党风内控制度

PAGE党风内控制度一、总则（一）制定目的为加强公司党风廉政建设，规范公司内部管理，防范廉政风险，确保公司各项工作依法合规、廉洁高效开展，依据相关法律法规和行业标准，特制定本党风内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各级管理人员、普通员工以及与公司有业务往来的外部人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业监管要求，确保公司运营活动合法合规。2.全面性原则：涵盖公司党风廉政建设的各个方面，包括决策、执行、监督等环节，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现决策权、执行权、监督权相互分离、相互制约。4.适应性原则：根据公司发展战略、业务特点和外部环境变化，及时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益，以适当的控制成本实现最佳的控制效果。二、党风廉政建设组织架构与职责（一）党风廉政建设领导小组公司成立党风廉政建设领导小组，由公司党委书记担任组长，总经理担任副组长，其他领导班子成员为成员。领导小组负责全面领导公司党风廉政建设工作，研究制定党风廉政建设工作计划、目标和措施，决策重大廉政事项，协调解决党风廉政建设工作中的重大问题。（二）领导小组办公室领导小组下设办公室，负责党风廉政建设日常工作的组织协调、监督检查和具体落实。办公室设在公司纪委办公室，由纪委书记兼任办公室主任。（三）各部门职责1.党委办公室：负责组织开展党风廉政教育活动，加强党员干部思想政治建设；协助党委落实党风廉政建设主体责任，做好相关文件起草、会议组织等工作。2.纪委办公室：履行党风廉政建设监督责任，负责对公司各级党组织和党员干部执行党的纪律和廉洁自律情况进行监督检查；受理对违规违纪行为的举报和投诉，开展执纪审查工作。3.人力资源部门：将党风廉政建设纳入员工绩效考核体系，在人员招聘、选拔任用、培训等环节，严格考察候选人的廉洁自律情况；负责对违规违纪员工进行纪律处分和组织处理。4.财务部门：加强财务管理和监督，严格执行财务制度，确保公司资金使用合法合规；配合纪委做好财务审计工作，提供相关财务资料。5.业务部门：在业务开展过程中，严格遵守廉洁自律规定，防范商业贿赂等廉政风险；负责本部门党风廉政建设工作的具体落实，加强对员工的日常教育和管理。三、党风廉政教育与培训（一）教育内容1.党纪国法教育：组织学习党的章程、纪律处分条例、廉洁自律准则等党内法规，以及国家法律法规，增强员工的法律意识和纪律观念。2.廉洁从业教育：开展廉洁从业专题培训，讲解廉洁风险防控知识，引导员工树立正确的价值观和职业道德观，自觉抵制各种诱惑。3.案例警示教育：选取典型的违规违纪案例进行剖析，通过案例分析、观看警示教育片等形式，让员工深刻认识违规违纪行为的危害，汲取教训，引以为戒。（二）教育方式1.集中培训：定期组织全体员工参加党风廉政建设集中培训，邀请专家学者、纪检干部进行授课，系统学习党风廉政建设相关知识。2.专题讲座：根据不同岗位特点和廉政风险点，举办专题讲座，针对性地开展廉政教育，提高员工的廉洁从业能力。3.在线学习：利用公司内部网络平台，开设党风廉政教育专栏，上传学习资料、视频课程等，方便员工随时随地进行学习。4.实地参观：组织员工到廉政教育基地、监狱等场所进行实地参观学习，通过直观感受，增强教育效果。（三）培训计划与考核1.培训计划：人力资源部门会同纪委办公室制定年度党风廉政教育与培训计划，明确培训内容、方式、时间安排等，并组织实施。2.培训考核：建立培训考核机制，对参加培训的员工进行考核，考核结果纳入员工个人绩效考核体系。