建设方项目管理内控制度

PAGE建设方项目管理内控制度一、总则（一）目的本制度旨在规范建设方项目管理流程，加强内部控制，确保项目顺利实施，实现项目目标，提高项目管理效率和效益，保障建设方的合法权益，同时符合国家相关法律法规及行业标准要求。（二）适用范围本制度适用于建设方所负责的各类工程项目管理活动，包括但不限于新建、改建、扩建等项目。（三）基本原则1.合法性原则：项目管理活动必须遵守国家法律法规、行业规范及相关政策要求。2.全面性原则：涵盖项目管理的各个环节，包括项目决策、规划、招标、合同管理、施工管理、质量控制、进度控制、成本控制、安全管理等。3.制衡性原则：在项目管理流程中，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的机制，避免权力过度集中。4.适应性原则：制度应与建设方的组织架构、管理模式、项目特点相适应，并根据内外部环境变化及时进行调整和完善。5.成本效益原则：在保证项目管理效果的前提下，合理控制管理成本，提高资源利用效率，实现经济效益与社会效益的平衡。二、项目决策与规划控制（一）项目立项1.项目发起：相关部门或人员根据公司战略规划、市场需求、业务发展等因素，提出项目立项申请，详细说明项目背景、目标、预期效益等。2.可行性研究：组织专业人员对项目进行可行性研究，包括技术可行性、经济可行性、环境可行性等方面的分析论证，形成可行性研究报告。3.立项审批：将可行性研究报告提交公司决策层进行审批，决策层根据项目的重要性、可行性等因素做出立项与否的决定。（二）项目规划1.项目总体计划：根据项目立项批复，制定项目总体计划，明确项目的各个阶段、里程碑、关键任务及时间节点等。2.专项规划编制：针对项目的不同专业领域，如工程设计、施工组织、质量控制、进度控制、成本控制等，编制相应的专项规划，确保项目各项工作有序开展。3.规划审核与调整：对项目规划进行审核，确保其符合项目目标和相关要求。在项目实施过程中，如因客观原因需要调整规划，应按照规定的程序进行审批和调整。三、项目招标与合同管理控制（一）招标管理1.招标计划制定：根据项目总体计划，制定招标计划，明确招标范围、招标方式、招标时间等。2.招标文件编制：组织编制招标文件，包括招标文件、技术规格书、评标标准等，确保招标文件内容完整、准确、清晰，符合法律法规和项目要求。3.招标过程管理：按照招标计划组织招标活动，对投标单位进行资格审查，组织开标、评标、定标等工作，确保招标过程公平、公正、公开。4.中标结果公示与备案：将中标结果进行公示，公示无异议后，按照规定办理中标备案手续。（二）合同管理1.合同起草与审核：根据中标结果，起草项目合同文本，组织相关部门和人员对合同条款进行审核，重点审查合同的合法性、完整性、准确性、严密性等，确保合同风险可控。2.合同签订：合同审核通过后，按照规定的程序与中标单位签订合同，明确双方的权利义务、项目内容、价格、付款方式、质量标准、违约责任等条款。3.合同执行与监督：跟踪合同执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。定期对合同执行情况进行检查和评估，确保合同双方严格履行合同约定。4.合同变更与终止：如因项目变更等原因需要对合同进行变更，应按照规定的程序进行审批和签订补充协议。如合同提前终止，应按照合同约定和相关法律法规办理终止手续。四、项目施工管理控制（一）施工准备1.施工组织设计审查：要求施工单位编制施工组织设计，对施工组织设计进行审查，重点审查施工方案、施工进度计划、质量保证措施、安全保证措施等，确保施工组织设计合理可行。2.施工图纸会审：组织设计单位、施工单位等相关人员进行施工图纸会审，及时解决图纸中存在的问题，避免施工过程中的设计变更。3.施工场地及条件准备：协调相关部门做好施工场地的“三通一平”等前期准备工作，确保施工单位按时进场施工。