运管所业务内控制度

PAGE运管所业务内控制度一、总则（一）制定目的本制度旨在加强运管所业务内部控制，规范业务操作流程，防范业务风险，确保运管所各项业务活动合法、合规、有序进行，提高运管所的管理水平和服务质量，保障道路运输行业的健康发展。（二）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国道路运输条例》、《道路货物运输及站场管理规定》、《道路旅客运输及客运站管理规定》等，以及行业标准和运管所实际工作情况制定。（三）适用范围本制度适用于运管所全体工作人员在道路运输经营许可、车辆营运证核发、从业人员资格管理、运输市场监管等各项业务活动中的内部控制。（四）基本原则1.合法性原则：业务操作必须符合国家法律法规和行业标准要求。2.全面性原则：涵盖运管所各项业务活动的全过程，包括业务流程、审批环节、监督检查等。3.制衡性原则：各项业务活动的关键环节应相互分离、相互制约，避免权力过度集中。4.适应性原则：根据行业发展和实际工作情况，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在确保内部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效率。二、业务流程控制（一）道路运输经营许可1.申请受理申请人提交道路运输经营许可申请材料，包括申请书、可行性报告、公司章程、负责人身份证明、投入车辆承诺书等。受理人员对申请材料进行初审，检查材料的完整性和真实性，符合要求的予以受理，出具受理通知书；不符合要求的，一次性告知申请人需要补充或更正的材料。2.实地核查根据申请事项，安排核查人员对申请人的经营场所、车辆、设备等进行实地核查。核查人员填写实地核查记录，详细记录核查情况，包括经营场所的面积、布局、设施设备配备情况，车辆的数量、型号、技术状况，从业人员的资质等。实地核查结束后，核查人员将核查记录提交给审核人员。3.审核审批审核人员对申请材料和实地核查记录进行审核，重点审查申请人是否符合道路运输经营许可条件，申请经营范围是否与其经营能力相适应。审核通过的，报分管领导审批；审核不通过的，书面通知申请人并说明理由。分管领导根据审核意见进行审批，作出准予许可或不予许可的决定。准予许可的，发放道路运输经营许可证；不予许可的，书面通知申请人并告知其享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。4.许可公示将准予许可的道路运输经营许可信息在运管所官方网站或政务公开栏进行公示，公示期不少于5个工作日。公示期间，接受社会监督，对公示内容有异议的，及时进行调查核实，并根据核实情况作出处理。（二）车辆营运证核发1.车辆购置查验申请人提交车辆营运证申请材料，包括车辆行驶证、车辆技术等级评定证明、车辆综合性能检测报告等。查验人员对申请车辆进行实地查验，核对车辆的品牌型号、车辆识别代号、发动机号码、车辆技术参数等是否与行驶证一致，检查车辆的外观、安全设施设备是否符合要求。查验人员填写车辆查验记录，对查验情况进行详细记录。2.审核发证审核人员对申请材料和车辆查验记录进行审核，确认车辆符合核发营运证条件后，发放车辆营运证。对不符合条件的，书面通知申请人并说明理由。（三）从业人员资格管理1.资格申请申请人提交道路运输从业人员资格申请材料，包括身份证明、学历证明、培训结业证书、驾驶证等。受理人员对申请材料进行初审，符合要求的予以受理。2.考试考核根据不同的从业资格类别，组织申请人参加相应的考试考核。考试考核内容包括理论知识和实际操作技能。考试考核机构按照规定的考试考核标准和程序进行考试考核，确保考试考核结果的公平、公正、公开。考试考核结束后，及时公布考试考核成绩，对合格的申请人发放从业资格证件。3.