政府信息化内控制度

PAGE政府信息化内控制度一、总则（一）目的为加强政府信息化建设中的内部控制，规范信息化业务流程，提高信息化资源利用效率，防范信息化风险，确保政府信息化工作合法合规、安全可靠、高效运行，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于政府部门及所属单位在信息化规划、项目建设、系统运维、数据管理等方面的内部控制活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保信息化工作在合法合规的框架内开展。2.全面性原则：涵盖政府信息化工作的各个环节和层面，不留死角，实现全过程、全方位的内部控制。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范业务流程，使各项信息化业务活动在相互制约、相互监督的环境下运行。4.适应性原则：根据政府信息化发展的实际情况和内外部环境变化，及时调整和完善内部控制制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在实施内部控制过程中，权衡控制成本与控制效益，以合理的控制成本实现最佳的控制效果。二、信息化规划控制（一）规划制定1.政府信息化规划应根据国家信息化发展战略、政府职能转变和业务需求，结合本地区、本部门实际情况制定。规划内容应包括信息化建设的总体目标、发展方向、重点项目、实施步骤等。2.信息化规划制定过程中，应充分征求相关部门、业务人员和专家的意见，进行可行性研究和论证，确保规划具有科学性、前瞻性和可操作性。（二）规划审批1.信息化规划草案编制完成后，应提交政府相关决策机构进行审批。审批过程中，应重点审查规划是否符合国家法律法规和政策要求，是否与政府整体发展战略相契合，是否满足业务需求等。2.经审批通过的信息化规划应正式发布实施，并作为政府信息化建设的指导性文件。（三）规划调整1.如遇国家政策调整、政府职能转变、业务需求变化等情况，需要对信息化规划进行调整时，应按照规定的程序进行。调整程序应包括规划调整申请、论证、审批等环节。2.规划调整应确保调整后的规划仍然符合国家法律法规和政策要求，仍然能够满足政府信息化建设的实际需要。三、项目建设控制（一）项目立项1.政府信息化项目立项应遵循必要性、可行性、合规性原则。项目申请单位应提交项目立项申请报告，报告内容应包括项目建设的背景、目标、内容、技术方案、投资预算、实施计划等。2.项目立项申请报告应经相关部门审核，审核通过后提交政府相关决策机构进行审批。审批通过的项目方可正式立项。（二）项目招标1.政府信息化项目招标应按照国家有关法律法规和招投标管理规定进行。招标方式应根据项目特点和规模合理选择，包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等。2.招标过程中，应严格按照规定的程序进行，确保招标活动公开、公平、公正。招标文件应明确项目要求、技术规格、评标标准等内容，确保投标人能够准确理解项目需求。（三）项目实施1.项目实施单位应按照项目合同要求，组织项目实施。项目实施过程中，应建立项目进度跟踪机制，定期对项目进度进行检查和评估，及时解决项目实施过程中出现的问题。2.项目实施单位应加强项目质量管理，建立质量控制体系，确保项目建设质量符合相关标准和要求。项目建设完成后，应按照规定进行验收。（四）项目验收1.项目验收应按照合同要求和相关标准进行。验收内容应包括项目建设目标完成情况、技术性能指标、系统功能、项目文档等。2.项目验收合格后，应出具验收报告。验收报告应作为项目结算和资产交付的依据。四、系统运维控制（一）运维计划制定1.政府信息化系统运维单位应根据系统运行情况和业务需求，制定系统运维计划。运维计划应包括运维目标、运维内容、运维流程、运维人员安排、运维预算等。2.运维计划应经相关部门审核，审核通过后正式实施。（二）运维流程规范1.系统运维应建立规范的流程，包括故障报告、故障诊断、故障修复、系统巡检、性能优化等环节。运维人员应按照流程要求进行操作，确保系统运维工作有序进行。