街道合同管理内控制度

PAGE街道合同管理内控制度一、总则（一）目的为加强街道合同管理，规范合同签订、履行、变更、终止等行为，防范合同风险，维护街道合法权益，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本街道实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于街道机关各部门、各社区居委会及所属企事业单位在经济活动中签订的各类合同，包括但不限于采购合同、租赁合同、服务合同、工程建设合同等。（三）基本原则1.合法合规原则：合同的签订、履行等应符合国家法律法规及政策要求。2.风险防控原则：注重合同风险的识别、评估和应对，保障街道利益。3.全面管理原则：涵盖合同从起草到终止的全过程管理。4.权责明确原则：明确各部门及人员在合同管理中的职责。二、合同管理职责分工（一）合同管理部门街道设立合同管理办公室，负责统筹协调全街道合同管理工作。其主要职责包括：1.制定和完善合同管理制度。2.对重大合同进行合法性审查。3.监督合同的签订、履行情况。4.建立合同管理台账，定期进行统计分析。5.组织合同管理培训等。（二）业务部门各业务部门负责本部门合同的起草、谈判、履行等具体工作，并配合合同管理部门做好相关工作。其职责如下：1.根据工作需要提出合同签订申请。2.负责合同文本的起草，确保条款准确、完整。3.参与合同谈判，维护街道利益。4.严格履行合同约定，及时处理合同履行中的问题。（三）财务部门财务部门负责对合同资金支付进行审核与监督，确保资金支付符合规定和合同约定。主要职责有：1.审核合同资金预算及支付条款。2.按照合同约定办理资金支付手续。3.对合同执行情况进行财务分析。（四）审计部门审计部门负责对合同的签订、履行及资金使用情况进行审计监督，防范违规风险。职责包括：1.制定合同审计计划。2.对重点合同进行审计。3.对审计发现的问题提出整改建议。三、合同签订管理（一）合同立项1.业务部门根据工作需要提出合同立项申请，详细说明合同的必要性、主要内容、预算金额等。2.合同立项申请经部门负责人审核后，报分管领导审批。（二）合同起草1.业务部门负责合同文本的起草，合同内容应包括当事人的名称或者姓名和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等基本条款。2.涉及专业技术条款的，应征求相关专业人员意见。（三）合同审核1.合同起草完成后，先由业务部门内部审核，重点审核合同条款的完整性、准确性、合规性等。2.然后提交合同管理部门进行合法性审查，合同管理部门应从法律角度对合同进行审查，提出审查意见。3.重大合同或涉及金额较大的合同，还需提交财务部门进行资金预算及支付条款审核，审计部门进行审计风险评估。（四）合同签订1.经审核通过的合同，由业务部门与对方当事人签订。签订合同应使用街道统一印制的合同文本，确保签字盖章等手续齐全。2.合同签订后，业务部门应及时将合同副本送合同管理部门、财务部门、审计部门等备案。四、合同履行管理（一）履行计划业务部门应根据合同约定制定详细的履行计划，明确各阶段的工作任务、时间节点等，并确保严格按照计划执行。（二）履行跟踪1.业务部门负责对合同履行情况进行实时跟踪，及时掌握合同履行进度，发现问题及时处理。2.合同管理部门定期对合同履行情况进行检查和监督，对发现的问题督促业务部门整改。（三）变更管理1.合同履行过程中如需变更合同内容，业务部门应提出书面申请，说明变更的原因、内容等。2.变更申请经相关审核流程批准后，签订补充合同或变更协议，并按新的合同文本进行管理。（四）终止管理1.合同履行完毕或提前终止时，业务部门应及时办理相关手续，如验收、结算等。2.在合同终止后，业务部门应将合同履行情况及相关资料报送合同管理部门存档。五、合同档案管理（一）档案收集合同签订、履行过程中形成的各类文件资料，包括合同文本、审批文件、补充协议（变更协议）、往来函件、验收报告、结算凭证等，由业务部门负责收集整理。（二）档案归档业务部门应在合同履行完毕或终止后[X]个工作日内，将整理好的合同档案移交合同管理部门归档。合同管理部门应按照档案管理要求，对合同档案进行分类、编号、装订等，并建立电子和纸质档案。（三）档案查阅1.街道内部人员因工作需要查阅合同档案的，应填写查阅申请表，经所在部门负责人批准后，到合同管理部门查阅。2.查阅档案应在指定地点进行，不得擅自复印、拍照、涂改等。如需复印相关资料，应经合同管理部门同意。（四）档案保管期限合同档案的保管期限根据国家档案管理规定及街道实际情况确定，一般重要合同档案保管期限为[X]年，普通合同档案保管期限为[X]年。期满后，按照档案销毁程序进行处理。六、合同风险防控（一）风险识别合同管理部门、业务部门、财务部门、审计部门等应定期对合同风险进行识别，重点关注合同主体资格、合同条款合法性、资金支付风险、违约责任等方面。(二)风险评估对识别出的合同风险进行评估，分析风险发生的可能性及影响程度，确定风险等级。(三)风险应对针对不同等级的合同风险，制定相应的应对措施。如对于高风险合同，加强审核力度，增加监督频率；对于低风险合同，简化管理流程等。七、监督与考核（一）监督检查1.合同管理部门定期对各部门合同管理情况进行监督检查，检查内容包括合同签订、履行、档案管理等方面。2.审计部门不定期对合同进行专项审计，重点检查合同的合法性、合规性及资金使用情况。（二）考核评价1.建立合同管理考核评价机制，对各部门合同管理工作进行量