学校工程内控制度

PAGE学校工程内控制度一、总则（一）目的为了加强学校工程管理，规范工程建设行为，提高工程质量，确保工程安全，有效控制工程成本，防范工程风险，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于学校所有新建、改建、扩建工程项目，包括教学楼、实验楼、办公楼、图书馆、体育馆、学生宿舍、食堂等各类建筑物及附属设施的建设工程。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和相关行业标准，确保工程建设合法合规。2.全面性原则：涵盖工程建设的全过程，包括项目决策、勘察设计、招标采购、施工管理、竣工验收等各个环节。3.制衡性原则：明确各部门和岗位的职责权限，做到相互制约、相互监督，避免权力过度集中。4.适应性原则：根据学校实际情况和发展需求，不断完善和优化内控制度，确保其有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证工程质量和安全的前提下，合理控制工程成本，提高资金使用效益。二、组织与职责（一）工程管理领导小组成立学校工程管理领导小组，由学校领导担任组长，成员包括基建部门、财务部门、审计部门、监察部门等相关负责人。领导小组负责统筹协调学校工程建设工作，审议工程建设重大事项，监督工程建设全过程。（二）基建部门职责1.负责工程建设项目的前期准备工作，包括项目立项、可行性研究、规划设计等。2.组织工程勘察、设计、施工、监理等单位的招标工作，签订相关合同。3.负责工程施工现场的管理，协调解决施工过程中的问题，确保工程顺利进行。4.组织工程竣工验收，办理工程结算和交付使用手续。5.建立工程建设档案，整理和保管工程建设相关资料。（三）财务部门职责1.负责工程建设资金的筹集、使用和管理，编制工程建设资金预算和决算。2.审核工程建设项目的费用支出，严格控制工程成本。3.监督工程建设资金的专款专用，确保资金安全。4.配合审计部门对工程建设项目进行财务审计。（四）审计部门职责1.对工程建设项目进行全过程跟踪审计，审查工程建设项目的合法性、合规性和效益性。2.对工程建设项目的招标采购、合同签订、工程结算等进行审计监督。3.对工程建设项目的内部控制制度执行情况进行评价，提出改进建议。4.配合相关部门对工程建设项目的违规违纪行为进行调查处理。（五）监察部门职责1.对工程建设项目进行监察，监督工程建设项目工作人员的廉洁自律情况。2.受理工程建设项目中的投诉举报，查处工程建设项目中的违法违纪行为。3.对工程建设项目的内部控制制度执行情况进行监督检查，确保制度有效执行。三、项目决策（一）项目立项1.学校各部门根据事业发展需要，提出工程建设项目立项申请，填写《学校工程建设项目立项申请表》，详细说明项目建设的必要性、可行性、建设内容、投资估算等。2.基建部门对各部门提交的立项申请进行汇总和初审，提出初审意见后报工程管理领导小组审议。3.工程管理领导小组对立项申请进行审议，根据学校发展战略和实际情况，决定是否批准立项。对立项申请予以批准的，下达《学校工程建设项目立项批复》；对立项申请不予批准的，书面通知申请部门并说明理由。（二）可行性研究1.经批准立项的工程建设项目，由基建部门委托具有相应资质的咨询机构进行可行性研究，编制《学校工程建设项目可行性研究报告》。2.《学校工程建设项目可行性研究报告》应包括项目背景、建设必要性、建设规模与内容、建设地点、技术方案、环境保护、节能措施、项目实施进度、投资估算与资金来源、社会效益与经济效益分析等内容。3.基建部门组织相关部门和专家对《学校工程建设项目可行性研究报告》进行论证，根据论证意见对可行性研究报告进行修改完善。（三）规划设计1.基建部门根据工程建设项目可行性研究报告，委托具有相应资质的设计单位进行规划设计，签订《学校工程建设项目设计合同》。2.设计单位应按照国家有关规范和标准，结合学校实际情况，进行工程建设项目的规划设计，确保设计方案科学合理、经济适用。3.基建部门组织相关部门和专家对设计方案进行评审，提出评审意见。设计单位根据评审意见对设计方案进行修改完善，形成《学校工程建设项目初步设计文件》和《学校工程建设项目施工图设计文件》。4.《学校工程建设项目初步设计文件》应包括设计说明书、设计图纸、工程概算等内容；《学校工程建设项目施工图设计文件》应包括施工图纸、施工说明、设备材料清单等内容。5.