运销内控制度

PAGE运销内控制度一、总则（一）目的本运销内控制度旨在规范公司运销业务流程，加强运销环节的风险管理，确保公司运销活动合法合规、高效有序进行，保障公司资产安全，提高公司经济效益和运营效率。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及产品或服务运输、销售及相关物流配送等运销业务的所有部门和人员。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国会计法》等，以及行业通行的标准和规范，结合公司实际情况制定。（四）基本原则1.合法性原则：运销活动必须严格遵守国家法律法规和行业监管要求。2.全面性原则：涵盖运销业务的各个环节，包括运输计划、货物装卸、仓储管理、销售合同签订、货款回收等，确保全过程风险可控。3.制衡性原则：明确各部门和岗位在运销业务中的职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。4.适应性原则：根据公司业务发展、市场环境变化以及法律法规调整，及时修订和完善本制度。5.成本效益原则：在确保运销业务有效控制风险的前提下，合理权衡控制成本与经营效益，以适当的控制措施实现最佳的控制效果。二、运销业务流程及风险控制（一）运输计划管理1.流程销售部门根据客户订单和市场需求预测，制定月度、季度运输计划初稿。将运输计划初稿提交至生产部门，生产部门结合生产进度和库存情况进行审核，提出调整意见。销售部门根据生产部门意见对运输计划进行修订，形成最终运输计划，并报送至运销部门。运销部门根据运输计划协调运输资源，包括联系运输公司、安排车辆调度等。2.风险控制风险：运输计划不合理，导致货物积压或缺货，影响客户满意度和公司运营效率。控制措施：加强销售部门与生产部门的沟通协调，定期召开产销协调会议，确保运输计划与生产进度、库存水平相匹配。同时，建立运输计划审核机制，对运输计划的合理性进行严格审核。（二）货物装卸管理1.流程运输车辆到达公司仓库后，仓库管理人员与运输司机共同核对货物数量、规格、质量等信息。仓库管理人员组织装卸人员按照规定的操作流程进行货物装卸，确保货物安全、有序装卸。装卸过程中，仓库管理人员对装卸情况进行监督，记录装卸时间、货物损坏情况等信息。装卸完成后，仓库管理人员与运输司机在货物交接清单上签字确认。2.风险控制风险：货物装卸过程中可能发生货物损坏、丢失等情况，影响公司利益。控制措施：加强装卸人员培训，提高其操作技能和安全意识。制定货物装卸操作规程，明确装卸要求和注意事项。同时，加强装卸现场监督，对货物损坏、丢失等情况及时进行调查处理，并追究相关人员责任。（三）仓储管理1.流程货物入库时，仓库管理人员根据送货单和采购合同对货物进行验收，核对货物数量、规格、质量等信息。验收合格后，仓库管理人员将货物按照规定的存储方式和位置进行存放，并建立货物台账。定期对仓库进行盘点清查，确保账实相符。货物出库时，仓库管理人员根据销售部门的发货通知，办理货物出库手续，核对出库货物的数量、规格等信息，并在货物台账上进行记录。2.风险控制风险：仓储管理不善可能导致货物损坏、变质、丢失等情况，影响公司资产安全和运营效率。控制措施：加强仓库基础设施建设，确保仓库环境符合货物存储要求。建立健全仓库管理制度，明确仓库管理人员职责和操作流程。加强仓库安全管理，安装必要的安全设施，定期进行安全检查。同时，加强对仓库盘点清查工作的管理，及时发现和处理账实不符等问题。（四）销售合同签订管理1.流程销售部门与客户就销售产品或服务的价格、数量、质量、交货期、付款方式等条款进行协商谈判。销售部门起草销售合同文本，提交至公司法律合规部门进行审核。法律合规部门对销售合同文本进行合法性、合规性审查，提出修改意见。销售部门根据法律合规部门意见对销售合同文本进行修改完善，报公司管理层审批。公司管理层审批通过后，销售部门与客户签订销售合同，并将合同副本分送相关部门存档。2.风险控制风险：销售合同签订过程中可能存在条款不明确、法律风险等问题，导致公司利益受损。控制措施：加强销售合同谈判管理，确保合同条款公平合理、明确清晰。建立销售合同审核机制，充分发挥法律合规部门的专业作用，对合同文本进行严格审核。同时，加强对销售合同签订过程的监督，确保合同签订程序合规。（五）货款回收管理1.流程销售部门负责跟踪客户货款支付情况，及时向客户发送催款通知。财务部门定期与销售部门核对货款回收情况，对逾期未付款的客户进行重点监控。对于逾期未付款的客户，财务部门与销售部门共同制定催款方案，采取电话催款、上门催款、法律诉讼等措施进行催款。