基本建设工程内控制度

PAGE基本建设工程内控制度一、总则（一）目的为了加强公司基本建设工程管理，规范工程建设行为，防范工程风险，确保工程质量、进度和投资效益，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有基本建设工程项目，包括新建、改建、扩建等各类工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：工程建设活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保工程合法合规建设。2.全面性原则：涵盖工程建设全过程，包括项目决策、勘察设计、招标采购、工程施工、竣工验收等各个环节，实现全过程控制。3.制衡性原则：明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制，防止权力滥用和舞弊行为。4.成本效益原则：在保证工程质量和进度的前提下，合理控制工程成本，提高投资效益。5.适应性原则：根据公司发展战略和实际情况，不断完善和优化内控制度，适应工程建设管理的需要。二、项目决策控制（一）项目立项1.项目发起：各部门根据公司发展战略和业务需求，提出基本建设工程项目立项申请，详细说明项目的背景、必要性、建设内容、投资估算等。2.可行性研究：由公司指定的部门或委托专业机构对项目进行可行性研究，从技术、经济、环境等方面进行全面分析论证项目的可行性，形成可行性研究报告。3.项目评审：组织相关部门和专家对可行性研究报告进行评审，重点审查项目的必要性、可行性、技术方案、投资估算、经济效益等，提出评审意见。4.项目决策：根据评审意见，公司管理层对项目进行决策，决定项目是否立项。立项决策应明确项目的目标、任务、责任人和时间节点等。（二）项目预算编制1.预算编制依据：根据项目可行性研究报告、设计文件、市场价格信息等，编制项目预算。预算应包括工程费用、工程建设其他费用、预备费等。2.预算审核：由公司财务部门会同相关部门对项目预算进行审核，重点审查预算的合理性、准确性、完整性等，确保预算编制符合公司要求和实际情况。3.预算调整：项目实施过程中，如因项目变更、市场价格波动等原因需要调整预算的，应按照规定程序进行审批。预算调整应经公司管理层批准，并报相关部门备案。三、勘察设计控制（一）勘察设计单位选择1.资质审查：对参与项目勘察设计的单位进行资质审查，确保其具备相应的勘察设计资质和能力。2.业绩考察：考察勘察设计单位的业绩和信誉，选择具有良好业绩和口碑的单位承担项目勘察设计任务。3.合同签订：与选定的勘察设计单位签订合同，明确双方的权利义务、勘察设计范围、质量标准、进度要求、费用支付等条款。（二）勘察设计过程控制1.勘察设计方案审核：要求勘察设计单位提交勘察设计方案，组织相关部门和专家对方案进行审核，提出修改意见，确保勘察设计方案符合项目要求和相关规范标准。2.勘察设计变更管理：严格控制勘察设计变更，确需变更的，应按照规定程序进行审批。变更申请应说明变更的原因、内容、对项目的影响等，经公司管理层批准后方可实施。3.勘察设计文件审查：勘察设计文件完成后，组织相关部门和专家对文件进行审查，重点审查文件的完整性、准确性、合规性等，确保勘察设计文件满足项目建设需要。四、招标采购控制（一）招标采购计划制定1.采购需求分析：根据项目设计文件和施工进度计划，分析确定项目所需的物资、设备、服务等采购需求。2.采购方式选择：根据采购项目的性质、金额、市场供应情况等，合理选择采购方式，包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等。3.招标采购计划编制：编制招标采购计划，明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、时间节点等内容，并报公司管理层批准。（二）招标采购实施1.招标公告发布：按照规定程序发布招标公告，公开招标信息，吸引潜在供应商参与投标。招标公告应包括招标项目基本情况、投标人资格要求、投标文件编制要求、投标截止时间、开标时间和地点等内容。2.资格预审：对潜在投标人进行资格预审，审查其营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况等，确定合格投标人名单。3.招标文件编制：编制招标文件，明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。招标文件应符合相关法律法规和行业标准要求，确保公平、公正、公开。4.开标评标：组织开标评标活动，按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，确定中标候选人名单。开标评标过程应记录在案，并存档备查。5.