纪检监察系统内控制度

PAGE纪检监察系统内控制度一、总则（一）目的为加强纪检监察系统内部管理，规范工作流程，防范廉政风险，提高工作效能，确保纪检监察工作依法依规、公正高效开展，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于本纪检监察系统内全体工作人员，包括但不限于各级纪检监察机构及其工作人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵循国家法律法规、党内法规以及相关行业标准，确保制度的制定和执行合法合规。2.全面性原则：涵盖纪检监察工作的各个环节，包括线索受理、案件调查、处分执行、监督检查等，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置工作流程和岗位，明确各部门和人员的职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。4.适应性原则：根据纪检监察工作的发展变化以及外部环境的要求，适时调整和完善内控制度，确保其有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证纪检监察工作质量和效果的前提下，合理控制制度建设和执行成本，提高工作效率。二、组织架构与职责分工（一）组织架构纪检监察系统应建立健全科学合理的组织架构，明确各层级之间的关系和职责分工。一般应包括决策层、管理层和执行层。决策层负责制定纪检监察工作的重大方针政策和战略规划；管理层负责组织实施各项工作任务，协调各部门之间的工作；执行层负责具体的业务操作和执行。（二）职责分工1.纪检监察机构负责人职责全面领导纪检监察机构的工作，制定工作计划和目标，组织实施各项工作任务。负责与上级纪检监察机关、同级党委政府以及其他相关部门的沟通协调，争取支持和指导。监督检查纪检监察工作人员的工作情况，对违规违纪行为进行严肃处理。定期向上级纪检监察机关和同级党委报告工作进展情况和存在的问题，提出改进措施和建议。2.案件调查部门职责负责受理对党组织和党员干部违反党纪政纪问题的检举、控告，以及有关线索的收集和整理。按照规定程序对案件进行立案调查，查明事实真相，收集证据材料。撰写案件调查报告，提出处理意见和建议，报经批准后执行。负责案件资料的整理归档，建立健全案件档案管理制度。3.案件审理部门职责负责对调查终结的案件进行审核，审查案件事实是否清楚，证据是否确凿，定性是否准确，处理是否恰当，程序是否合法。听取被调查人的陈述和申辩，必要时可进行补充调查或重新调查。提出审理意见，报经批准后形成审理报告，作为案件处理的依据。对案件处理结果的执行情况进行跟踪检查，确保处分决定得到有效执行。4.监督检查部门职责制定监督检查计划和方案，明确监督检查的内容、方式和重点。对纪检监察工作的各项业务流程进行监督检查，发现问题及时督促整改。对党组织和党员干部遵守党纪政纪情况进行日常监督，开展廉政教育和风险防控工作。受理对纪检监察工作人员的投诉举报，对违规违纪行为进行调查处理。5.综合管理部门职责负责纪检监察系统的日常行政管理工作，包括文件收发、会议组织、人员考勤、财务管理等。负责纪检监察信息的收集、整理、分析和报送工作，为领导决策提供参考依据。负责纪检监察系统的信息化建设和维护，提高工作效率和信息化水平。负责纪检监察系统的教育培训工作，提高工作人员的业务素质和能力水平。三、业务流程控制（一）线索受理与处置1.线索受理设立专门的举报渠道，包括举报电话、举报邮箱、举报信箱等，确保线索来源畅通。对收到的线索进行详细登记，记录线索的来源、内容、举报人等信息。对线索进行初步筛选，判断线索的可查性和价值，对于不属于纪检监察业务范围的线索，及时移送相关部门处理。2.线索处置根据线索的性质和特点，确定承办部门和承办人员。承办人员对线索进行认真分析和调查，采取必要的措施收集证据材料。根据调查结果，提出处置意见，包括立案审查、谈话函询、暂存待查、予以了结等。处置意见报经批准后执行，并及时向举报人反馈处置结果。（二）案件调查1.立案审批承办部门认为需要立案调查的，应填写立案审批表，详细说明立案依据和理由。立案审批表报经纪检监察机构负责人批准后，方可立案调查。2.调查方案制定立案后，承办部门应制定详细的调查方案，明确调查的目标、范围、方法、步骤和人员分工。调查方案应报经分管领导批准后实施。3.调查取证调查人员应严格按照法定程序和要求进行调查取证，确保证据的合法性、真实性和关联性。调查取证过程中，应制作详细的调查笔录，收集相关的书证、物证、视听资料等证据材料，并由被调查人签字确认。对重要证据应进行复印、拍照、录音等固定，确保证据的完整性和可追溯性。4.案件突破在调查过程中，如遇被调查人拒绝配合、阻碍调查等情况，调查人员应及时采取措施，如依法采取强制措施、申请司法机关协助等，确保案件调查工作顺利进行。对于重大复杂案件，可成立专案组，集中力量进行突破。5.调查终结调查人员认为案件事实已经查清，证据确凿充分，应撰写案件调查报告，提出处理意见和建议。案件调查报告报经承办部门负责人审核后，提交案件审理部门进行审理。（三）案件审理1.审理受理案件审理部门收到案件调查报告后，应进行认真审核，符合受理条件的，予以受理。对不符合受理条件的，应及时退回承办部门补充调查或说明情况。2.