收回货款后，财务部门及时进行账务处理，确保资金安全和财务数据准确。2.风险控制风险：货款回收不及时可能导致公司资金周转困难，影响公司正常运营。控制措施：建立健全货款回收管理制度，明确各部门在货款回收工作中的职责和流程。加强对客户信用评估管理，合理确定信用额度和信用期限。同时，加强对货款回收情况的监控和分析，及时采取有效措施催款，降低坏账风险。三、运销部门职责分工（一）运销部门经理职责1.全面负责运销部门的日常管理工作，制定运销部门工作计划和目标，并组织实施。2.协调运销部门与公司其他部门之间的工作关系，确保运销业务顺利进行。3.审核运输计划、销售合同等重要文件和资料，对运销业务中的重大事项进行决策。4.负责运销部门员工的培训、考核和绩效评估等工作，提高员工业务素质和工作效率。5.定期向上级领导汇报运销业务进展情况，及时解决运销业务中出现的问题。（二）运输调度岗位职责1.根据运输计划，合理安排运输车辆和司机，确保货物按时、安全运输。2.与运输公司保持密切联系，协调解决运输过程中出现的问题，如车辆故障、道路拥堵等。3.跟踪运输车辆行驶情况，及时掌握货物运输进度，确保货物按时到达目的地。4.负责运输费用结算和统计工作，定期与运输公司核对运输费用。（三）仓库管理岗位职责1.根据货物入库单和送货单，对入库货物进行验收，确保货物数量、规格、质量等符合要求。2.按照规定的存储方式和位置对货物进行存放，建立货物台账，定期进行盘点清查，确保账实相符。3.根据销售部门的发货通知，办理货物出库手续，核对出库货物的数量、规格等信息，并在货物台账上进行记录。4.负责仓库安全管理工作，确保仓库环境安全，防止货物损坏、变质、丢失等情况发生。（四）销售合同管理岗位职责1.协助销售部门与客户进行销售合同谈判，起草销售合同文本。2.将销售合同文本提交至公司法律合规部门进行审核，并根据审核意见进行修改完善。3.根据公司管理层审批意见，与客户签订销售合同，并负责合同的归档和保管工作。4.跟踪销售合同执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。（五）货款回收岗位职责1.负责跟踪客户货款支付情况，及时向客户发送催款通知。2.定期与销售部门核对货款回收情况，对逾期未付款的客户进行重点监控。3.与销售部门共同制定催款方案，采取电话催款、上门催款、法律诉讼等措施进行催款。4.收回货款后，及时进行账务处理，确保资金安全和财务数据准确。四、运销业务监督与检查（一）内部审计监督1.公司内部审计部门定期对运销业务进行审计，检查运销业务流程是否合规，内部控制制度是否有效执行。2.审计人员通过查阅运销业务相关文件、资料，实地查看仓库、运输车辆等，与运销部门员工进行访谈等方式，对运销业务进行全面审计。3.内部审计部门根据审计结果出具审计报告，对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。（二）财务监督1.财务部门定期对运销业务的财务收支情况进行审核，检查运输费用、仓储费用、销售合同执行情况等是否符合财务规定。2.财务人员通过核对会计凭证、账簿、报表等财务资料，对运销业务的财务数据进行分析和监控，确保财务数据准确、真实。3.加强对运销业务资金流动的管理，严格控制资金支出，防范资金风险。（三）日常监督检查1.运销部门建立内部监督检查机制，定期对本部门各岗位工作进行自查自纠，及时发现和解决问题。2.公司管理层定期对运销业务进行检查，了解运销业务进展情况，对发现的问题及时提出整改要求。3.设立举报信箱和举报电话，鼓励员工对运销业务中的违规行为进行举报，对举报属实的给予奖励。五、信息沟通与反馈（一）内部信息沟通1.建立运销部门内部信息沟通平台，如工作群、电子邮件等，方便部门员工之间及时沟通工作进展情况、问题及解决方案。2.定期召开运销部门工作会议，总结工作经验，分析存在的问题，部署下一阶段工作任务，加强部门内部信息交流。3.运销部门与公司其他部门之间建立定期沟通协调机制，如产销协调会议、跨部门工作沟通会等，及时共享信息，协调解决工作中出现的问题。（二）外部信息沟通1.销售部门加强与客户的沟通，及时了解客户需求和意见，反馈公司产品或服务质量情况，维护良好的客户关系。2.运销部门与运输公司、仓储企业等外部合作伙伴建立良好的沟通机制，及时协调解决合作过程中出现的问题，确保运销业务顺利进行。3.关注行业动态和市场信息，及时收集、整理相关信息，为公司运销业务决策提供参考依据。（三）信息反馈与处理1.对内部和外部沟通获取的信息进行及时整理和分析，形成有效的信息反馈。2.针对信息反馈中发现的问题，及时制定解决方案，并