监理内控制度

PAGE监理内控制度一、总则（一）目的本监理内控制度旨在规范公司监理业务流程，提高监理工作质量和效率，确保监理工作依法依规开展，有效防范监理工作中的各类风险，保障公司的稳健运营和客户利益。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有监理项目的管理活动，包括但不限于工程建设监理、设备安装监理、信息化项目监理等各类监理业务。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等，以及行业标准和规范，如《工程建设监理规范》等，并结合公司实际情况制定。二、监理工作流程控制（一）项目承接1.项目信息收集市场部门负责收集各类监理项目信息，包括项目名称、地点、规模、业主单位、项目概况等。对收集到的项目信息进行初步筛选和分析，评估项目的可行性和潜在风险。2.项目投标若决定参与投标，由公司技术负责人牵头，组织相关专业人员编制投标文件。投标文件应包括公司资质、业绩、监理方案、人员配备、服务承诺等内容，确保符合招标文件要求。3.合同签订中标后，由法务部门审核监理合同条款，确保合同内容合法合规，明确双方权利义务。合同签订前，项目负责人应组织相关人员对合同条款进行详细解读，确保公司能够履行合同约定。（二）项目准备1.组建项目监理机构根据项目特点和规模，合理配备监理人员，明确各岗位职责和分工。项目监理机构应包括总监理工程师、专业监理工程师、监理员等不同层次的人员。2.编制监理规划和细则总监理工程师组织编制监理规划，明确监理工作目标、范围、内容、程序、方法和措施等。专业监理工程师根据监理规划，结合专业特点编制监理实施细则，具体指导监理工作实施。3.熟悉项目情况监理人员应熟悉项目相关文件，如设计图纸、施工方案、技术规范等。参与项目交底会议，与业主、施工单位等相关方进行沟通，了解项目背景和要求。（三）项目实施1.工程质量控制审查施工单位的质量保证体系，检查其质量管理措施的落实情况。对原材料、构配件和设备进行见证取样送检，确保其质量符合要求。对施工过程进行旁站、巡视和平行检验，及时发现和纠正质量问题。组织工程质量验收，对分项工程、分部工程和单位工程进行质量评定。2.工程进度控制审查施工单位提交的施工进度计划，分析其合理性和可行性。定期检查工程实际进度，与进度计划进行对比，及时发现偏差并采取措施进行调整。协调各参建单位之间的关系，解决影响工程进度的问题。3.工程投资控制审核施工单位提交的工程款支付申请，确保支付金额准确合理。对工程变更进行审核，控制工程变更费用。协助业主进行工程竣工结算审核，确保工程造价的准确性。4.安全生产管理审查施工单位的安全生产保证体系，检查其安全生产措施的落实情况。定期进行安全生产检查，发现安全隐患及时要求施工单位整改。参与安全事故的调查和处理，督促施工单位采取有效措施防止事故再次发生。5.合同管理对监理合同的履行情况进行监督检查，确保公司按照合同约定提供监理服务。审查施工单位与业主签订的施工合同，协助业主处理合同纠纷。对工程变更、索赔等事项进行审核，按照合同约定进行处理。6.信息管理建立项目监理信息管理系统，及时收集、整理、分析和传递项目信息。定期编写监理月报、季报、总结等报告，向业主和公司汇报项目进展情况。妥善保管项目监理资料，包括监理规划、细则、旁站记录、检验报告等，确保资料完整、真实、有效。（四）项目验收1.预验收工程竣工后，总监理工程师组织项目监理机构对工程进行预验收。检查工程质量是否符合要求，工程资料是否齐全、完整。对预验收中发现的问题，要求施工单位限期整改，整改合格后重新组织预验收。2.竣工验收协助业主组织工程竣工验收，参与竣工验收会议，汇报监理工作情况。对竣工验收提出的意见和建议进行记录，并督促施工单位落实整改。工程竣工验收合格后，整理监理资料，移交业主存档，并办理项目监理工作的收尾手续。三、监理人员管理（一）人员招聘与培训1.