审理程序案件审理人员应全面审查案件事实、证据、定性、处理意见和程序等方面的情况。听取被调查人的陈述和申辩，必要时可进行补充调查或重新调查。审理人员应集体讨论案件，形成审理意见，并撰写审理报告。3.审理报告审理报告应包括案件基本情况、审理依据、审理过程、审理意见等内容。审理意见应明确案件事实是否清楚，证据是否确凿，定性是否准确，处理是否恰当，程序是否合法。审理报告报经纪检监察机构负责人批准后，作为案件处理的依据。（四）处分执行1.处分决定送达纪检监察机构作出处分决定后，应及时将处分决定送达受处分人及其所在单位党组织。送达处分决定时，应填写送达回执，由受处分人或其所在单位党组织负责人签字确认。2.处分执行情况监督监督检查部门负责对处分决定的执行情况进行跟踪检查，确保处分决定得到有效执行。重点检查受处分人的职务、工资、福利待遇等是否按照处分决定进行调整，处分决定是否在一定范围内宣布等。3.处分解除受处分人在处分期间表现良好，符合解除处分条件的，由本人提出书面申请，所在单位党组织审核后报纪检监察机构批准。纪检监察机构批准解除处分后，应及时向受处分人及其所在单位党组织宣布，并将解除处分决定存入个人档案。（五）监督检查1.日常监督监督检查部门应建立健全日常监督机制，定期对纪检监察工作的各项业务流程进行检查，发现问题及时督促整改。加强对纪检监察工作人员的日常管理和监督，规范工作行为，确保廉洁自律。2.专项检查根据工作需要，适时开展专项检查，对重点领域、重点环节、重点岗位的纪检监察工作进行深入检查。专项检查应制定详细的检查方案，明确检查内容、方法和步骤，确保检查工作取得实效。3.内部审计定期开展内部审计工作，对纪检监察系统的财务收支、资产管理等情况进行审计监督。内部审计应严格按照审计程序和方法进行，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。四、风险防控（一）风险识别与评估1.风险识别纪检监察系统应定期开展风险识别工作，全面查找工作中存在的廉政风险点。风险识别应涵盖线索受理、案件调查、案件审理、处分执行、监督检查等各个环节，以及人员管理、财务管理、信息化管理等方面。2.风险评估对识别出的风险点进行评估，分析其发生的可能性和影响程度。风险评估可采用定性和定量相结合的方法，确定风险等级，为制定风险防控措施提供依据。（二）风险防控措施1.制度防控进一步完善纪检监察系统内控制度，明确各项工作流程和操作规范，堵塞制度漏洞。加强对制度执行情况的监督检查，确保制度的有效执行。2.流程防控对纪检监察工作的关键流程进行优化和再造，减少不必要的环节，提高工作效率，同时加强流程中的风险防控。在流程中设置必要的审批环节和监督节点，确保权力运行公开透明。3.人员防控加强对纪检监察工作人员的教育培训，提高其业务素质和风险防控意识。建立健全人员考核评价机制，加强对工作人员的日常管理和监督，对违规违纪行为严肃处理。4.信息化防控充分利用信息化手段，加强对纪检监察工作的全过程监控。建立纪检监察信息管理系统，实现线索受理、案件调查、案件审理、处分执行等工作的信息化管理，提高工作效率和透明度，同时有效防控风险。五、信息与沟通（一）信息收集与整理1.信息收集渠道建立多元化的信息收集渠道，包括内部工作汇报、举报投诉、巡视巡察、审计监督等，及时收集纪检监察工作相关信息。加强与其他部门的沟通协作，共享信息资源，拓宽信息收集范围。2.信息整理与分析对收集到的信息进行及时整理和分类，确保信息的准确性和完整性。运用数据分析等手段，对信息进行深入分析，挖掘潜在问题和风险，为决策提供参考依据。（二）信息传递与共享1.内部信息传递建立健全内部信息传递机制，确保纪检监察工作信息在系统内及时、准确传递。明确信息传递的流程和方式，如通过文件、会议、信息系统等渠道进行传递，确保信息传递的顺畅和高效。2.信息共享加强与其他纪检监察机构、相关部门之间的信息共享，实现信息资源的有效整合和利用。通过建立信息共享平台、定期召开联席会议等方式，及时交流工作经验和信息，共同推进纪检监察工作。（三）沟通协调机制1.内部沟通协调建立纪检监察机构内部沟通协调机制，加强各部门之间的协作配合。定期召开工作协调会，及时解决工作中存在的问题，确保各项工作顺利推进。2.外部沟通协调加强与上级纪检监察机关、同级党委政府以及其他相关部门的沟通协调，争取支持和指导。建立健全与司法机关、审计部门等的协作配合机制，形成工作合力，共同打击腐败行为。六、内部监督与评价（一）内部监督机制1.自我监督纪检监察工作人员应严格遵守法律法规和工作纪律，自觉接受组织和群众的监督。加强对自身工作的自我检查和反思，及时发现和纠正存在的问题。2.相互监督建立纪检监察工作人员之间的相互监督机制，鼓励工作人员之间相互提醒、相互监督。对发现的违规违纪行为及时报告，共同维护纪检监察系统的良好形象。3.专门监督设立专门的监督岗位或监督小组，对纪检监察工作的关键环节和重点岗位进行监督检查。加强对监督人员的培训和管理，提高监督能力和水平。（二）内部评价体系1.评价指标建立纪检监察工作内部评价指标体系，包括工作质量、工作效率、廉政风险防控、群众满意度等方面的指标。评价指标应具有科学性、合理性和可操作性，能够客观反映纪检监察工作的实际情况。2.评价方法采用定期评价与不定期评价相结合的方式，对纪检监察工作进行全面评价。评价方法可包括内部考核、外部测评、数据分析等，确保评价结果的真实性和可靠性。3.评价结果运用