县级人大内控制度

PAGE县级人大内控制度一、总则（一）目的为了加强县级人大的内部管理，规范各项工作流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保县级人大依法履行职责，依据相关法律法规和行业标准，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于县级人大机关及其所属各部门、各工作机构。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保各项工作合法合规。2.全面性原则：涵盖县级人大工作的各个方面，包括但不限于会议组织、代表工作、监督工作、人事管理、财务管理等。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现决策权、执行权和监督权相互分离、相互制约。4.适应性原则：根据县级人大工作的发展变化和实际需要，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内控制度有效执行和工作质量的前提下，合理控制成本，提高工作效率。二、组织架构与职责分工（一）组织架构县级人大设立常委会，常委会下设办公室、各工作委员会等工作机构。办公室负责处理常委会日常事务，各工作委员会负责具体业务工作的组织实施。（二）职责分工1.常委会：领导县级人大的全面工作，审议决定重大事项，监督“一府一委两院”工作。2.办公室：负责常委会会议、主任会议等各类会议的组织筹备工作。承担公文处理、机要保密、档案管理、信息宣传等工作。协调机关各部门之间的工作关系，负责机关后勤保障工作。3.各工作委员会：研究、审议和拟订有关议案、决议草案，为常委会行使职权提供服务。组织开展调查研究，为常委会决策提供依据。联系本级人大代表，组织代表开展活动，督促有关部门办理代表议案和建议。对“一府一委两院”有关工作进行监督检查，提出意见和建议。三、会议管理（一）会议类型1.常委会会议：由常委会组成人员参加，审议决定重大事项，听取和审议“一府一委两院”工作报告等。2.主任会议：由常委会主任、副主任、秘书长参加，研究处理常委会日常工作中的重要问题。3.专门委员会会议：由专门委员会组成人员参加，研究审议与本委员会职责相关的事项。4.代表大会会议：由全体代表参加，审议通过各项工作报告、决议、决定等，选举产生国家机关领导人员。（二）会议筹备1.会议议题确定：根据工作需要，由常委会办公室、各工作委员会提出会议议题建议，经秘书长审核后，报常委会主任确定。2.会议文件准备：相关部门根据会议议题，起草会议文件，包括工作报告、议案、决议草案等，经审核后提交常委会办公室汇总。3.会议通知：常委会办公室提前将会议时间、地点、议题等通知参会人员，并及时跟进通知落实情况。（三）会议组织与服务1.会场布置：确保会场整洁、设备齐全，按照会议要求摆放座签、资料等。2.会议记录：安排专人负责会议记录，准确记录会议内容、讨论情况和表决结果。3.会议服务：提供茶水、餐饮等必要的服务，保障会议顺利进行。（四）会议决议执行与督办1.决议印发：常委会办公室及时将会议决议印发给相关部门和单位，并要求其认真贯彻执行。2.执行情况跟踪：各工作委员会负责对决议执行情况进行跟踪检查，定期向常委会报告执行情况。3.督办落实：对决议执行过程中存在的问题，常委会办公室及时进行督办，确保决议得到有效落实。四、代表工作（一）代表选举1.选举组织：按照法定程序，组织本级人大代表的选举工作，包括选民登记、候选人提名、投票选举等环节。2.资格审查：对当选代表的资格进行审查，确保代表符合法定条件。（二）代表培训1.培训计划制定：根据代表履职需要，制定年度代表培训计划，明确培训内容、方式和时间安排。2.培训内容：包括法律法规、人大业务知识、履职能力等方面的培训。3.培训方式：采取集中培训、专题讲座、实地考察等多种方式进行培训。（三）代表活动组织1.活动计划制定：每年年初制定代表活动计划,明确活动主题、内容、形式和时间安排。2.活动组织实施：组织代表开展视察、调研、执法检查等活动，为代表履职提供平台。3.代表建议办理：及时收集代表提出的建议、批评和意见，交有关部门办理，并跟踪办理情况，督促有关部门认真答复代表。（四）代表履职监督1.履职档案建立：为每位代表建立履职档案，记录代表参加会议、活动、提出建议等履职情况。2.履职考核：定期对代表履职情况进行考核，考核结果向代表通报，并作为代表连任的重要依据。五、监督工作（一）监督原则1.依法监督原则：严格按照法律法规规定的监督范围、程序和方式进行监督。2.集体行使职权原则：监督工作由常委会集体研究决定，以常委会名义组织实施。3.公开透明原则：监督工作的内容、程序和结果向社会公开，接受人民群众监督。（二）监督方式1.