对考核不合格的员工，进行补考或重新培训。四、廉洁风险防控与监督（一）廉洁风险识别与评估1.风险识别：各部门结合自身业务特点，对可能存在的廉洁风险进行全面梳理，识别出风险点。2.风险评估：采用定性与定量相结合的方法，对识别出的廉洁风险进行评估，确定风险等级。3.风险清单：根据风险识别与评估结果，编制廉洁风险清单，明确风险点、风险等级、防控措施和责任部门等内容。（二）防控措施1.制度防控：针对廉洁风险点，完善相关制度和流程，加强对权力运行的制约和监督，堵塞管理漏洞。2.流程防控：优化业务流程，明确各环节的操作规范和审批权限，确保业务操作公开透明、规范有序。3.信息化防控：利用信息化手段，建立廉洁风险防控信息系统，对关键业务环节进行实时监控和预警。4.监督防控：加强对重点领域、关键岗位的监督检查力度，定期开展廉政巡查、专项审计等工作，及时发现和纠正问题。（三）监督机制1.内部监督：公司纪委负责对公司各级党组织和党员干部的廉洁自律情况进行日常监督检查，受理员工的举报和投诉，严肃查处违规违纪行为。2.外部监督：主动接受上级纪检监察部门、审计部门以及社会公众的监督，及时整改存在的问题，不断完善党风廉政建设工作。3.举报与投诉处理：设立举报信箱、举报电话和电子邮箱，畅通举报渠道。对收到的举报和投诉，及时进行调查核实，按照规定处理，并将处理结果反馈给举报人。五、违规违纪行为处理（一）违规违纪行为界定1.违反党纪行为：包括违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律等行为。2.违反法律法规行为：包括违反国家法律法规、行业监管规定以及公司内部规章制度等行为。3.违反廉洁自律行为：包括收受礼品礼金、商业贿赂、利用职务之便谋取私利等行为。（二）处理程序1.举报受理：纪委办公室收到举报后，对举报内容进行登记、审核，符合受理条件的予以受理，并及时向举报人反馈受理情况。2.调查核实：成立调查组，对举报事项进行调查核实。调查过程中，要全面收集证据，听取被调查人的陈述和申辩，确保调查结果客观公正。3.处理决定：根据调查核实结果，经公司党委研究决定，对违规违纪人员作出相应的处理决定，包括批评教育、警告、记过、记大过、降职、撤职、开除等。4.申诉与复查：被处理人员对处理决定不服的，可以在规定时间内提出申诉。公司纪委负责对申诉进行复查，并将复查结果反馈给申诉人。（三）责任追究1.直接责任：对直接实施违规违纪行为的人员，依法依规追究其直接责任。2.领导责任：对因疏于管理、监督不力等原因导致违规违纪行为发生的领导人员，追究其领导责任。3.连带责任：对与违规违纪行为有牵连的其他人员，视情节轻重追究其连带责任。六、信息披露与沟通（一）信息披露原则1.真实性原则：所披露的党风廉政建设信息必须真实、准确、完整，不得隐瞒或虚假陈述。2.及时性原则：及时披露党风廉政建设工作中的重大事项、违规违纪行为处理结果等信息，确保信息的时效性。3.合规性原则：信息披露要符合国家法律法规和公司内部规定，不得泄露公司商业秘密和敏感信息。（二）信息披露内容1.党风廉政建设工作计划、目标和措施：向公司员工和社会公众公开公司党风廉政建设工作的总体安排和具体举措。2.廉洁风险防控情况：定期公布廉洁风险识别与评估结果、防控措施落实情况等信息。3.违规违纪行为处理结果：对查处的违规违纪行为及处理结果进行公开通报，发挥警示作用。（三）沟通机制1.内部沟通：建立健全公司内部党风廉政建设信息沟通机制，加强党委与纪委、各部门之间的信息交流与协作，及时传达党风廉政建设工作要求和相关信息。2.外部沟通：加强与上级纪检监察部门、监管机构以及社会公众的沟通，及时了解外部要求和意见建议，主动回应社会关切。七、附则（一）