合同签订：与中标人签订合同，明确双方的权利义务、采购项目名称、规格型号、数量、价格、质量标准、交货时间、售后服务等条款。合同签订应严格按照公司合同管理规定执行，确保合同合法有效。（三）采购验收1.验收标准制定：根据采购合同和相关标准规范，制定采购物资、设备、服务等的验收标准。验收标准应明确验收的内容、方法、程序、质量要求等。2.验收组织实施：组织相关部门和人员对采购物资、设备、服务等进行验收，验收过程应严格按照验收标准进行。验收合格后，出具验收报告。3.验收问题处理：如发现采购物资、设备、服务等存在质量问题或其他不符合合同要求的情况，应及时与供应商沟通协商，要求其限期整改或退换货。如供应商拒不履行义务，应按照合同约定追究其违约责任。五、工程施工控制（一）施工单位选择1.资质审查：对参与项目施工的单位进行资质审查，确保其具备相应的施工资质和能力。2.业绩考察：考察施工单位的业绩和信誉，选择具有良好业绩和口碑的单位承担项目施工任务。3.合同签订：与选定的施工单位签订合同，明确双方的权利义务、工程范围、质量标准、进度要求、安全责任、费用支付等条款。（二）施工过程控制1.施工组织设计审核：要求施工单位提交施工组织设计，组织相关部门和专家对设计进行审核，提出修改意见，确保施工组织设计合理可行。2.工程进度管理：建立工程进度跟踪机制，定期检查工程进度情况，及时发现和解决影响工程进度的问题。督促施工单位按照合同约定的进度要求组织施工，确保工程按时完成。3.工程质量管理：建立质量管理体系，加强对施工过程的质量控制。要求施工单位严格按照设计文件和施工规范标准进行施工，加强质量检验检测，确保工程质量符合要求。4.工程安全管理：建立安全管理体系，加强对施工过程的安全控制。要求施工单位制定安全管理制度和应急预案，加强安全教育培训，落实安全防范措施，确保工程施工安全。5.工程变更管理：严格控制工程变更，确需变更的，应按照规定程序进行审批。变更申请应说明变更的原因、内容、对工程的影响等，经公司管理层批准后方可实施。6.工程签证管理：建立工程签证管理制度，规范工程签证行为。工程签证应明确签证的原因、内容、工程量、费用等，经相关部门和人员审核签字后生效。（三）工程价款支付1.支付申请审核：施工单位根据工程进度和合同约定，提交工程价款支付申请，包括已完成工程量清单、工程价款计算表、付款申请报告等。公司相关部门对支付申请进行审核，重点审查工程进度、质量、安全等情况，确保支付申请符合合同要求。2.支付审批：公司财务部门根据审核意见，对工程价款支付申请进行审批。审批通过后，按照合同约定的支付方式和时间节点支付工程价款。3.支付监督：加强对工程价款支付的监督管理，定期检查支付情况，防止出现超付、误付等问题。如发现问题，应及时采取措施进行纠正。六、竣工验收控制（一）竣工验收准备1.资料整理：施工单位在工程竣工后，应及时整理工程竣工资料，包括工程竣工报告、工程质量验收报告、工程结算报告、工程技术资料等。竣工资料应真实、完整、准确，符合归档要求。2.自查自纠：施工单位组织对工程进行自查自纠，对发现的问题及时进行整改，确保工程质量符合要求。3.申请验收：施工单位完成自查自纠后，向公司提交竣工验收申请报告，说明工程竣工情况、自查自纠情况、申请验收时间等。（二）竣工验收组织1.验收小组组建：公司成立竣工验收小组，由相关部门和人员组成，负责对工程进行竣工验收。验收小组应包括工程管理部门、质量部门、财务部门、设计单位、施工单位等。2.验收实施：竣工验收小组按照竣工验收标准和程序，对工程进行实地检查和资料审查。验收内容包括工程质量、工程进度、工程投资、工程资料等。3.验收报告编制：竣工验收小组根据验收情况，编制竣工验收报告，明确工程是否合格。验收报告应包括工程概况、验收依据、验收范围、验收方法、验收结果、验收结论等内容。（三）验收备案1.备案申请：竣工验收合格后，公司按照规定程序向相关部门申请竣工验收备案，提交竣工验收备案表、竣工验收报告、工程质量监督报告等资料。2.备案审查：相关部门对竣工验收备案资料进行审查，如发现问题，应及时要求公司整改。审查通过后，予以备案。七、监督检查与评价（一）监督检查1.定期检查：公司定期对基本建设工程项目进行检查，检查内容包括项目进度、质量、安全、投资等方面。检查方式可采用现场检查、资料审查、问卷调查等。2.专项检查：根据项目建设情况和管理需要，组织开展专项检查，对特定问题进行深入调查和分析。专项检查可针对工程变更、工程签证、工程价款支付等方面。3.问题整改：对检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求责任单位限期整改。整改完成后，对整改情况进行复查，确保问题得到彻底解决。（二）评价1.评价指标体系建立：建立基本建设工程项目评价指标体系，包括工程质量、工程进度、工程投资、工程安全、工程效益等方面的指标。评价指标应科学合理、客观公正，具有可操作性。2.评价方法选择：根据评价指标体系，选择