图书馆内控制度

PAGE图书馆内控制度一、总则（一）目的本制度旨在加强图书馆的内部管理，规范图书馆各项业务流程，确保图书馆资源的安全、有效利用，提高服务质量，保障图书馆事业的健康发展，更好地满足读者的需求。（二）适用范围本制度适用于图书馆全体工作人员及图书馆所涉及的各项业务活动，包括图书采购、编目、典藏、流通、阅览、数字化建设、设备管理等。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国公共图书馆法》《中华人民共和国著作权法》等，以及图书馆行业标准和规范，结合本图书馆的实际情况制定。（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保图书馆各项工作合法合规。2.全面性原则：涵盖图书馆业务的各个环节，不留管理死角，实现全过程控制。3.制衡性原则：各项业务流程相互制约、相互监督，防止权力滥用和舞弊行为。4.适应性原则：根据图书馆的发展变化和外部环境的要求，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高管理效率。二、图书采购控制（一）采购计划制定1.每年定期开展读者需求调查，分析读者借阅数据和阅读趋势，结合图书馆馆藏发展规划，制定年度图书采购计划。2.采购计划应明确采购目标、采购范围、采购预算、采购时间安排等内容，并报图书馆管理层审批。（二）供应商选择1.建立供应商评估机制，对潜在供应商的资质、信誉、产品质量、价格、服务等方面进行综合评估。2.优先选择具有良好信誉、丰富图书资源、优质服务的供应商，建立合格供应商名录，并定期进行更新。（三）采购流程1.采购人员根据采购计划向供应商发出采购订单，明确图书的品种、数量、价格、交货时间等要求。2.供应商按照订单要求及时供货，采购人员负责验收图书的数量、质量、版本等，确保符合采购要求。3.验收合格的图书办理入库手续，采购人员及时与财务部门核对采购金额，进行账务处理。（四）采购监督1.图书馆设立采购监督小组，定期对采购过程进行检查和监督，防止采购过程中的违规行为。2.采购人员应定期向管理层汇报采购工作进展情况，接受内部审计和监督。三、编目控制（一）编目流程规范1.图书编目人员按照《中国图书馆分类法》等相关标准对采购入库的图书进行分类、著录、标引等编目工作。2.编目过程中应确保数据的准确性、完整性和规范性，建立编目数据审核机制，对编目数据进行严格审核。（二）编目质量控制1.定期对编目人员进行业务培训，提高编目人员的专业水平和业务能力。2.建立编目质量抽检制度，对编目数据进行随机抽检，发现问题及时整改。（三）编目数据管理1.编目数据应及时录入图书馆自动化管理系统，并定期进行备份，确保数据安全。2.编目数据应按照规定的格式和标准进行存储和管理，便于查询和使用。四、典藏控制（一）典藏原则1.根据图书的学科分类、流通频率、保存价值等因素，合理确定图书的典藏地点和典藏方式。2.优先保障重点学科、热门图书的典藏需求，确保图书能够及时流通。（二）典藏流程1.图书编目完成后，典藏人员根据编目数据将图书分配到相应的典藏地点，并办理典藏手续。2.定期对典藏图书进行盘点，核对图书的数量、位置等信息，确保账实相符。（三）典藏环境管理1.保持典藏区域的清洁、通风、防潮、防虫等环境条件，确保图书的保存质量。2.配备必要的消防、防盗等安全设施，保障图书的安全。五、流通控制（一）借阅规则制定1.制定完善的读者借阅规则，明确读者的借阅权限、借阅期限、借阅数量、逾期处理等规定。2.借阅规则应向读者公示，并通过图书馆网站、宣传手册等方式进行宣传。（二）借阅流程1.读者凭有效证件到图书馆借阅处办理借阅手续，借阅人员根据读者借阅权限进行借阅操作。2.借阅人员应提醒读者遵守借阅规则，按时归还图书。（三）流通统计与分析1.定期对图书流通数据进行统计和分析，了解读者借阅需求和图书流通情况。2.根据流通统计分析结果，调整图书采购计划和典藏策略，提高图书的利用率。（四）逾期处理1.