继续教育建立道路运输从业人员继续教育制度，定期组织从业人员参加继续教育培训。继续教育培训机构应具备相应的资质和条件，培训内容应符合行业发展和从业人员实际需求。从业人员应按照规定参加继续教育，并在从业资格证件上进行签注。（四）运输市场监管1.日常巡查制定运输市场日常巡查计划，明确巡查区域、巡查内容、巡查频率等。巡查人员按照巡查计划对道路运输市场进行巡查，重点检查运输企业和车辆的经营行为、从业人员的服务质量、运输安全等情况。巡查人员填写巡查记录，对发现的问题及时进行处理，属于违法行为的，依法予以查处。2.专项整治根据运输市场存在的突出问题，适时组织专项整治行动。专项整治行动应制定详细的工作方案，明确整治目标、整治重点、整治措施和工作要求。加强部门协作配合，形成整治合力，确保专项整治行动取得实效。3.投诉举报处理设立投诉举报渠道，公布投诉举报电话、邮箱等，方便群众对道路运输市场违法行为进行投诉举报。接到投诉举报后及时进行登记，安排专人进行调查核实。对投诉举报事项属实的，依法予以处理，并及时将处理结果反馈给投诉举报人；对投诉举报事项不属实的，做好解释工作。三、审批环节控制（一）审批权限划分1.道路运输经营许可的审批，由运管所分管领导根据审核意见进行最终审批。2.车辆营运证核发的审批，由运管所业务科室负责人进行审批。3.从业人员资格管理中考试考核成绩的审核、从业资格证件的发放等审批，由运管所相关业务科室负责人进行审批。（二）审批流程规范1.申请人提交申请材料后，受理人员按照规定的时间和程序进行初审，初审合格后将申请材料移送审核人员。2.审核人员在规定的时间内完成审核工作，提出审核意见，并将审核材料和审核意见移送审批人员。3.审批人员根据审核意见进行审批，作出审批决定。准予许可或通过审核的，及时办理相关手续；不予许可或不通过审核的，书面通知申请人并说明理由。4.建立审批台账，详细记录审批事项的申请时间、受理时间、审核时间、审批时间、审批结果等信息，便于查询和统计分析。（三）审批监督管理1.运管所内部设立审批监督岗位，对审批环节进行全程监督，检查审批人员是否严格按照审批权限和审批流程进行审批，是否存在违规审批行为。2.定期对审批工作进行检查和评估，总结经验教训，发现问题及时整改，不断提高审批工作的质量和效率。3.接受社会监督，对群众反映的审批环节存在的问题，及时进行调查核实，并依法依规进行处理。四、监督检查控制（一）内部监督检查1.定期检查制定内部监督检查计划，定期对运管所各项业务活动进行检查。检查内容包括业务流程执行情况、审批环节合规情况、档案管理情况等。检查人员按照检查计划对相关业务科室和岗位进行检查，填写检查记录，对发现的问题提出整改意见。2.专项检查根据工作需要，针对特定的业务领域或重点问题开展专项检查。如对道路运输安全专项整治工作进行检查，对运输企业资质动态监管情况进行检查等。专项检查应制定详细的检查方案，明确检查重点、检查方法和工作要求。检查结束后，形成专项检查报告，并提出改进措施和建议。3.内部审计定期开展内部审计工作，对运管所的财务收支、内部控制制度执行情况等进行审计。内部审计机构应独立开展审计工作，确保审计结果的客观、公正。审计结束后，出具审计报告，对发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督检查1.接受上级主管部门的监督检查，积极配合上级部门开展的各项检查工作，如实提供相关资料和情况。2.接受社会监督，通过政务公开、投诉举报等渠道，广泛听取社会各界对运管所工作的意见和建议，及时改进工作。3.主动接受审计、财政、监察等部门的监督检查，对检查中发现的问题，认真整改落实，并及时将整改情况报告相关部门。（三）监督检查结果处理1.对内部监督检查和外部监督检查中发现的问题，及时进行分析研究，查找原因，制定整改措施。2.明确整改责任部门和责任人，限期整改到位。