局购买服务内控制度

PAGE局购买服务内控制度一、总则（一）制定目的为了规范本局购买服务行为，加强内部控制，提高资金使用效益，防范风险，保障服务质量，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局机关及所属各单位购买服务的活动，包括但不限于货物采购、工程建设、服务外包等各类购买服务事项。（三）基本原则1.合法性原则：购买服务活动必须遵守国家法律法规和政策规定，确保行为合法合规。2.效益性原则：以提高资金使用效益为核心，优化资源配置，实现服务价值最大化。3.公开透明原则：遵循公开、公平、公正的原则，确保购买服务过程透明，接受社会监督。4.内部控制原则：建立健全内部控制机制，加强对购买服务各环节的风险防控。二、购买服务流程（一）需求提出1.各部门根据工作需要，结合年度工作计划，提出购买服务需求，填写《购买服务需求申请表》，详细说明服务内容、数量、质量要求、预算金额、完成时间等。2.需求部门负责人对需求的合理性、必要性进行审核，并签字确认。（二）预算编制1.财务部门根据需求部门提交的《购买服务需求申请表》，结合本局财务状况和相关规定，编制购买服务预算。2.预算应明确各项费用明细，确保预算的准确性和完整性。预算编制完成后，报经局领导审批。（三）采购方式确定1.根据购买服务的性质、金额、市场供应情况等因素，确定采购方式。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。2.达到公开招标数额标准的项目，应当采用公开招标方式。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当按照相关规定履行审批手续。（四）采购文件编制1.根据确定的采购方式，由采购部门编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等，明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。2.采购文件编制过程中，应充分征求需求部门、财务部门等相关部门的意见，确保文件内容准确、完整、合理。（五）信息发布1.对于采用公开招标、邀请招标方式的采购项目，采购部门应在指定的媒体上发布采购公告，公开采购项目的相关信息。2.采购公告应包括采购项目名称、采购内容、采购方式、供应商资格要求、采购文件获取方式、投标截止时间、开标时间及地点等内容。（六）供应商选择1.供应商应具备相应的资质、信誉和服务能力，符合采购文件规定的资格要求。2.采购部门通过资格审查、评标、谈判等程序，从符合条件的供应商中选择中标（成交）供应商。3.在选择供应商过程中，应严格按照采购文件规定的评标标准和方法进行评审，确保评审结果公正、公平。（七）合同签订1.采购部门与中标（成交）供应商签订合同，明确双方的权利和义务。合同应包括服务内容、服务标准、服务期限、服务费用、付款方式、违约责任等条款。2.合同签订前，应将合同文本提交财务部门、法务部门等相关部门进行审核，确保合同合法合规、条款清晰。（八）服务实施与验收1.供应商按照合同约定提供服务，需求部门负责对服务实施过程进行监督和管理。2.服务完成后，需求部门应组织相关人员对服务进行验收。验收应依据合同约定的服务标准和要求进行，出具验收报告。3.验收合格的，按照合同约定支付服务费用；验收不合格的，应要求供应商限期整改，直至验收合格。如因供应商原因导致服务无法达到合同要求，应按照合同约定追究供应商的违约责任。三、内部控制要点（一）岗位分工与职责分离1.明确购买服务各环节的岗位设置和职责分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约。2.采购决策、采购执行、采购监督等岗位应分别设置，不得由同一人兼任。（二）风险评估与防控1.建立购买服务风险评估机制，对采购过程中可能面临的风险进行识别、评估和分析。2.针对不同风险，制定相应的防控措施，如加强供应商管理、规范采购流程、强化监督检查等，降低风险发生的可能性和影响程度。（三）信息沟通与共享1.建立健全购买服务信息沟通机制，确保需求部门、采购部门、财务部门、监督部门等各相关部门之间信息畅通。2.及时传递采购项目的需求信息、预算信息、采购进展情况、合同执行情况等，便于各部门及时掌握情况，协同工作。（四）监督检查1.加强对购买服务活动的内部监督检查，定期对采购项目进行检查和评估。2.监督检查内容包括采购程序的合规性、采购文件的编制与执行情况、供应商选择的公正性、合同签订与履行情况等。3.对发现的问题及时进行整改，严肃追究相关人员的责任。四、预算管理（一）预算编制1.购买服务预算应根据本局工作实际需要和财力状况，按照“量入为出、收支平衡”的原则进行编制。2.预算编制应细化到具体项目和明细科目，提高预算的准确性和可执行性。（二）预算执行1.严格按照批准的预算执行购买服务活动，不得擅自调整预算。如因特殊情况需要调整预算的，应按照规定程序办理审批手续。2.加强对预算执行情况的监控，定期对预算执行进度进行分析和通报，及时发现和解决预算执行中存在的问题。（三）预算绩效评价1.建立购买服务预算绩效评价制度，对预算资金的使用效益进行评价。2.绩效评价内容包括服务质量、资金使用效益、社会效益等方面。通过绩效评价，总结经验教训，不断提高预算管理水平。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商的资格条件和准入程序。2.供应商应具备合法经营资格、良好的信誉、较强的服务能力和财务状况等条件。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商的服务质量、履约情况、诚信记录等进行评价和考核。2.评价和考核结果作为供应商后续合作的重要依据，对于表现优秀的供应商给予奖励，对于不符合要求的供应商进行淘汰。（三）供应商动态管理1.建立供应商信息库，及时更新供应商的基本信息、评价考核结果等。2.根据供应商的动态情况，调整供应商合作策略，确保供应商队伍的稳定性和优质性。六、合同管理（一）合同签订1.采购部门应在中标（成交）通知书发出之日起规定时间内，与供应商签订合同。2.合同签订应严格按照采购文件和中标（成交）供应商的投标文件确定的条款进行，确保合同内容合法合规、明确具体。（二）合同履行1.合同双方应按照合同约定履行各自的义务，采购部门应监督供应商的履约情况。2.如发现供应商未履行合同义务，应及时要求供应商整改，并按照合同约定追究其违约责任。（三）合同变更与解除1.合同履行过程中，如因特殊原因需要变更合同内容的，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。2.如因不可抗力或其他法定事由需要解除合同的，应按照相关法律法规和合同约定办理手续。（四）合同档案管理1.建立合同档案管理制度，对合同文本、采购文件、中标（成交）通知书、验收报告等相关资料进行归档保存。2.合同档案应妥善保管，确保资料的完整性和可查阅性，以备后续审计、检查等需要。七、监督与责任追究（一）监督机构与职责1.成立购买服务监督小组，负责对本局购买服务活动进行全面监督。2.监督小组应定期对采购项目进行检查，及时发现和纠正存在的问题。（二）责任追究1.对于在