烟草行政许可内控制度

PAGE烟草行政许可内控制度一、总则（一）目的为加强烟草行政许可管理，规范行政许可行为，保障行政许可合法、公正、公开、高效实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》及相关烟草行业法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织在烟草行政许可申请受理、审查、决定、送达等环节的内部控制与管理活动。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规和烟草行业相关规定，确保行政许可行为依法进行。2.公正公开原则：对待申请人一视同仁，公平公正地实施行政许可；行政许可的条件、程序、结果等信息向社会公开，接受监督。3.便民高效原则：简化办事流程，提高办事效率，为申请人提供优质、便捷的服务。4.权责一致原则：明确各部门和岗位在行政许可工作中的职责和权限，做到权力与责任相匹配。二、管理职责（一）决策层职责1.负责审定烟草行政许可内控制度，确保制度符合公司/组织整体战略和法律法规要求。2.对重大行政许可事项进行决策，协调解决行政许可工作中的重大问题。（二）管理层职责1.组织实施烟草行政许可内控制度，监督制度执行情况，及时发现和纠正存在的问题。2.负责行政许可工作的统筹协调，指导各部门开展工作，确保行政许可工作顺利进行。3.定期向上级领导汇报行政许可工作情况，提出改进工作的建议和措施。（三）执行层职责1.具体承办烟草行政许可申请的受理、审查、决定等工作，严格按照规定程序和标准办理行政许可事项。2.负责行政许可相关资料的收集、整理、归档和保管，确保资料完整、准确。3.及时向管理层反馈行政许可工作中遇到的问题，协助管理层做好协调和决策工作。（四）监督层职责1.对烟草行政许可工作进行内部监督检查，发现违规行为及时督促整改。2.受理对行政许可工作的投诉和举报，调查核实情况并提出处理意见。3.定期对行政许可工作进行评估，提出改进内部控制的建议和措施。三、许可流程控制（一）申请受理1.申请人向本公司/组织提出烟草行政许可申请，应提交规定的申请材料。申请材料应齐全、符合法定形式，能够证明申请人符合许可条件。2.受理部门收到申请材料后，应及时进行初审。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。3.对符合受理条件的申请，受理部门应出具受理通知书，并注明受理日期；对不予受理的申请，应出具不予受理决定书，并说明理由。（二）审查环节1.审查部门应按照相关法律法规和行业标准，对申请人提交的申请材料进行全面审查。审查内容包括申请人资格、申请事项的合法性、真实性、可行性等。2.审查部门可以采取书面审查、实地核查、听取意见等方式进行审查。实地核查应指派两名以上工作人员进行，并制作实地核查记录。3.审查部门在审查过程中发现申请材料存在疑问或者需要进一步核实的，可以要求申请人补充材料或者进行说明。申请人应在规定期限内提交补充材料或者作出说明。4.审查部门应在规定期限内完成审查工作，并出具审查意见。审查意见应明确是否同意许可，并说明理由。（三）决定程序1.管理层根据审查部门出具的审查意见，对行政许可申请作出决定。对同意许可的申请，应签发行政许可决定书；对不予许可的申请，应签发不予行政许可决定书，并说明理由。2.行政许可决定作出后，应及时通知申请人领取行政许可决定书。对于不予许可的决定，应告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。（四）送达与公示1.行政许可决定书作出后，应按照申请人指定的方式及时送达。送达方式包括直接送达、邮寄送达、公告送达等。2.本公司/组织应将行政许可的结果在官方网站等指定平台进行公示，公示内容包括许可事项、许可对象、许可依据、许可时间等，方便社会公众查询和监督。四、风险评估与防控（一）风险识别1.合法性风险：行政许可行为不符合法律法规规定，导致行政复议或行政诉讼败诉。2.公正性风险：在审查和决定过程中，存在偏袒申请人或不正当对待申请人的情况，引发社会质疑。3.效率风险：行政许可流程繁琐，办事环节过多，导致办理时间过长，影响申请人权益。4.信息安全风险：行政许可申请资料保管不善，导致信息泄露，给申请人造成损失。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析其发生的可能性和影响程度。2.根据风险评估结果，确定风险等级，将风险分为高、中、低三个等级。（三）风险防控措施1.合法性风险防控：加强法律法规培训，提高工作人员法律意识；建立合法性审查机制，对行政许可决定进行合法性审查。2.公正性风险防控：加强职业道德教育，规范工作人员行为；建立监督举报机制，接受社会监督。3.效率风险防控：优化行政许可流程，减少不必要的环节；加强信息化建设，提高办事效率。4.信息安全风险防控：建立健全信息安全管理制度，加强对申请资料的保管和保密；采用加密技术，确保信息安全。五、内部监督与考核（一）内部监督1.监督层定期对烟草行政许可工作进行内部监督检查，检查内容包括制度执行情况、工作流程规范情况、申请资料审查情况等。2.监督检查可以采取查阅资料、实地查看、询问工作人员等方式进行。对发现的问题应及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改。3.责任部门应按照整改通知书的要求，认真落实整改措施，并在规定期限内将整改情况书面报告监督层。（二）考核机制1.建立烟草行政许可工作考核机制，对各部门和工作人员的行政许可工作进行考核评价。2.考核内容包括工作业绩、工作质量、工作效率、服务态度等方面。考核结果作为工作人员奖惩、晋升、评优的重要依据。3.定期召开行政许可工作考核总结会议，对考核结果进行通报，对表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励，对存在问题的部门和个人进行批评教育，并提出改进要求。六、培训与宣传（一）培训计划1.制定烟草行政许可业务培训计划，定期组织工作人员参加培训。培训内容包括法律法规、业务知识、操作技能等方面。2.培训方式可以采用内部培训、外部培训、在线学习等多种形式，确保培训效果。（二）培训实施1.按照培训计划组织开展培训活动，确保培训时间、培训内容和培训人员落实到位。2.培训结束后，应对培训效果进行评估，通过考试、撰写心得体会、实际操作等方式检验工作人员对培训内容的掌握程度。（三）宣传工作1.加强对烟草行政许可法律法规和政策的宣传，提高社会公众对行政许可工作的认知度和理解度。2.通过官方网站、微信公众号、宣传手册等多种渠道，向社会公众宣传行政许可的申请条件、办理流程、所需材料等信息，方便申请人办理业务。七、档案管理（一）档案分类1.烟草行政许可档案分为申请类档案、审查类档案、决定类档案、送达类档案等。2.申请类档案包括申请人提交的申请材料、受理通知书等；审查类档案包括审查意见、实地核查记录等；决定类档案包括行政许可决定书、不予行政许可决定书等；送达类档案包括送达回证等。（二）档案整理1.对行政许可档案应及时进行整理，按照档案分类进行归档。归档的档案应做到资料齐全、内容完整、顺序规范。2.档案整理应采用纸质档案与电子档案相结合的方式，确保档案信息的安全和可查询。（三）档案保管1.设立专门的档案保管场所，配备必要的档案保管设备，确保档案安全。2.档案保管期限应按照相关规定执行，一般行政许可档案保管期限为[X]年。对涉及重要事项或有特殊要求的档案，应适当延长保管期限。3.定期对档案进行清查盘点，确保档案数量准确、质量完好。对发现的问题应及时采取措施进行处理。（四）档案查阅与利用1.严格档案查阅制度，未经批准，任何人不得查阅行政许可档案。因工作需要查阅档案的，应填写查阅申请表，经批准后在指定地点查阅。2.查阅档案应遵守保密规定，不得擅自复制、摘抄、传播档案内容。对