招聘根据项目需求，制定人员招聘计划，明确招聘岗位、人数、任职条件等。通过多种渠道进行人员招聘，如招聘网站、人才市场、行业推荐等。对应聘人员进行面试、笔试、考察等环节，选拔优秀人才加入公司。2.培训新员工入职后，组织进行入职培训，使其了解公司基本情况、规章制度、监理业务流程等。根据员工岗位需求和职业发展规划，定期组织专业技能培训，提高员工业务水平。鼓励员工参加外部培训和学术交流活动，拓宽视野，提升综合素质。（二）人员考核与评价1.考核建立员工考核制度，定期对员工的工作业绩、工作态度、专业能力等进行考核。考核方式包括自我评价、上级评价、同事评价等，确保考核结果客观公正。根据考核结果，对表现优秀的员工进行表彰和奖励，对不称职的员工进行批评教育或调整岗位。2.评价每年对监理人员的工作表现进行综合评价，评价结果作为员工晋升、薪酬调整、岗位轮换等的重要依据。对监理人员在项目中的工作质量、工作效率、团队协作等方面进行评价，总结经验教训，不断改进监理工作。（三）人员奖惩1.奖励对在监理工作中表现突出，如工作质量高、发现重大问题、为公司赢得荣誉等的员工，给予表彰和奖励。奖励方式包括奖金、荣誉证书、晋升机会等，激发员工的工作积极性和创造性。2.惩罚对违反公司规章制度、监理工作规范，如工作失误、失职渎职、违规违纪等的员工，给予相应的惩罚。惩罚方式包括警告、罚款、降职、辞退等，维护公司正常的工作秩序。四、监理文件与资料管理（一）文件管理1.文件分类将监理文件分为内部文件和外部文件，内部文件包括公司管理制度、会议纪要、工作报告等，外部文件包括业主文件、施工单位文件、设计文件等。对各类文件进行进一步细分，如内部文件可分为行政文件、技术文件、财务文件等，便于管理和查找。2.文件编号为每份文件编制唯一的编号，编号应包含年份、文件类别、顺序号等信息。通过文件编号，能够快速准确地识别和查找文件，提高文件管理效率。3.文件收发与传阅设立文件收发登记制度，对文件的收发时间、来源、去向等进行详细记录。重要文件及时呈送公司领导和相关部门传阅，并要求传阅人员签字确认，确保文件得到及时处理。4.文件存档定期对文件进行整理和归档，按照文件类别和时间顺序进行存放。建立电子文件档案库，对电子文件进行备份和存储，便于查阅和使用。（二）资料管理1.资料分类监理资料分为工程前期资料、工程质量控制资料、工程进度控制资料、工程投资控制资料、安全生产管理资料、合同管理资料、信息管理资料等。根据不同的资料类别，制定相应的资料清单和归档要求，确保资料的完整性和规范性。2.资料收集与整理监理人员在项目实施过程中，及时收集和整理各类资料，确保资料真实、准确、完整。对收集到的资料进行分类、编号、装订，建立资料台账，便于查阅和管理。3.资料审核与归档项目负责人定期对监理资料进行审核，确保资料符合要求。审核通过后的资料及时归档保存，保存期限按照国家相关规定执行。五、监理风险管理（一）风险识别1.建立风险识别机制成立风险管理小组，定期对监理项目进行风险识别和评估。采用多种风险识别方法，如问卷调查、头脑风暴、专家咨询等，全面识别监理工作中可能面临的风险。2.风险分类将识别出的风险分为技术风险、管理风险、人员风险、法律风险等。对每类风险进行进一步细分，如技术风险可分为施工技术难题、设计变更风险等，以便针对性地采取应对措施。（二）风险评估1.评估方法采用定性和定量相结合的方法对风险进行评估，如风险矩阵法、层次分析法等。评估风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。2.风险应对策略根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。对于高风险事件，应优先采取风险规避或风险减轻措施；对于低风险事件，可考虑风险接受策略。（三）风险监控1.建立风险监控体系定期对风险进行监控，及时发现风险变化情况。建立风险预警机制，当风险指标达到预警值时，