人大政府采购内控制度

PAGE人大政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强人大政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规及行业标准，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于人大机关各部门使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公开透明原则：采购过程和结果应公开透明，接受社会监督。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，确保符合条件的供应商平等参与竞争。4.公正原则：采购活动应公正对待所有参与方，维护各方合法权益。5.诚实信用原则：参与采购活动的各方应诚实守信，履行各自义务。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据工作需要和事业发展规划，在规定时间内编制政府采购预算。预算编制要科学合理，明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容。2.在编制预算过程中，应充分考虑项目的必要性和可行性，对采购需求进行详细论证，确保预算准确反映实际需求。（二）预算审核与调整1.财务部门对各部门提交的政府采购预算进行审核，重点审核预算的合规性、合理性和准确性。审核通过后，报单位领导审批。2.因特殊情况需要调整采购预算的，应按照规定程序进行申报和审批。调整后的预算应及时通知相关部门和采购执行机构。三、采购计划管理（一）计划制定1.根据批准的政府采购预算，采购部门制定采购计划。采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式等内容。2.采购计划应根据项目特点和实际情况，合理安排采购进度，确保采购活动按时完成。（二）计划审批采购计划报单位领导审批后实施。审批过程中，应重点审查采购计划的合规性、合理性和可行性，确保采购计划符合单位整体利益和工作需要。四、采购活动实施（一）采购方式选择1.根据采购项目的特点和预算金额，按照法律法规规定的采购方式进行采购。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。2.对于达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式进行采购。因特殊情况需要采用其他采购方式进行采购的，应按照规定程序进行审批。（二）采购文件编制1.采购部门根据采购方式和项目需求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、商务要求、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件完整、准确、清晰。（三）采购信息发布1.依法必须进行招标的项目，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告。2.其他采购项目的采购信息应在单位内部网站或相关媒体上发布，确保采购信息公开透明。（四）供应商选择与管理1.建立供应商库，对供应商进行分类管理。供应商库应包括供应商的基本信息、信用记录、业绩情况等内容。2.在采购活动中，应从供应商库中选择符合条件的供应商参与采购。对于新的供应商，应按照规定程序进行资格审查。3.加强对供应商的履约管理，建立供应商评价机制，定期对供应商的履约情况进行评价，评价结果作为后续采购活动的参考依据。（五）开标、评标、谈判与询价1.按照采购文件规定的时间、地点组织开标、评标、谈判与询价活动。开标、评标、谈判与询价过程应严格遵守法律法规和采购文件的规定，确保活动公正、公平、公开。2.评标委员会、谈判小组、询价小组应按照规定的评标标准、谈判要求、询价原则进行评审，推荐中标候选人或成交供应商。（六）合同签订与履行1.采购部门应在中标通知书发出之日起30日内，按照采购文件确定的事项与中标供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、质量标准、验收方式等内容。3.加强对政府采购合同履行情况的监督检查，确保合同按时、按质、按量履行。对于合同履行过程中出现的问题，应及时与供应商协商解决，协商不成的，可依法追究供应商的违约责任。五、采购验收管理（一）验收组织1.成立采购验收小组，负责对采购项目进行验收。验收小组应由采购部门、使用部门、财务部门等相关人员组成。2.验收小组应明确分工，各司其职，确保验收工作顺利进行。（二）验收标准1.按照采购合同约定的技术规格、质量标准、数量等要求进行验收。2.对于国家有强制性标准的采购项目，应按照国家强制性标准进行验收。（三）验收程序1.供应商完成采购项目后，应向采购部门提交验收申请。采购部门收到验收申请后，应及时通知验收小组进行验收。2.验收小组应在规定时间内对采购项目进行实地验收，检查采购项目的质量、数量、规格型号等是否符合采购合同要求。3.验收合格后，验收小组应出具验收报告。验收报告应包括采购项目的名称、规格型号、数量、验收情况、验收结论等内容。（四）验收结果处理1.验收合格的采购项目，采购部门应及时办理资金支付手续。2.验收不合格的采购项目，采购部门应及时与供应商协商解决。如协商不成，可依法追究供应商的违约责任，要求供应商采取补救措施或退换货物等。六、采购资金管理（一）资金预算与安排1.财务部门根据批准的政府采购预算，合理安排采购资金。采购资金应专款专用，不得挪作他用。2.采购资金的支付应按照政府采购合同约定的方式和时间进行，确保资金支付安全、及时、准确。（二）资金支付审核1.采购部门应在采购合同签订后，及时向财务部门提交资金支付申请。资金支付申请应包括采购合同编号、采购项目名称、采购金额、支付方式、支付时间等内容。2.财务部门对采购部门提交的资金支付申请进行审核，重点审核采购合同的真实性、合法性、有效性，以及资金支付的合规性、准确性。审核通过后，报单位领导审批。（三）资金核算与监督1.财务部门应按照国家财务会计制度的规定，对政府采购资金进行核算，确保资金核算准确、完整。2.加强对政府采购资金使用情况的监督检查，定期对采购资金的使用情况进行审计，防止资金浪费和滥用。七、监督检查与责任追究（一）内部监督1.建立健全内部监督机制,定期对政府采购活动进行监督检查。监督检查内容包括采购预算执行情况、采购计划制定与实施情况、采购方式选择与执行情况、采购文件编制与审核情况、供应商选择与管理情况、开标评标谈判询价情况、合同签订与履行情况、采购验收情况、采购资金管理情况等。2.内部监督检查可采取定期检查、不定期抽查、专项检查等方式进行。对于监督检查中发现的问题，应及时提出整改意见，督促相关部门进行整改。（二）外部监督1.主动接受财政、审计、监察等部门的监督检查，积极配合相关部门开展工作。对于外部监督检查中提出的问题，应认真整改落实，并及时反馈整改情况。2.依法公开政府采购信息，接受社会公众的监督。对于社会公众提出的质疑和投诉，应及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。（三）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和本制度规定的单位和个人，应依