私募股权内控制度

PAGE私募股权内控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全私募股权业务内部控制体系，规范公司私募股权业务运作，防范风险，保护投资者合法权益，促进公司私募股权业务健康可持续发展。（二）适用范围本制度适用于公司开展的私募股权基金的募集、投资、管理、退出等各项业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及相关自律规则，确保公司私募股权业务合法合规运作。2.全面性原则：涵盖私募股权业务的各个环节和相关岗位，不留死角，实现全过程、全方位的风险控制。3.审慎性原则：对私募股权业务中的各类风险进行充分识别、评估和应对，审慎决策，确保业务稳健运行。4.独立性原则：设立独立的风险管理部门和岗位，与业务部门相互分离、相互制约，保证内部控制的有效性。5.有效性原则：内部控制制度应具有可操作性和实际效果，能够切实防范和化解风险。二、组织架构与职责分工（一）组织架构公司设立私募股权业务决策委员会、投资管理部门、风险管理部门、合规法务部门、市场营销部门、运营支持部门等，各部门分工协作，共同推进私募股权业务开展。（二）职责分工1.私募股权业务决策委员会负责审议私募股权业务的重大战略、投资决策、风险政策等事项，为公司私募股权业务提供决策支持。2.投资管理部门负责私募股权基金的项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理等工作，积极寻找优质投资项目，实现基金资产的保值增值。3.风险管理部门对私募股权业务的风险进行识别、评估、监测和预警，制定风险应对措施，确保公司风险水平可控。4.合规法务部门审查私募股权业务的各项合同、协议等法律文件，确保业务合法合规，处理法律纠纷和合规问题。5.市场营销部门负责私募股权基金的市场推广、投资者募集、客户关系管理等工作，拓展业务渠道，吸引投资者。6.运营支持部门负责私募股权业务的基金运营、财务管理、信息技术支持等工作，保障业务的顺利开展。三、募集与投资者管理（一）募集管理1.募集方式公司应按照法律法规规定，通过非公开方式向合格投资者募集私募股权基金。募集过程中不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。2.募集文件制作并向投资者提供真实、准确、完整的募集文件，包括基金合同、招募说明书、风险揭示书等。募集文件应明确基金的投资目标、投资范围、投资策略、收益分配、费用承担、风险揭示等重要事项。3.募集流程制定募集计划，明确募集对象、募集规模、募集期限等。对拟募集对象进行风险评估，确定其是否为合格投资者。向合格投资者发送募集邀请，介绍基金情况。接受投资者认购申请，进行资金募集。对募集资金进行验资，确保资金到位。（二）投资者管理1.投资者适当性管理建立投资者适当性管理制度，根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，将投资者分为不同类别，为其推荐适合的私募股权基金产品。2.投资者信息管理妥善保存投资者信息，包括投资者基本信息、投资决策过程、风险评估结果等。投资者信息应严格保密，防止泄露。3.投资者沟通与服务定期与投资者沟通，向其披露基金运作情况、投资收益、风险状况等信息。及时解答投资者疑问，提供优质的客户服务。四、投资决策与管理（一）投资决策机制1.项目筛选投资管理部门通过多种渠道收集投资项目信息，对项目进行初步筛选，形成项目库。2.尽职调查对筛选出的项目进行尽职调查，包括法律、财务、业务等方面的调查，全面了解项目情况。3.投资决策投资管理部门根据尽职调查结果，撰写投资分析报告，提交私募股权业务决策委员会审议。决策委员会根据项目情况和公司投资策略，做出投资决策。4.投资协议签订根据投资决策，与项目方签订投资协议，明确双方权利义务。（二）投资组合管理1.投资策略制定根据公司投资目标和市场情况，制定合理的投资策略，包括投资行业、投资阶段、投资地域等。2.投资组合构建按照投资策略，构建多元化的投资组合，分散投资风险。对投资组合进行动态管理，根据市场变化及时调整投资组合。3.投资风险管理对投资项目进行风险监测，及时发现和解决潜在风险问题。建立风险预警机制，当投资项目出现重大风险时，及时采取应对措施。（三）投后管理1.投后跟踪定期对投资项目进行跟踪，了解项目运营情况、财务状况、市场变化等，及时掌握项目进展。2.增值服务为投资项目提供增值服务，如战略规划、财务管理、市场营销、人力资源等方面的支持，帮助项目提升价值。3.退出管理根据投资协议和市场情况，适时选择退出方式，如股权转让、公司上市、清算等。制定退出计划，确保退出工作顺利进行。五、风险管理与内部控制（一）风险识别与评估1.风险识别风险管理部门对私募股权业务面临的各类风险进行识别，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险等。2.风险评估采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。（二）风险应对措施1.市场风险应对通过分散投资、套期保值、风险限额管理等方式，降低市场风险对基金资产的影响。2.信用风险应对加强对投资项目的信用评估，选择信用良好的项目进行投资。对已投资项目进行信用跟踪，及时发现和解决信用风险问题。3.操作风险应对建立健全内部控制制度，规范业务操作流程，加强员工培训，提高员工业务水平和风险意识。对操作风险进行监测和预警，及时采取措施防范操作风险。4.流动性风险应对合理安排基金资产的流动性，确保在需要时能够及时变现。制定流动性应急预案，应对突发的流动性风险。5.合规风险应对加强合规管理，定期进行合规检查，确保公司私募股权业务符合法律法规和监管要求。及时处理合规问题，避免合规风险扩大。（三）内部控制监督1.内部审计定期开展内部审计工作，对私募股权业务的内部控制制度执行情况、业务流程合规性、风险控制有效性等进行审计监督。2.风险管理监督风险管理部门对私募股权业务的风险状况进行实时监测和预警，及时发现和纠正风险控制中的问题。3.合规监督合规法务部门对私募股权业务的合规情况进行监督检查，确保公司业务合法合规。六、信息披露与档案管理（一）信息披露1.披露原则遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，向投资者和监管机构披露私募股权业务相关信息。2.披露内容定期向投资者披露基金的投资情况、收益分配、资产净值、风险状况等信息。在发生重大事项时，及时向投资者和监管机构报告。（二）档案管理1.档案分类对私募股权业务相关档案进行分类管理，包括募集文件、投资文件、合同协议、财务报表、审计报告、法律文件等。2.档案保管建立档案保管制度，确保档案的安全、完整。档案保管期限应符合法律法规和监管要求。3.档案查阅严格规范档