基建部门将《学校工程建设项目初步设计文件》和《学校工程建设项目施工图设计文件》报工程管理领导小组审批。工程管理领导小组审批通过后，设计文件方可用于工程建设。四、招标采购（一）招标范围1.达到下列标准之一的工程建设项目，必须进行招标：施工单项合同估算价在400万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。2.同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须进行招标。（二）招标方式1.工程建设项目招标分为公开招标和邀请招标。2.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。3.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。4.有下列情形之一的，可以采用邀请招标：技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。（三）招标程序1.基建部门根据工程建设项目的特点和要求，编制招标文件。招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容。2.基建部门发布招标公告（或投标邀请书），邀请潜在投标人参加投标。招标公告（或投标邀请书）应在国家指定的媒介上发布。3.潜在投标人购买招标文件，并按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应包括投标函、法定代表人身份证明、授权委托书、投标报价表、技术规格偏离表、商务条款偏离表、资格证明文件等内容。4.基建部门组织开标、评标和定标。开标应在招标文件规定的时间和地点公开进行，由招标人主持，邀请所有投标人参加。评标由依法组建的评标委员会负责，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。定标应根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，中标人应符合招标文件规定的各项要求。5.基建部门与中标人签订合同。合同应包括工程概况、工程范围、工程质量标准、工程价款及支付方式、工程工期、违约责任等内容。合同签订后，双方应严格履行合同约定的义务。（四）采购管理1.工程建设项目所需的设备、材料等物资的采购，应按照招标采购的相关规定进行。2.基建部门应建立物资采购管理制度，加强对物资采购过程的管理和监督。物资采购应遵循公开、公平、公正的原则，确保采购物资的质量和价格合理。3.物资采购应签订采购合同，明确采购物资的规格、型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式等内容。采购合同签订后，双方应严格履行合同约定的义务。4.基建部门应组织相关人员对采购物资进行验收，验收合格后方可入库使用。验收内容包括物资的品种、规格、型号、数量、质量、外观等。对验收不合格的物资，应及时与供应商协商解决。五、施工管理（一）施工单位选择1.基建部门通过招标等方式选择具有相应资质和业绩的施工单位承担工程建设任务。2.施工单位应具备与工程建设项目相适应的施工资质、技术力量、施工设备和施工经验等条件。3.基建部门与施工单位签订《学校工程建设项目施工合同》，明确双方权利义务。施工合同应包括工程概况、工程范围、工程质量标准、工程价款及支付方式、工程工期、违约责任等内容。（二）施工组织设计1.施工单位应根据工程建设项目特点和施工合同要求，编制施工组织设计。施工组织设计应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施、文明施工措施等内容。2.施工单位应将施工组织设计报基建部门审核。基建部门组织相关人员对施工组织设计进行审核，提出审核意见。施工单位根据审核意见对施工组织设计进行修改完善。（三）工程质量控制1.基建部门应建立工程质量管理制度，加强对工程质量的监督检查。工程质量应符合国家有关规范和标准以及合同约定的要求。2.施工单位应建立质量管理体系，制定质量计划，明确质量目标和质量控制措施。施工单位应按照施工组织设计和施工规范要求组织施工，确保工程质量。3.监理单位应按照监理合同要求，对工程建设项目进行全过程监理。监理单位应建立监理工作制度，制定监理规划和监理实施细则，对工程质量、进度、投资等进行严格控制。