2.运维过程中应及时记录运维操作日志，日志内容应包括操作时间、操作人员、操作内容、操作结果等。操作日志应作为系统运维审计和故障追溯的重要依据。（三）运维安全管理1.系统运维单位应加强运维安全管理，建立安全管理制度和安全防护体系。运维人员应严格遵守安全规定，确保系统运行安全。2.运维过程中应采取必要的安全措施，如数据备份、网络安全防护、用户认证等，防止系统数据泄露、被篡改或遭受网络攻击。（四）运维服务监督1.政府相关部门应加强对系统运维服务的监督，定期对运维服务质量进行评估和考核。评估和考核内容应包括运维计划执行情况、系统运行稳定性、故障处理及时性、用户满意度等。2.对于运维服务质量不达标或存在违规行为的运维单位，应要求其限期整改，情节严重的应依法依规进行处罚。五、数据管理控制（一）数据分类分级1.政府信息化数据应根据数据的重要性、敏感性、使用频率等因素进行分类分级。数据分类分级应遵循国家相关标准和规定，结合本地区、本部门实际情况制定具体的分类分级方案。2.数据分类分级结果应作为数据安全管理、数据访问控制、数据存储备份等工作的依据。（二）数据采集与录入1.政府信息化数据采集应遵循合法、准确、完整、及时的原则。数据采集过程中，应明确数据来源、采集方法、采集标准等，确保采集到的数据真实可靠。2.数据录入应建立严格的审核机制，确保录入数据与采集数据一致。录入人员应经过培训，熟悉数据录入规范和要求。（三）数据存储与备份1.政府信息化数据应根据数据分类分级结果，采用不同的存储方式和存储介质进行存储。重要数据应进行异地备份，确保数据安全。2.数据存储应建立存储管理制度，定期对存储设备进行检查和维护，确保数据存储安全可靠。（四）数据使用与共享1.政府信息化数据使用应遵循授权使用、合法合规、安全保密的原则。数据使用单位应按照规定的程序申请数据使用权限，经审批通过后方可使用数据。2.政府信息化数据共享应遵循共享原则、共享范围、共享方式等规定。数据共享过程中，应确保数据安全，防止数据泄露和滥用。（五）数据安全管理1.政府信息化数据安全管理应建立健全数据安全管理制度和安全防护体系。数据安全管理应包括数据访问控制、数据加密、数据审计等内容。2.数据安全管理人员应定期对数据安全状况进行检查和评估，及时发现和处理数据安全隐患。对于发生的数据安全事件，应及时采取措施进行处置，并按照规定进行报告。六、人员管理控制（一）人员岗位设置1.政府信息化部门应根据信息化业务需求，合理设置人员岗位。岗位设置应遵循不相容岗位分离原则，确保不同岗位之间相互制约、相互监督。2.人员岗位应明确岗位职责和任职要求，确保人员能够胜任本职工作。（二）人员招聘与培训1.政府信息化部门应按照公开招聘程序，招聘符合岗位要求的人员。招聘过程中，应注重人员的专业技能、工作经验和职业道德等方面的考察。2.政府信息化部门应加强人员培训，定期组织业务培训和技术培训，提高人员的业务水平和技术能力。培训内容应包括信息化法律法规、业务知识、技术技能等。（三）人员考核与奖惩1.政府信息化部门应建立人员考核制度，定期对人员的工作业绩、工作态度、业务能力等进行考核。考核结果应作为人员晋升、奖励、惩罚的依据。2.对于工作表现优秀的人员，应给予表彰和奖励；对于违反规定、工作失误或造成损失的人员，应依法依规进行处罚。七、监督与评价（一）内部监督1.政府信息化部门应建立健全内部监督机制，定期对信息化内部控制制度的执行情况进行检查和评估。内部监督应包括日常监督和专项监督。日常监督应贯穿于信息化业务活动的全过程，专项监督应针对重点领域、关键环节和重大风险进行。2.内部监督检查应形成检查报告，对发现的问题应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督1.政府相关部门应加强对政府信息化工作的外部监督，定期对政府信息化项目建设、系统运维、数据管理等情况进行检查和审计。外部监督应包括审计监督、财政监督、行业监管等。2.外部监督检查应形成检查报告，对发现的问题应依法依规进行处理，并督促政府信息化部门进行整改。（三）内部控制评价1.政府信息