检察院召开内控制度

PAGE检察院召开内控制度检察院内控制度一、总则（一）目的为了加强检察院内部管理，规范各项工作流程，防范廉政风险，提高工作效率和质量，确保检察权依法正确行使，依据相关法律法规及行业标准，结合本院实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于本院全体工作人员，涵盖各个业务部门及综合管理部门。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保各项制度符合法律要求，保障检察工作依法依规开展。2.全面性原则：涵盖检察院工作的各个环节，包括案件办理、队伍建设、财务管理、后勤保障等，不留管理死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，实现各部门、各岗位之间相互制约、相互监督，防止权力滥用。4.适应性原则：根据检察工作的发展变化和外部环境的要求，及时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在确保内部控制有效实施的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以最小的投入获取最大的管理效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构本院设立检察长办公会、检察委员会等决策机构，以及各业务部门、综合管理部门等执行机构。各部门按照职能分工，相互协作，共同推进检察工作的开展。（二）职责分工1.检察长办公会：负责审议重大事项，决策重要工作部署，协调解决工作中的重大问题。2.检察委员会：对重大案件和其他重大问题进行讨论决定，确保检察权的正确行使。3.业务部门：具体承担各类案件的办理工作，严格按照法定程序履行职责，确保案件质量。4.综合管理部门：包括办公室、政治部、计财装备部门等，负责综合协调、队伍建设、财务管理、后勤保障等工作，为检察业务提供支持和服务。三、案件办理内部控制（一）案件受理与分流1.设立专门的案件受理窗口，统一受理各类案件线索。受理人员对案件线索进行初步审查，符合受理条件的，予以登记，并按照案件性质和管辖范围进行分流。2.对于不属于本院管辖的案件线索，及时移送有管辖权的机关，并做好记录。（二）案件办理流程1.承办检察官接到案件后，应当制定详细的办案计划，明确办案步骤、时间节点和责任人。2.在案件办理过程中，严格遵守法定程序，全面、客观、公正地收集证据，确保证据的合法性、真实性和关联性。3.加强对案件办理过程的监督，业务部门负责人应当定期检查案件办理进度，及时发现和解决问题。（三）案件审查与决定1.案件承办人完成案件初步审查后，提交部门负责人进行审核。部门负责人应当对案件事实、证据、法律适用等进行全面审查，提出审核意见。2.重大、疑难、复杂案件，应当提交检察委员会讨论决定。检察委员会委员应当充分发表意见，按照少数服从多数的原则作出决定。（四）案件质量评查1.建立案件质量评查机制，定期对已办结的案件进行质量评查。评查内容包括案件事实认定、证据采信、法律适用、办案程序等方面。2.对评查中发现的问题，及时反馈给承办部门和承办人，要求限期整改。整改情况纳入绩效考核体系。四、队伍建设内部控制（一）人员招录与调配1.根据工作需要，制定科学合理的人员招录计划，严格按照招录程序选拔优秀人才。2.加强人员调配管理，根据工作岗位需求和人员特长，合理调整人员岗位，实现人力资源的优化配置。（二）教育培训1.制定年度教育培训计划，组织开展各类政治理论、业务知识和技能培训，提高检察人员的综合素质。2.鼓励检察人员参加在职学历教育和业务培训，对取得相关学历学位和专业资格证书的人员给予适当奖励。（三）绩效考核1.建立健全绩效考核制度，制定科学合理的绩效考核指标体系，对检察人员的工作业绩、工作态度、业务能力等进行全面考核。2.绩效考核结果与检察人员的评先评优、职务晋升、薪酬待遇等挂钩，充分发挥绩效考核的激励作用。（四）廉政建设1.加强廉政教育，定期组织开展廉政专题讲座、警示教育活动等，增强检察人员的廉洁自律意识。2.建立健全廉政风险防控机制，对重点岗位、关键环节进行廉政风险排查，制定防控措施，防止腐败问题发生。五、财务管理内部控制（一）预算管理1.按照国家有关规定和本院工作实际，编制年度预算。预算编制应当遵循“量入为出、收支平衡”的原则，确保预算的科学性和合理性。2.加强预算执行管理，严格按照预算安排使用资金，不得擅自调整预算。确需调整预算的，应当按照规定程序办理。（二）经费支出管理1.建立健全经费支出审批制度，明确审批流程和审批权限。经费支出应当严格按照财务制度规定进行审核，确保支出的合法性、合规性和合理性。2.加强对经费支出的监督检查，定期对经费使用情况进行审计，发现问题及时整改。（三）资产管理1.加强固定资产管理，建立固定资产台账，定期进行清查盘点，确保固定资产账实相符。2.规范固定资产购置、处置等程序，严格按照规定进行审批，防止国有资产流失。（四）财务监督1.设立独立的财务监督岗位，对财务管理工作进行全程监督。财务监督人员应当定期对财务收支情况进行检查，发现问题及时报告并提出整改建议。2.接受上级检察机关和财政、审计等部门的监督检查，对检查中发现的问题及时整改落实。六、后勤保障内部控制（一）办公设施管理1.加强办公设施的采购、配备和管理，确保办公设施满足工作需要。2.定期对办公设施进行维护保养，及时维修和更新损坏的设施设备，提高办公设施的使用效率。（二）车辆管理1.建立健全车辆管理制度，规范车辆购置、使用、维修、保养等流程。2.严格控制车辆费用支出，加强对车辆油耗、维修等费用的核算和管理。（三）餐饮与住宿管理1.加强机关食堂管理，确保餐饮质量和食品安全。合理安排食谱，控制餐饮成本。2.规范干警宿舍管理，为干警提供良好的住宿条件。（四）安全保卫1.建立健全安全保卫制度，加强机关安全防范工作。配备必要的安全保卫人员和设施设备，确保机关安全。2.加强对进出机关人员和车辆的登记管理，严格执行值班制度，及时处理各类安全突发事件。七、监督与检查（一）内部监督1.成立内部监督小组，定期对本院内控制度的执行情况进行监督检查。监督检查内容包括制度执行的有效性、工作流程的合规性、岗位履职情况等。2.内部监督小组应当及时发现制度执行中存在的问题，并提出整改意见和建议。被监督检查部门应当按照要求进行整改，并将整改情况及时反馈给内部监督小组。（二）外部监督1.主动接受人大、政协及社会各界的监督，认真听取意见和建议，及时改进工作。2.积极配合纪检监察机关、审计机关等部门的监督检查，对检查中发现的问题，依法依规进行处理，并及时整改落实。八、信息系统管理内部控制（一）系统建设与维护1.按照信息化建设规划，科学合理地建设检察信息系统，确保系统功能满足检察工作需要。2.加强对信息系统的维护管理，定期进行系统升级、数据备份等工作，保障系统的安全稳定运行。（二）信息安全管理1.建立健全信息安全管理制度，加强对信息系统的安全防护。设置防火墙、入侵检测系统等安全设备，防止信息泄露和网络攻击。2.严格用户权限管理，对信息系统的访问进行严格授权，确保信息的保密性和完整性。（三）数据管理1