听取和审议工作报告：定期听取和审议“一府一委两院”工作报告，对其工作进行评价和监督。2.执法检查：对法律法规的实施情况进行检查，督促有关部门严格执法。3.专题询问：就某一专题向“一府一委两院”有关负责人进行询问，要求其作出答复。4.工作评议：对“一府一委两院”及其部门的工作进行评议，提出意见和建议。（三）监督程序1.监督议题确定：根据工作需要和群众关注的热点难点问题，由常委会办公室、各工作委员会提出监督议题建议，经秘书长审核后，报常委会主任确定。2.监督方案制定：相关部门根据监督议题，制定详细的监督方案，明确监督内容、方式、步骤和时间安排。3.监督实施：按照监督方案组织开展监督工作，通过听取汇报、查阅资料、实地考察、召开座谈会等方式，全面了解有关情况。4.监督报告形成：监督工作结束后，相关部门及时撰写监督报告，总结监督情况，提出存在的问题和改进建议。5.监督结果处理：常委会对监督报告进行审议，作出相应的决议、决定，并将监督结果向社会公开。对监督中发现的问题，督促有关部门限期整改，并跟踪整改情况。六、人事管理（一）人员招聘与录用1.招聘计划制定：根据工作需要，制定年度人员招聘计划，明确招聘岗位名称、人数、资格条件等。2.招聘程序：按照公开、平等、竞争、择优的原则，通过发布招聘公告、报名、资格审查、考试、考察、体检等程序，选拔录用人员。3.录用审批：拟录用人员名单报常委会主任会议研究批准后，办理录用手续。（二）人员考核与奖惩1.考核制度：建立健全人员考核制度，定期对工作人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行考核。2.考核方式：采取个人述职、民主测评、领导评价等方式进行考核。3.考核结果运用：考核结果作为工作人员晋升、奖惩、调整工资待遇的重要依据。4.奖惩措施：对工作表现优秀的工作人员给予表彰奖励，对违反纪律、工作失误的工作人员给予批评教育、纪律处分。（三）人员培训与发展1.培训规划：制定年度人员培训规划，根据不同岗位需求和人员素质状况，确定培训内容和方式。2.培训实施：组织工作人员参加各类培训，包括政治理论培训、业务知识培训、技能培训等，提高工作人员的综合素质和业务能力。3.职业发展指导：为工作人员提供职业发展指导，帮助其制定个人职业发展规划，促进其成长进步。七、财务管理（一）预算管理1.预算编制：按照国家有关规定和县级人大工作实际，编制年度预算草案，明确预算收支范围、项目和金额。2.预算审批：预算草案经常委会主任会议研究后，报本级人民代表大会审查批准。3.预算执行：严格按照批准的预算执行，控制预算支出，确保预算收支平衡。4.预算调整：因特殊情况需要调整预算的，按照规定程序办理预算调整手续。（二）收入管理1.收入范围：主要包括财政拨款收入、上级补助收入、事业收入、经营收入等。2.收入核算：对各项收入进行准确核算，确保收入及时足额入账。3.收入票据管理：严格按照规定使用和管理收入票据，防止票据丢失、损坏和违规使用。（三）支出管理1.支出审批：建立健全支出审批制度，明确审批流程和审批权限，严格控制各项支出。2.支出标准：按照国家有关规定和县级人大实际情况，制定各项支出标准，确保支出合理合规。3.支出核算：对各项支出进行准确核算，及时登记入账，并定期进行财务分析。4.专项资金管理：对专项资金实行专款专用，严格按照规定的用途和范围使用，确保专项资金发挥效益。（四）资产管理1.资产登记：对县级人大机关的固定资产进行全面登记，建立资产台账，明确资产名称、数量、价值、购置时间等信息。2.资产清查：定期进行资产清查，核实资产数量和价值，确保账实相符。3.资产处置：按照规定程序对闲置、报废等资产进行处置，防止资产流失。（五）财务监督1.内部审计：定期开展内部审计工作，对财务收支、预算执行、资产管理等情况进行审计监督，及时发现和纠正问题。2.外部监督：接受财政、审计等部门的监督检查，积极配合相关部门的工作，及时整改存在的问题。八、保密管理（一）保密制度建设1.保密工作责任制：明确保密工作领导责任制和各部门、各岗位人员的保密职责。2.保密制度制定：制定保密工作制度，包括文件资料保密制度、会议保密制度、计算机网络保密制度等。（二）保密宣传教育1.宣传教育计划：制定年度保密宣传教育计划，明确宣传教育内容、方式和时间安排。2.宣传教育实施：通过组织培训、发放宣传资料、开展保密知识竞赛等方式，加强保密宣传教育，提高工作人员的保密意识和技能。（三）保密措施1.文件资料管理：对文件资料的起草、印制、传递、使用、保管、销毁等环节进行严格管理，确保文件资料安全。2.会议保密：对涉及国家秘密、工作秘密的会议，采取相应的保密措施，如限定参会人员范围、设置保密设施等。3.计算机网络保密：加强计算机网络安全管理，设置防火墙、加密设备等，防止信息泄露。对涉密计算