基础建设内控制度

PAGE基础建设内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范公司基础建设活动，确保基础建设项目的顺利实施，提高项目管理水平，保障公司资产安全，防范风险，实现公司基础建设目标，促进公司可持续发展。（二）适用范围本制度适用于公司所有基础建设项目，包括新建、改建、扩建等各类工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：基础建设活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保项目合法合规。2.全面性原则：涵盖基础建设项目的全过程，包括项目决策、设计、招标、施工、验收等各个环节。3.制衡性原则：在基础建设项目管理中，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据公司实际情况和基础建设项目特点，制定切实可行的内控制度，并随着内外部环境变化及时调整完善。5.成本效益原则：在保证基础建设项目质量和安全的前提下，合理控制成本，提高资金使用效益。二、项目决策控制（一）项目立项1.需求分析各部门根据公司发展战略和业务需求，提出基础建设项目需求，经部门负责人审核后提交至公司规划部门。2.规划部门审核公司规划部门对各部门提交的项目需求进行汇总、分析和评估，结合公司资源状况和发展规划，提出项目立项建议。3.立项审批立项建议经公司管理层审批通过后，正式立项。立项审批过程中，需明确项目的目标、内容、投资规模、实施进度等关键要素。（二）可行性研究1.委托编制项目立项后，由公司规划部门委托具有相应资质的专业机构编制可行性研究报告。2.报告内容可行性研究报告应包括项目背景、市场需求分析、技术方案、工程方案、环境保护、节能措施、项目实施进度计划、投资估算与资金筹措、财务评价、风险分析等内容。3.评审与决策公司组织相关部门和专家对可行性研究报告进行评审，根据评审意见对项目进行决策。决策过程中，需充分考虑项目的技术可行性、经济合理性、环境影响等因素。三、设计控制（一）设计单位选择1.招标或比选根据项目特点和要求，通过招标或比选等方式选择具有相应资质和经验的设计单位。2.资质审查对参与投标或比选的设计单位进行资质审查，确保其具备承担项目设计的能力。3.合同签订与选定的设计单位签订设计合同，明确设计任务、设计要求、设计费用、设计进度等条款。（二）设计过程管理1.设计交底设计单位向公司项目管理部门、施工单位等进行设计交底，详细介绍设计意图、技术要求、施工难点等内容。2.设计变更管理在项目实施过程中，如因各种原因需要进行设计变更,必须严格按照规定程序进行。由施工单位提出变更申请，经监理单位审核后报公司项目管理部门，项目管理部门组织设计单位、建设单位等相关方进行论证，论证通过后由设计单位出具变更设计文件，并办理相关审批手续。3.设计质量控制公司项目管理部门定期对设计文件进行审核，确保设计文件符合国家法律法规、行业标准和项目要求。同时，要求设计单位建立完善的设计质量控制体系，加强内部审核和校对工作。四、招标控制（一）招标范围与方式1.招标范围根据国家法律法规和公司相关规定，明确基础建设项目中必须进行招标的范围，包括工程勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购。2.招标方式根据项目特点和规模，选择合适的招标方式，包括公开招标、邀请招标等。公开招标应通过国家指定的招标公告发布媒介发布招标公告；邀请招标应向具备承担项目能力、资信良好的特定法人或其他组织发出投标邀请书。（二）招标程序1.招标策划公司项目管理部门制定招标策划，明确招标项目的招标范围、招标方式、招标时间安排、评标标准等内容。2.招标文件编制根据招标策划编制招标文件，招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等内容。3.资格预审（如有）对于公开招标项目，如有需要可进行资格预审。资格预审文件应明确资格预审的条件、标准和方法，对潜在投标人进行资格审查。4.发布招标公告（或投标邀请书）按照规定在指定媒介发布招标公告（或向潜在投标人发出投标邀请书）。5.发售招标文件向潜在投标人发售招标文件，并收取招标文件费用。6.开标按照招标文件规定的时间、地点开标，开标过程应公开、公正、公平，由招标人或其委托的招标代理机构主持，所有投标人参加。7.