4.基建部门应定期组织工程质量检查，对发现的质量问题及时督促施工单位整改。对工程质量不符合要求的，应责令施工单位返工重做，直至达到质量标准。（四）工程进度控制1.基建部门应建立工程进度管理制度，加强对工程进度的监督检查。工程进度应符合施工合同约定的要求。2.施工单位应按照施工组织设计和施工进度计划组织施工，确保工程按时完成。施工单位应定期向基建部门报告工程进度情况，对工程进度滞后的，应及时采取措施进行调整。3.监理单位应按照监理合同要求，对工程建设项目的进度进行监理。监理单位应建立进度控制台账，及时掌握工程进度情况，对工程进度滞后的，应督促施工单位采取措施进行调整。4.基建部门应协调解决工程建设过程中影响工程进度的问题，确保工程顺利进行。对因不可抗力等原因导致工程进度延误的，应按照合同约定办理相关手续。（五）工程安全控制1.基建部门应建立工程安全管理制度，加强对工程安全的监督检查。工程安全应符合国家有关规范和标准以及合同约定的要求。2.施工单位应建立安全生产管理体系，制定安全管理制度，明确安全目标和安全控制措施。施工单位应按照施工组织设计和安全规范要求组织施工，确保施工安全。3.监理单位应按照监理合同要求，对工程建设项目的安全进行监理。监理单位应建立安全监理工作制度，制定安全监理规划和安全监理实施细则，对工程安全进行严格控制。4.在施工现场设置明显的安全警示标志，配备必要的安全防护用品和消防器材。对发现的安全隐患及时督促施工单位整改。对发生安全事故的，应按照国家有关规定及时报告和处理。（六）工程变更管理1.工程建设过程中如需变更设计、施工内容、工程价款等，应按照以下程序办理：施工单位提出工程变更申请，填写《学校工程建设项目工程变更申请表》，详细说明变更的原因、内容、工程量、造价等。基建部门组织相关人员对工程变更申请进行审核，提出审核意见。工程变更申请经审核同意后，基建部门组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员对工程变更进行论证，形成工程变更方案。工程变更方案经论证通过后，基建部门报工程管理领导小组审批。工程管理领导小组审批通过后，方可实施工程变更。2.工程变更实施过程中，基建部门应加强对工程变更的监督管理，确保工程变更按照批准的方案进行。3.工程变更完成后，基建部门应组织相关人员对工程变更进行验收，办理工程变更结算手续。六、竣工验收（一）竣工验收条件1.工程建设项目已按批准的设计文件和合同约定的内容全部建成，达到竣工验收条件。2.工程质量符合国家有关规范和标准以及合同约定的要求。（二）竣工验收程序1.施工单位完成工程建设任务后，应向基建部门提交工程竣工验收申请报告，申请组织工程竣工验收。2.基建部门收到施工单位提交的工程竣工验收申请报告后，组织相关人员对工程进行初步验收。初步验收内容包括工程质量、工程进度、工程安全、工程资料等。对初步验收中发现的问题，基建部门应督促施工单位及时整改。3.初步验收合格后，基建部门组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员进行竣工验收。竣工验收应按照国家有关规范和标准以及合同约定的要求进行，对工程质量、工程进度、工程安全、工程资料等进行全面检查。4.竣工验收合格后，基建部门编制《学校工程建设项目竣工验收报告》，报工程管理领导小组审批。工程管理领导小组审批通过后，工程方可交付使用。（三）工程结算与决算1.工程竣工验收合格后，施工单位应按照合同约定编制工程结算书，报基建部门审核。基建部门组织相关人员对工程结算书进行审核，提出审核意见。施工单位根据审核意见对工程结算书进行修改完善。2.基建部门将审核后的工程结算书报审计部门进行审计。审计部门对工程结算进行审计，出具审计报告。3.基建部门根据审计报告办理工程结算手续，支付工程价款。4.基建部门在工程交付使用后，应及时编制工程决算书，报财务部门审核。财务部门对工程决算进行审核，编制工程决算报告。5.工程决算报告经审核通过后，基建部门将工程建设项目的相关资料整理归档，作为学校固定资产管理的依据。七、监督与评价（一）内部监督1.审计部门应定期对工程建设项目进行内部审计，审查工程建设项目的合法性、合规性和效益性。2.监察部门应加强对工程建设项目工作人员的廉洁自律情况进行监督检查，受理工程建设项目中的投诉举报，查处工程建设项目中的违法违纪行为。3.基建部门应建立工程建设项目内部监督制度，加强对