对逾期未归还的图书，按照借阅规则收取逾期费用。2.对逾期不还且经多次催还仍不归还的读者，暂停其借阅权限，并依法追究其责任。六、阅览控制（一）阅览室管理1.保持阅览室的整洁、安静，为读者提供良好的阅览环境。2.制定阅览室管理制度，规范读者的阅览行为，如禁止大声喧哗、禁止在阅览室内饮食等。（二）阅览服务1.配备充足的阅览座位和必要的设施设备，满足读者的阅览需求。2.阅览工作人员应热情接待读者，及时为读者提供帮助和服务，解答读者的咨询。（三）图书保护1.加强对阅览室内图书的保护，防止图书损坏、丢失。2.定期对阅览室内的图书进行整理和清点，发现问题及时处理。七、数字化建设控制（一）数字化规划1.制定图书馆数字化建设规划，明确数字化建设的目标、任务、步骤和预算等。2.数字化建设规划应与图书馆的整体发展战略相适应，并报管理层审批。（二）数字化资源采购1.按照数字化建设规划，采购各类数字化资源，如电子图书、电子期刊、数据库等。2.建立数字化资源供应商评估机制，选择优质的数字化资源供应商，确保数字化资源的质量和服务。（三）数字化资源管理1.对采购的数字化资源进行分类、整理、存储和管理，建立数字化资源数据库。2.定期对数字化资源进行更新和维护，确保资源的时效性和可用性。（四）数字化服务1.为读者提供便捷的数字化资源访问服务，如在线检索、下载、阅读等。2.加强对数字化服务的管理和监控，保障服务的稳定性和安全性。八、设备管理控制（一）设备采购1.根据图书馆业务发展需要，制定设备采购计划，明确设备的种类、数量、规格、预算等。2.设备采购应按照相关规定进行招标采购或询价采购，确保设备的质量和性价比。（二）设备验收1.设备到货后，由设备管理部门组织相关人员进行验收，检查设备的数量、质量、规格等是否符合采购要求。2.验收合格的设备办理入库手续，并建立设备档案。（三）设备使用与维护1.制定设备使用管理制度，规范设备的操作流程和使用方法，确保设备的正常运行。2.定期对设备进行维护和保养，及时发现和解决设备故障，延长设备使用寿命。（四）设备报废1.对已损坏无法修复或已达到报废年限的设备，按照规定办理报废手续。2.设备报废应进行资产核销，并做好相关记录。九、人员管理控制（一）人员招聘与培训1.根据图书馆岗位需求，制定人员招聘计划，招聘具有相应专业知识和技能的工作人员。2.定期组织工作人员参加业务培训和继续教育，提高工作人员的业务水平和综合素质。（二）绩效考核1.建立科学合理的绩效考核制度，对工作人员的工作业绩、工作态度等进行考核评价。2.绩效考核结果与工作人员的薪酬、晋升、奖励等挂钩，激励工作人员积极工作。（三）岗位轮换与监督1.定期对工作人员进行岗位轮换，避免因长期在同一岗位工作而产生的弊端。2.加强对工作人员的监督管理，防止工作人员出现违规违纪行为。十、财务控制（一）预算管理1.编制图书馆年度财务预算，明确各项收入和支出的预算指标，并报管理层审批。2.严格执行财务预算，加强预算控制和分析，确保预算的完成。（二）收入管理1.规范图书馆各项收入的管理，如读者借阅费、数字化资源使用费、捐赠收入等，确保收入的及时足额入账。2.加强对收入票据的管理，建立收入票据领用、使用、核销制度。（三）支出管理1.严格控制图书馆各项支出，按照财务制度和审批程序进行报销，确保支出的合理性和合规性。2.加强对采购、维修、服务等项目的成本控制，提高资金使用效益。（四）财务审计1.定期对图书馆财务收支情况进行内部审计，检查财务制度的执行情况和财务数据的真实性、准确性。2.接受外部审计机构的审计监督，及时整改审计发现的问题。十一、风险管理控制（一）风险识别与评估1.定期对图书馆面临的各类风险进行识别和评估，如市场风险、技术风险、管理风险、法律风险等。2.建立风险评估指标体系，采用科学的评估方法对风险进行量化评估。（二）风险应对措施1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。2.对重大风险应制定专项应对预案，确保能够及时有效地应对风险。（三）风险监控与预警1