软件研发内控制度

PAGE软件研发内控制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司软件研发流程，加强内部控制，确保软件研发项目的顺利进行，提高研发效率，保证软件质量，保护公司的知识产权，降低研发风险，实现公司战略目标。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有软件研发项目，包括但不限于自主研发、合作研发、外包研发等形式。（三）基本原则1.合法性原则：软件研发活动必须遵守国家法律法规，符合行业标准和规范。2.全面性原则：涵盖软件研发的全过程，包括需求分析、设计、编码、测试、维护等各个环节。3.制衡性原则：明确各部门和岗位在软件研发中的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据公司业务发展和市场变化，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证软件研发质量和风险可控的前提下，合理控制研发成本，提高经济效益。二、软件研发组织与职责（一）组织架构公司设立软件研发中心，作为软件研发的核心部门，负责公司软件产品的研发工作。研发中心下设需求分析部、设计部、开发部、测试部、维护部等专业部门，各部门分工协作，共同完成软件研发任务。（二）职责分工1.需求分析部负责收集、整理、分析用户需求，编写需求规格说明书。与用户沟通协调，确保需求的准确性和完整性。参与项目的可行性研究和需求评审工作。2.设计部根据需求规格说明书，进行软件的总体设计和详细设计。制定软件的架构设计、数据库设计、界面设计等方案。组织设计评审，确保设计方案的合理性和可行性。3.开发部根据设计方案，进行软件编码实现。遵循编码规范，保证代码的质量和可读性。及时解决开发过程中遇到的技术问题。4.测试部制定测试计划和测试用例。对软件进行功能测试、性能测试、安全测试等。记录和报告测试结果，跟踪缺陷修复情况。5.维护部负责软件上线后的日常维护工作。及时处理用户反馈的问题，保障软件的稳定运行。根据业务需求和技术发展，对软件进行优化和升级。6.其他部门市场部负责收集市场信息，为软件研发提供市场需求和竞争情况等方面的参考。财务部负责软件研发项目的预算编制、成本核算和费用控制。人力资源部负责软件研发人员的招聘、培训、绩效考核等工作。三、软件研发流程控制（一）项目立项1.项目提出：市场部或其他相关部门根据公司业务发展需要或用户需求，提出软件研发项目建议。2.可行性研究：研发中心组织相关人员对项目进行可行性研究，包括技术可行性、经济可行性、操作可行性等方面的分析。3.立项审批：项目建议经可行性研究通过后，提交公司管理层进行立项审批。立项审批通过后，下达项目任务书，明确项目的目标、范围、进度要求、预算等内容。（二）需求管理1.需求调研：需求分析部与用户进行深入沟通，了解用户的业务流程和需求，收集相关资料。2.需求分析与整理：对调研收集到的需求进行分析和整理，形成需求规格说明书。需求规格说明书应明确软件的功能、性能、界面、数据等方面的要求。3.需求评审：组织相关部门和人员对需求规格说明书进行评审，确保需求的准确性和完整性。评审通过后的需求规格说明书作为软件研发的依据。4.需求变更管理：在软件研发过程中，如发生需求变更，应按照规定程序进行变更管理。需求变更申请应由提出部门填写，经相关部门审核和公司管理层批准后，由需求分析部对需求规格说明书进行修改，并通知相关部门。（三）设计管理1.总体设计：设计部根据需求规格说明书，进行软件的总体设计，包括架构设计、模块划分、接口设计等。总体设计方案应经过评审，确保设计的合理性和可行性。2.详细设计：在总体设计的基础上，进行软件的详细设计，包括数据库设计、界面设计、算法设计等。详细设计文档应清晰、准确，便于开发人员进行编码实现。3.设计变更管理：如在设计过程中需要进行设计变更，应按照规定程序进行变更管理。设计变更申请应由设计部门填写，经相关部门审核和公司管理层批准后，由设计部对设计文档进行修改，并通知相关部门。（四）编码管理1.编码规范制定：开发部制定软件编码规范，明确代码的编写格式、命名规则、注释要求等。2.编码实现：开发人员按照设计文档和编码规范进行软件编码实现。在编码过程中，应注重代码的质量和可读性，及时进行代码审查。3.代码审查：开发部定期组织代码审查，对开发人员编写的代码进行检查，发现问题及时整改。代码审查可以采用同行评审、交叉评审等方式进行。（五）测试管理1.