法与工作量、场地条件、岩土工程条件、分析与评价、结论与建议等章节。报告编制过程中应充分利用勘察资料，进行综合分析和评价，提出科学合理的结论和建议。报告编制完成后，经项目组内部审核、技术负责人审核、公司总工程师审定后加盖公章出具。（五）成果交付与归档1.成果交付勘察报告经审定后，按照合同约定及时向业主交付勘察成果。交付方式可采用纸质报告和电子文档等形式。向业主提供成果时，应办理交付手续，由业主签字确认接收。2.归档管理项目完成后，应及时对勘察项目资料进行归档管理。归档资料应包括项目承接文件、勘察方案、外业原始资料、勘察报告、审核审定文件等。建立完善的档案管理制度，明确档案管理人员职责，确保档案资料的安全、完整和可追溯性。档案资料应按照类别进行分类存放，并建立电子档案目录，便于查询和利用。三、人员管理与培训（一）人员资质与能力要求1.资质要求从事勘察工作的人员应具备相应的专业资质证书，如注册岩土工程师、注册测绘师等。技术负责人应具有高级工程师及以上职称，并具备丰富的勘察工作经验。2.能力要求勘察人员应具备扎实的专业知识和技能，熟悉勘察工作流程和相关规范标准。能力要求包括但不限于：岩土工程勘察人员应具备岩土工程分析评价能力、原位测试和室内试验操作能力等。工程测量人员应具备测量仪器操作能力、数据处理和绘图能力等。水文地质勘察人员应具备水文地质调查、抽水试验等能力。（二）人员培训计划1.培训目标通过培训，使勘察人员不断更新专业知识，提高业务能力和综合素质，确保勘察工作质量。2.培训内容法律法规和行业标准培训，使勘察人员了解最新的政策法规和规范要求。专业技术培训，根据不同专业需求，开展岩土工程、工程测量、水文地质等方面的技术培训。质量管理培训，提高勘察人员的质量意识和质量控制能力。安全培训，确保勘察人员在作业过程中的人身安全。3.培训方式内部培训：定期组织内部培训讲座，邀请公司内部专家或外部专业人士进行授课。外部培训：根据需要选派人员参加外部举办的各类培训班、研讨会等。实践培训：通过实际项目锻炼，提高勘察人员的实际操作能力和解决问题的能力。（三）人员考核与激励1.考核制度建立勘察人员考核制度，定期对勘察人员的工作业绩、业务能力、职业道德等进行考核。考核内容包括项目完成情况、勘察质量、工作态度、团队协作等方面。考核结果作为人员晋升、薪酬调整、奖励处罚的重要依据。2.激励措施对在勘察工作中表现优秀的人员给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金、晋升等。设立专项奖励基金，对在提高勘察质量、科技创新、解决重大技术问题等方面做出突出贡献的人员进行奖励。四、质量管理与监督（一）质量管理制度1.质量责任制明确项目负责人、技术负责人、各专业勘察技术人员等在勘察质量方面的责任。项目负责人对项目的勘察质量负总责；技术负责人负责制定勘察方案、审核技术报告等，对技术质量负责；各专业勘察技术人员对各自承担的工作质量负责。2.质量检验制度建立质量检验制度，对勘察工作的各个环节进行质量检验。外业作业过程中，作业人员应进行自检，项目负责人和技术负责人应进行抽检；勘察资料整理和报告编制过程中，应进行互检和专检。定期对勘察报告进行质量评审，邀请公司内部专家和外部相关专家对报告进行评审，提出改进意见。3.质量问题处理制度对勘察过程中发现的质量问题，应及时进行分析和处理。质量问题处理应明确责任，采取有效的纠正措施，防止问题再次发生。将质量问题处理情况记录在案，作为质量追溯和改进的依据。（二）质量监督机制1.内部监督：公司质量管理部门定期对勘察项目进行质量检查，检查内容包括勘察方案执行情况、原始资料完整性、报告质量等。对发现的问题及时下达整改通知，要求项目组限期整改。2.外部监督：积极配合建设单位、质量监督机构等相关部门的监督检查，及时反馈勘察工作情况，接受外部监督意见。对外部监督提出的问题，认真分析原因，采取有效措施进行整改，确保勘察质量符合要求。五、设备与仪器管理（一）设备仪器采购1.需求计划：根据勘察业务发展和项目需求，由各项目组或相关部门提出设备仪器采购需求计划。需求计划应包括设备仪器名称、型号、数量、用途、采购时间等内容。2.采购流程：采购部门根据需求计划进行市场调研，选择合适的供应商和产品。采购过程中应严格按照公司采购管理制度进行招标、谈判等程序，确保采购设备仪器的质量和性价比。采购合同签订后，跟踪设备仪器到货情况，及时组织验收。（二）设备仪器验收1.验收标准：制定设备仪器验收标准，明确验收内容和要求。验收标准应包括设备仪器的规格型号、数量、外观质量、技术性能指标、随机附件及资料等方面。2.验收程序：设备仪器到货后，由采购部门组织相关人员进行验收。验收人员应包括技术人员、质量管理人员、使用人员等。验收过程中应进行外观检查、性能测试、资料核对等工作，填写验收报告。验收合格后方可投入使用。（三）设备仪器使用与维护1.使用管理：建立设备仪器使用管理制度，明确使用人员的职责和操作规程。使用人员应严格按照操作规程使用设备仪器，不得违规操作。设备仪器使用过程中应做好使用记录，包括使用时间、使用人员、使用情况等。2.维护保养：制定设备仪器维护保养计划，定期对设备仪器进行维护保养。维护保养内容包括清洁、润滑、调试、校准、故障维修等。设备仪器维护保养应建立档案，记录维护保养情况。对大型设备仪器或关键设备仪器，应定期进行全面检查和维护，确保设备仪器性能良好。（四）设备仪器报废与更新1.报废管理：对已损坏无法修复、技术性能落后、使用年限过长等符合报废条件的设备仪器，由使用部门提出报废申请。报废申请应包括设备仪器名称、型号、购置时间、报废原因等内容。经公司相关部门审核批准后，办理报废手续。2.更新管理：根据勘察业务发展和技术进步的需要，及时对设备仪器进行更新。更新设备仪器应进行可行性研究和技术经济分析，确保更新后的设备仪器能够满足勘察工作需求，提高工作效率和质量。六、文件与资料管理（一）文件管理1.文件分类：将勘察工作中涉及的文件分为管理制度文件、技术文件、合同文件、报告文件、往来文件等类别。2.文件编号：为便于文件管理和查询，对各类文件进行统一编号。文件编号应具有唯一性和系统性，能够反映文件的类别、年份、顺序等信息。3.文件审批与发布：管理制度文件、技术文件等重要文件应经过起草、审核、批准等程序后发布。文件发布应明确发布范围、生效时间等内容，并及时进行归档保存。（二）资料管理1.资料收集：勘察项目实施过程中，各环节产生的资料应及时收集整理。资料收集范围包括原始记录、图表、报告、会议纪要、往来信函等。2.资料整理与归档：对