拆迁内控制度

PAGE拆迁内控制度一、总则（一）目的为规范公司拆迁业务流程，加强内部控制，防范拆迁过程中的各类风险，确保拆迁工作合法、合规、有序进行，保障公司及相关利益方的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有涉及拆迁项目的规划、实施、管理等相关活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规以及地方政府关于拆迁工作的各项规定，确保拆迁行为合法合规。2.公正性原则：在拆迁过程中，公平对待被拆迁人，保障其合法权益，维护社会公平正义。3.完整性原则：涵盖拆迁业务的各个环节，建立全面、系统的内部控制体系，确保无管理漏洞。4.制衡性原则：明确各部门在拆迁工作中的职责和权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。5.成本效益原则：在有效控制拆迁风险的前提下，合理安排资源，降低拆迁成本，提高工作效益。二、拆迁业务流程控制（一）项目前期调研1.信息收集收集拟拆迁区域的土地性质、规划用途、地上建筑物及附着物情况、人口信息、产权情况等相关资料。关注区域周边的配套设施、环境状况以及社会稳定情况。2.风险评估对拆迁项目可能面临的法律风险、政策风险、社会风险、经济风险等进行全面评估。针对识别出的风险，制定相应的风险应对措施。（二）项目立项与审批1.立项申请项目部门根据前期调研结果，编制拆迁项目立项申请书，明确项目背景、目的、范围、实施计划、预期效果等内容。提交立项申请书至公司管理层审批。2.审批流程公司管理层组织相关部门对立项申请进行审核，重点审查项目的合法性、可行性、必要性以及对公司的影响。审批通过后，下达立项批复文件，明确项目的实施主体、责任部门、资金预算等事项。（三）拆迁补偿方案制定1.政策研究深入研究国家及地方关于拆迁补偿的法律法规和政策文件，确保补偿方案符合相关规定。参考同类项目的补偿标准和方式，结合本项目实际情况，制定合理的补偿方案。2.方案内容补偿方案应包括补偿方式（货币补偿、产权调换等）、补偿标准（房屋面积计算、附属物补偿、搬迁补助、临时安置补助等）、补偿程序、奖励措施等内容。广泛征求被拆迁人的意见，对合理建议进行充分吸纳和调整。3.方案公示与备案将制定好的拆迁补偿方案在拟拆迁区域进行公示，公示期不少于规定天数。公示无异议后，将补偿方案报当地拆迁管理部门备案。（四）拆迁实施1.拆迁公告在规定媒体及拟拆迁区域显著位置发布拆迁公告，公告内容包括拆迁范围、拆迁期限、拆迁实施单位、补偿方案等信息。明确告知被拆迁人相关权利和义务。2.协议签订拆迁工作人员与被拆迁人就补偿事宜进行协商谈判，达成一致后签订拆迁补偿协议。协议内容应明确双方的权利和义务，确保补偿金额、补偿方式、搬迁时间等关键条款清晰准确。对签订的协议进行编号、归档，建立协议台账。3.搬迁与拆除按照协议约定的时间，督促被拆迁人完成搬迁工作。在确保安全的前提下，组织专业拆除队伍进行房屋及附属物拆除工作。做好拆除过程中的安全管理和现场监督，防止发生安全事故。（五）资金管理1.预算编制根据拆迁项目的规模、补偿标准等因素，编制详细的拆迁资金预算，包括拆迁补偿费用、搬迁补助费用、临时安置补助费用、拆除费用、工作经费等。预算应经公司财务部门审核，并报公司管理层批准。2.资金筹集与拨付按照资金预算，及时筹集拆迁所需资金。根据拆迁工作进度和协议约定，严格审核资金支付申请，确保资金拨付准确、合规。对资金的使用情况进行跟踪和监控，防止资金挪用、浪费等情况发生。3.财务核算与审计财务部门对拆迁资金进行独立核算，准确记录每一笔收支情况。定期对拆迁资金的使用情况进行内部审计，确保资金使用合法、合规、透明。三、部门职责分工（一）项目部门1.负责拆迁项目的前期调研、立项申请、方案制定、组织实施等工作。2.协调与政府相关部门、被拆迁人及其他相关方的沟通与联系。3.跟踪项目进度，及时解决项目实施过程中出现的问题。（二）财务部门1.负责拆迁资金的预算编制、筹集、拨付、核算和审计等工作。2.监督资金使用情况，确保资金安全、合理使用。3.提供财务咨询和支持，协助制定合理的资金管理策略。（三）法务部门1.审查拆迁项目相关合同、协议等法律文件，确保其合法合规。2.处理拆迁过程中的法律纠纷和诉讼案件，维护公司合法权益。3.开展法律培训和宣传，提高公司员工的法律意识。（四）审计部门1.对拆迁项目进行定期审计和专项审计，监督项目实施过程的合规性。2.审查拆迁资金的使用情况，提出审计意见和建议。3.对发现的问题督促相关部门进行整改，跟踪整改结果。（五）其他部门根据项目需要，配合项目部门做好拆迁相关工作，如提供技术支持、协助进行现场管理等。四、监督与检查（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，定期对拆迁项目进行检查和评估。2.审计部门定期对拆迁项目的资金使用、业务流程等进行审计，发现问题及时督促整改。3.各部门之间相互监督，发现违规行为及时报告公司管理层。（二）外部监督1.主动接受政府相关部门的监督检查，积极配合提供所需资料和信息。2.及时了解社会公众对拆迁项目的意见和建议，对合理诉求进行妥善处理。五、信息沟通与披露（一）信息沟通1.建立畅通的信息沟通渠道，确保公司内部各部门之间、公司与政府部门、被拆迁人之间信息传递及时、准确。2.定期召开拆迁工作协调会，通报项目进展情况，协调解决存在的问题。3.利用信息化手段，建立拆迁项目信息管理系统，实现信息的实时共享和动态管理。（二）信息披露1.按照政府相关规定和公司信息披露制度，及时、准确地向社会公众披露拆迁项目的相关信息，包括拆迁范围、补偿方案、实施进度等。2.对涉及被拆迁人隐私和商业秘密的信息，严格保密，防止信息泄露。六、风险管理（一）风险识别与评估1.定期对拆迁项目进行风险识别和评估，及时发现潜在风险。2.风险评估应涵盖法律风险、政策风险、社会风险、经济风险、安全风险等方面。3.根据风险评估结果，确定风险等级，为风险应对提供依据。（二）风险应对措施1.针对不同类型的风险，制定相应的风险应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.对法律风险，加强法律审查和合规管理，确保拆迁行为合法合规；对政策风险，密切关注政策变化，及时调整工作策略；对社会风险，做好宣传解释工作，积极化解矛盾纠纷；对经济风险，合理控制成本，优化资金管理；对安全风险，加强安全管理和监督，确保拆除工作安全进行。七、档案管理（一）档案收集1.在拆迁项目实施过程中，各部门负责收集、整理本部门形成的与拆迁项目相关的文件、资料、记录等。2.收集的档案应包括项目前期调研资料、立项批复文件、拆迁补偿方案及相关公示资料、拆迁协议、资金收支凭证、审计报告等。（二）档案整理与归档1.对收集到的档案进行分类、编号、装订，确保档案资料的完整性和规范性。2.按照档案管理的要求，将整理好的档案及时归档，建立档案目录和索引，便于查询和使用。（三）档案保管与查阅1.设立专门的档案保管场所，