测试计划制定：测试部根据软件需求规格说明书和设计文档，制定测试计划，明确测试的目标、范围、方法、进度等内容。2.测试用例设计：测试人员根据测试计划，设计详细的测试用例。测试用例应覆盖软件的各项功能、性能、安全等方面的要求。3.测试执行：按照测试计划和测试用例，对软件进行测试。测试过程中，应记录测试结果，发现问题及时报告。4.缺陷管理：测试部对发现的软件缺陷进行跟踪管理，建立缺陷管理台账。开发人员对缺陷进行修复后，测试人员应进行复测，确保缺陷得到彻底解决。（六）上线管理1.上线准备：软件研发完成并通过测试后，由维护部进行上线准备工作，包括环境搭建、数据迁移、用户培训等。2.上线申请：上线准备工作完成后，由维护部提交上线申请，经相关部门审核和公司管理层批准后，进行软件上线。3.上线验收：软件上线后，由维护部组织相关部门和用户进行上线验收。上线验收合格后，软件正式投入使用。（七）维护管理1.日常维护：维护部负责软件上线后的日常维护工作，及时处理用户反馈的问题，保障软件的稳定运行。2.故障处理：对于软件出现的故障，维护部应及时进行故障诊断和处理，尽快恢复软件的正常运行。故障处理过程中，应记录故障发生的时间、现象、原因、处理过程等信息。3.优化升级：根据业务需求和技术发展，维护部对软件进行优化和升级。优化升级工作应按照规定程序进行，包括需求调研、方案设计、测试验证等环节。四、软件研发风险管理（一）风险识别1.技术风险：包括技术选型不当、技术难题无法攻克、新技术应用带来的不确定性等。2.市场风险：如市场需求变化、竞争对手推出类似产品、市场份额下降等。3.管理风险：如项目进度失控、质量不达标、人员流失等。4.法律风险：如知识产权纠纷、合同纠纷、法律法规变化等。（二）风险评估1.可能性评估：对识别出的风险发生的可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。2.影响程度评估：对风险发生后可能产生的影响程度进行评估，分为严重、较大、一般三个等级。3.风险矩阵绘制：根据可能性评估和影响程度评估结果，绘制风险矩阵，确定风险的等级。（三）风险应对1.风险规避：对于风险等级较高且无法有效控制的风险，采取风险规避措施，如放弃项目或改变研发方向。2.风险降低：对于风险等级中等的风险，采取风险降低措施，如加强技术研发、优化项目管理、拓展市场渠道等。3.风险转移：对于部分风险，可以通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给第三方。4.风险接受：对于风险等级较低且影响较小的风险，可以采取风险接受措施，定期对风险进行监控和评估。（四）风险监控1.建立风险监控机制：明确风险监控的责任部门和人员，定期对软件研发项目的风险进行监控和评估。2.风险预警：当风险指标达到预警值时，及时发出风险预警信号，提醒相关部门和人员采取应对措施。3.风险处置跟踪：对风险应对措施的执行情况进行跟踪，确保风险得到有效控制。五、软件研发质量管理（一）质量目标1.软件产品应满足用户需求规格说明书的要求，功能完整、性能良好、界面友好。2.在软件研发过程中应遵循相关的质量管理体系标准，确保软件质量的稳定性和可靠性。3.软件产品的缺陷率应控制在规定的范围内，上线后的故障率应保持在较低水平。（二）质量计划1.研发中心制定软件研发项目的质量计划，明确质量目标、质量控制措施、质量保证活动等内容。2.质量计划应根据项目的特点和需求进行定制，确保质量计划的针对性和有效性。（三）质量控制1.建立质量控制流程，对软件研发的各个环节进行质量控制。包括需求评审、设计评审、代码审查、测试等环节。2.质量控制人员应按照质量控制流程和标准，对相关工作进行检查和监督，确保工作质量符合要求。3.对发现的质量问题，应及时进行整改，跟踪整改情况，确保问题得到彻底解决。（四）质量保证1.开展质量保证活动，如质量管理培训、质量体系内部审核等，提高全体员工的质量意识和质量管理水平。2.定期对软件研发项目的质量情况进行总结和分析，提出改进措施和建议，不断完善质量管理体系。六、软件研发知识产权管理（一）知识产权归属1.公司自主研发的软件产品，其知识产权归公司所有。2.合作研发项目，按照合作协议约定确定知识产权归属。3.外包研发项目，公司应在合同中明确知识产权归属条款，确保公司对研发成果拥有合法权益。（二）知识产权保护1.加强对软件研发过程中涉及的技术秘密、商业秘密等知识产权的保护，签订保密协议，明确保密责任和义务。2.及时申请软件著作权登记、专利申请等知识产权保护措施，确保公司的知识产权得到法律保护。3.对侵犯公司知识产权的行为，应及时采取法律措施进行维权。（三）知识