（二）施工过程管理1.工程质量控制：建立质量管理体系，明确质量目标和质量责任，加强对施工过程的质量检查和验收。定期组织质量检查和评估，对发现的质量问题及时督促施工单位整改，确保工程质量符合标准要求。2.工程进度控制：建立进度跟踪机制，定期检查施工进度计划的执行情况，及时发现影响进度的因素并采取相应措施进行调整。协调各参建单位之间的关系，确保施工进度顺利推进。3.工程安全管理：建立安全管理体系，制定安全管理制度和操作规程，加强对施工现场的安全检查和隐患排查。督促施工单位落实安全责任，确保施工安全无事故。4.工程变更管理：严格控制工程变更，如因工程实际需要发生变更，应按照规定的程序进行审批，明确变更的原因、内容、费用及工期等，确保变更合理合规。五、项目成本控制（一）成本预算编制1.项目成本估算：在项目前期，组织相关人员对项目成本进行估算，包括工程费用、设备购置费用、工程建设其他费用、预备费等，形成项目成本估算报告。2.成本预算编制：根据项目成本估算报告，结合项目总体计划和合同要求，编制项目成本预算，明确各阶段、各项目的成本控制目标。3.预算审核与调整：对项目成本预算进行审核，确保预算合理准确。在项目实施过程中，如因项目变更等原因需要调整成本预算，应按照规定的程序进行审批和调整。（二）成本核算与分析1.成本核算：建立成本核算制度，定期对项目成本进行核算，及时记录和归集项目成本费用，确保成本数据真实、准确、完整。2.成本分析：定期对项目成本进行分析，对比成本预算与实际成本，分析成本偏差的原因，提出成本控制措施和建议。3.成本控制措施：根据成本分析结果，采取有效的成本控制措施，如优化施工方案、控制工程变更、加强合同管理、合理安排资金等，确保项目成本控制在预算范围内。六、项目竣工验收与交付控制（一）竣工验收准备1.资料整理：督促施工单位整理项目竣工资料，包括工程竣工报告、图纸会审记录、施工技术资料、质量检验报告、设备调试报告等，确保资料齐全、规范。2.自查自纠：组织相关部门对项目进行自查自纠，对发现的问题及时整改，确保项目具备竣工验收条件。（二）竣工验收1.验收申请：施工单位完成自查自纠并整改合格后，向建设方提交竣工验收申请报告。2.验收组织：建设方组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员组成验收小组，对项目进行竣工验收。3.验收内容：验收小组按照验收标准对项目的工程质量、工程进度、工程成本、工程资料等进行全面检查和评估，形成竣工验收报告。（三）交付使用1.资产移交：竣工验收合格后，办理项目资产移交手续，将项目资产移交给使用单位或相关部门，明确资产的管理责任。2.售后服务：按照合同约定，督促施工单位做好项目售后服务工作，及时解决项目使用过程中出现的问题，确保项目正常运行。七、项目风险管理与内部审计（一）风险管理1.风险识别与评估：建立风险识别机制，定期对项目管理过程中的风险进行识别和评估，包括技术风险、市场风险、质量风险、安全风险、合同风险等。2.风险应对措施：针对识别出的风险，制定相应的风险应对措施，如风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等，降低风险发生的可能性和影响程度。3.风险监控：对风险应对措施的执行情况进行监控，及时发现新的风险因素，调整风险应对策略，确保风险管理的有效性。（二）内部审计1.审计计划制定：根据项目管理情况和公司要求，制定内部审计计划，明确审计范围、审计重点、审计时间等。2.审计实施：按照审计计划组织开展内部审计工作，通过查阅资料、实地检查、访谈等方式，对项目管理的各个环节进行审计。3.审计报告与整改：审计结束后，形成审计报告，提出审计意见和建议。督促相关部门对审计发现的问题进行整改，跟踪整改情况，确保审计