整改完成后，对整改情况进行复查，确保问题得到彻底解决。3.将监督检查结果与工作人员的绩效考核挂钩，对工作表现优秀的给予表彰奖励，对存在问题较多的进行批评教育或问责处理。五、风险管理控制（一）风险识别与评估1.建立风险识别机制，定期对运管所业务活动中可能面临的风险进行识别。风险识别的范围包括政策法规风险、市场风险、管理风险、廉政风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。3.根据风险评估结果，绘制风险矩阵图，直观展示各类风险的分布情况，为风险应对提供依据。（二）风险应对措施1.风险规避：对于风险程度较高且无法有效控制的风险，采取风险规避措施，如取消某些高风险的业务活动或审批项目。2.风险降低：通过加强内部控制、完善制度流程、提高工作人员素质等方式，降低风险发生的可能性和影响程度。如加强对运输企业的安全监管，降低运输安全事故风险。3.风险转移：对于一些可以通过保险、合同等方式转移的风险，采取风险转移措施。如要求运输企业购买足额的承运人责任险，转移运输过程中的风险。4.风险承受：对于一些风险程度较低且对运管所影响较小的风险，采取风险承受措施，在风险发生时及时进行处理。（三）风险监控与预警1.建立风险监控机制，定期对风险应对措施的执行情况进行监控，检查风险是否得到有效控制。2.设定风险预警指标，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，提醒相关部门和人员采取应对措施。3.根据风险监控和预警情况，及时调整风险应对策略，确保风险管理工作的有效性。六、信息系统控制（一）信息系统建设1.按照业务需求和内部控制要求，建设运管所信息系统，实现业务流程的信息化管理。2.信息系统应具备数据采集、存储、处理、分析、查询等功能，涵盖道路运输经营许可、车辆营运证核发、从业人员资格管理、运输市场监管等各项业务。3.确保信息系统的安全性、稳定性和可靠性，采取必要的安全防护措施，防止信息泄露、系统故障等问题发生。（二）信息系统使用与维护1.制定信息系统使用管理制度，明确系统操作人员的职责和权限。操作人员应严格按照操作规程使用系统，确保数据录入的准确性和及时性。2.定期对信息系统进行维护和升级，及时修复系统漏洞，优化系统功能，提高系统运行效率。3.加强对信息系统数据的管理，定期进行数据备份，确保数据的安全性和完整性。（三）信息系统安全管理1.建立信息系统安全管理制度，加强对信息系统的安全防护。设置防火墙、入侵检测系统等安全设备，防止外部非法攻击。2.对信息系统用户进行身份认证和授权管理，严格控制用户的访问权限。定期更换用户密码，防止密码泄露。3.加强对信息系统数据的加密处理，确保数据在传输和存储过程中的安全性。对涉及国家秘密和商业秘密的数据，采取特殊的加密措施进行保护。七、档案管理控制（一）档案分类与归档1.按照业务类别和档案性质，对运管所业务档案进行分类，包括道路运输经营许可档案、车辆营运证核发档案、从业人员资格管理档案、运输市场监管档案等。2.明确各类档案的归档范围和归档要求，确保档案资料的完整性和准确性。业务办理过程中形成的申请材料、审批文件、查验记录、考试考核成绩等均应及时归档。3.档案管理人员按照归档要求，对档案资料进行整理、装订、编目，建立档案索引，便于查询和利用。（二）档案保管与查阅1.设立专门的档案保管场所，配备必要的档案保管设备，如档案柜、防火防潮防虫设施等，确保档案的安全保管。2.制定档案保管期限表，明确各类档案的保管期限。对超过保管期限的档案，按照规定进行鉴定和销毁。3.建立档案查阅制度，严格控制档案查阅权限。因工作需要查阅档案的，应填写查阅申请表，经批准后在档案管理人员的监督下查阅。查阅档案应做好记录，不得擅自涂改、抽取、销毁档案资料。（三）档案移交与销毁1.按照规定