造价业务质量内控制度

PAGE造价业务质量内控制度一、总则（一）制定目的为加强公司造价业务管理，规范造价业务流程，确保造价业务质量，提高公司经济效益和社会效益，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有造价业务活动，包括工程造价咨询、招标控制价编制、投标报价编制、工程结算审核等。（三）基本原则1.合法性原则：造价业务活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保业务的合法性和合规性。2.客观性原则：造价业务人员应秉持客观公正的态度，依据事实和数据进行造价分析和计算，不受任何利益相关方的干扰。3.准确性原则：造价业务成果应准确反映工程项目的实际造价，数据计算准确，资料引用可靠。4.保密性原则：对涉及的商业秘密、技术秘密和客户信息等予以严格保密，不得泄露。二、组织架构与职责分工（一）组织架构公司设立造价业务管理部门，负责造价业务的整体规划、组织实施和监督管理。部门内部根据业务类型和工作流程，设置项目负责人、造价师、造价员等岗位，明确各岗位职责。（二）职责分工1.造价业务管理部门制定和完善造价业务质量内控制度，并监督执行。负责造价业务项目的承接、组织实施和成果交付。对造价业务人员进行培训、考核和管理。定期对造价业务质量进行检查和评估，及时发现和解决问题。2.项目负责人负责造价业务项目的整体策划和组织协调。审核项目造价成果文件，确保成果质量符合要求。与客户沟通协调，了解客户需求，及时解决项目实施过程中的问题。对项目团队成员进行工作指导和监督，确保项目顺利完成。3.造价师负责工程造价的计量、计价和分析工作。编制和审核工程造价文件，如招标控制价、投标报价、工程结算等。收集和整理工程造价相关资料，进行市场调研和价格分析。协助项目负责人解决项目实施过程中的技术问题。4.造价员在造价师的指导下，完成工程造价的基础数据收集、计算和整理工作。协助编制工程造价文件，如工程量清单编制、预算书编制等。负责与项目相关方的沟通协调，及时反馈项目进展情况。三、业务流程控制（一）项目承接1.市场部获取造价业务信息后，及时传递给造价业务管理部门。2.造价业务管理部门对项目信息进行初步评估，判断项目的可行性和风险程度。3.若决定承接项目，与客户签订业务合同，明确服务内容、服务期限、收费标准、双方权利义务等条款。（二）项目准备1.项目负责人组建项目团队，明确各成员的职责分工。2.组织项目团队成员进行项目交底，熟悉项目背景、目标、要求和相关资料。3.收集项目所需的基础资料，如工程图纸、技术规范、施工方案、合同文件等，并进行整理和分析。（三）造价文件编制1.造价师根据项目要求和基础资料，按照相关计价规范和定额标准，进行工程造价的计量、计价和分析。2.编制工程造价文件，如招标控制价、投标报价、工程结算等，并确保文件内容完整、数据准确、格式规范。3.造价员协助造价师完成基础数据收集、计算和整理工作，并对编制的工程造价文件进行初步审核。（四）文件审核1.造价员完成编制的工程造价文件后，先进行自我审核，检查数据准确性和逻辑合理性。2.造价师对造价员编制的文件进行详细审核，重点审核计价依据、工程量计算、费用组成等内容，提出修改意见并督促造价员进行修改。3.项目负责人对造价师审核后的文件进行终审，审核文件是否符合项目要求和质量标准，是否存在重大差错或遗漏。（五）成果交付1.项目负责人将审核通过的造价业务成果文件提交给客户，并进行详细的解释和说明。2.客户对成果文件提出意见和建议时，项目负责人及时组织项目团队进行沟通和协商，根据客户意见进行修改和完善。3.将最终的造价业务成果文件交付给客户，并办理签收手续。（六）项目归档1.项目完成后，项目负责人组织项目团队对项目资料进行整理和归档，包括项目合同、基础资料、造价文件、审核记录、客户反馈等。2.归档资料应分类存放，便于查阅和管理，并按照公司档案管理制度的要求进行保管。四、质量控制措施（一）人员培训与考核1.定期组织造价业务人员参加专业培训，包括法律法规、计价规范、定额标准、软件应用等方面的培训，提高业务人员的专业素质和业务能力。2.建立造价业务人员考核制度，对业务人员的工作业绩、业务能力、职业道德等方面进行考核，考核结果与薪酬、晋升等挂钩。（二）内部审核与监督1.建立造价业务内部审核制度，对造价文件进行多级审核，确保文件质量。审核内容包括计价依据、工程量计算、费用组成、数据准确性、逻辑合理性等。2.定期对造价业务项目进行质量检查和评估，检查项目实施过程是否符合制度要求，造价成果文件是否准确可靠。对发现的问题及时进行整改，并追究相关人员的责任。（三）外部咨询与合作1.对于复杂或重大的造价业务项目，可邀请外部专家进行咨询和指导，提高项目质量和风险应对能力。2.与同行业优秀企业开展合作交流，学习借鉴先进的管理经验和技术方法，不断完善公司的造价业务质量内控制度。（四）信息化管理1.利用信息化技术手段，建立造价业务管理信息系统，实现工程造价数据的收集、整理、分析和共享，提高工作效率和数据准确性。2.在造价文件编制过程中，采用正版计价软件，并确保软件的及时更新和维护，保证计价的准确性和规范性。五、风险管理（一）风险识别1.对造价业务活动中可能面临的风险进行识别，包括政策法规风险、市场价格风险、技术风险、人员风险、质量风险等。2.分析风险产生的原因和可能导致的后果，为风险应对提供依据。（二）风险评估1.采用定性和定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。2.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。（三）风险应对1.政策法规风险：密切关注国家政策法规的变化，及时调整公司的业务策略和工作流程，确保业务活动符合政策法规要求。2.市场价格风险：加强市场价格监测和分析，建立价格预警机制，合理确定工程造价计价依据和价格调整方法，降低价格波动对造价业务的影响。3.技术风险：加强技术培训和学习，提高业务人员的技术水平和解决技术问题的能力。对于复杂的技术问题，可邀请专家进行指导或开展技术研究。4.人员风险：加强人员管理，建立健全人员考核和激励机制，提高业务人员的工作积极性和责任心。合理安排人员岗位，避免因人员变动对项目造成不利影响。5.质量风险：严格执行造价业务质量内控制度，加强质量控制措施，确保造价业务成果质量。对出现质量问题的项目，及时进行整改，并追究相关人员的责任。六、档案管理（一）档案收集1.项目负责人负责组织项目团队收集项目实施过程中产生的各类资料，包括项目合同、基础资料、造价文件、审核记录、客户反馈等。2.收集的资料应真实、完整、准确，符合档案管理的要求。（二）档案整理1.对收集到的资料进行分类整理，按照项目类别、时间顺序、资料性质等进行编号和归档。2.整理后的档案应目录清晰、装订整齐、便于查阅。（三）档案保管1.设立专门的档案保管场所，配备必要的档案保管设备，如档案柜、防火防盗设施等。2.按照档案管理制度的要求，对档案进行定期检查和维护，确保档案的安全和完整。（四）档案查阅1.建立档案查阅制度，明确查阅档案的流程和权限。2.因工作需要