评标评标委员会按照招标文件规定的评标办法对投标文件进行评审，推荐中标候选人。评标过程应严格保密，评标委员会成员应客观、公正地履行职责。8.定标公司根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，并向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。9.合同签订中标人应在规定时间内与公司签订合同，合同内容应与招标文件和投标文件一致。（三）招标监督公司内部审计部门或其他相关监督部门对招标活动进行全过程监督，确保招标程序合法合规，防止不正当竞争行为的发生。五、施工控制（一）施工单位选择1.招标或比选通过招标或比选等方式选择具有相应资质和业绩的施工单位。2.资质审查对参与投标或比选的施工单位进行资质审查，重点审查其施工资质、安全生产许可证、项目经理资质等。3.合同签订与选定的施工单位签订施工合同，明确工程范围、工程质量标准、工程进度要求、工程价款支付方式、违约责任等条款。（二）施工过程管理1.施工组织设计审查施工单位应编制施工组织设计，经监理单位审核后报公司项目管理部门审查。施工组织设计应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。2.工程质量控制建立健全工程质量管理制度，加强施工过程质量检验和验收。监理单位应按照监理规范和施工合同要求，对施工质量进行全程监督检查，对关键工序和隐蔽工程进行旁站监理。公司项目管理部门定期对工程质量进行检查，发现质量问题及时要求施工单位整改。3.工程进度控制施工单位应按照施工合同约定的工程进度计划组织施工，确保工程按时竣工。监理单位应定期对工程进度进行检查和分析，及时发现影响工程进度的因素并督促施工单位采取措施解决。公司项目管理部门对工程进度进行总体协调和控制，必要时采取调整施工计划、增加资源投入等措施确保工程进度。4.工程安全控制施工单位应建立健全安全生产管理制度，加强施工现场安全管理。监理单位应督促施工单位落实安全生产措施，对施工现场安全进行监督检查。公司项目管理部门定期组织安全检查，对发现的安全隐患及时要求施工单位整改，确保施工安全。5.工程变更管理施工过程中如需进行工程变更，应按照设计变更管理程序执行，确保变更后的工程符合相关要求，并及时调整工程价款和工期。（三）施工成本控制1.成本预算编制公司项目管理部门会同施工单位、监理单位等相关方根据施工合同、施工图纸、施工组织设计等编制工程成本预算，明确工程成本控制目标。2.成本核算与分析施工单位应定期进行成本核算，分析成本偏差原因，采取有效措施控制成本。监理单位应协助公司项目管理部门对工程成本进行监控和分析。3.成本控制措施严格控制工程变更，减少不必要的费用支出；加强工程计量与支付管理，确保工程款支付合理合规；合理安排施工进度，避免因工期延误导致成本增加。六、监理控制（一）监理单位选择1.招标或比选通过招标或比选等方式选择具有相应资质和经验的监理单位。2.资质审查对参与投标或比选的监理单位进行资质审查，重点审查其监理资质、监理人员配备等。3.合同签订与选定的监理单位签订监理合同，明确监理范围、监理内容、监理期限、监理费用支付方式、违约责任等条款。（二）监理工作内容1.施工前期监理协助公司项目管理部门审查施工单位的施工组织设计、施工方案等；参与施工图纸会审；检查施工单位的质量、安全保证体系建立情况；审查施工单位的人员资质和机械设备配备情况。2.施工过程监理对工程质量、进度、安全进行全程监督检查；对工程计量和工程款支付进行审核；协调工程建设各方关系，及时解决施工过程中出现的问题；定期向公司项目管理部门报告工程监理情况。3.竣工验收监理组织施工单位进行工程预验收，对发现的问题督促施工单位整改；协助公司项目管理部门组织工程竣工验收，审查竣工验收资料，对工程质量进行评价。（三）监理考核与评价公司项目管理部门定期对监理单位的监理工作进行考核与评价，考核内容包括监理工作质量、工作效率、服务态度等。根据考核结果对监理单位进行奖惩，如发现监理单位存在失职行为，应责令其整改，情节严重的可解除监理合同。七、验收控制（一）验收准备1.施工单位自查施工单位在工程竣工后，首先进行自查，对工程质量、工程进度、工程资料等进行全面检查，确保工程符合施工合同要求。2.提交竣工报告施工单位自查合格后，向公司项目管理部门提交工程竣工报告，竣工报告应包括工程概况、施工情况、工程质量情况、工程验收情况等内容。3.资料整理施工单位负责整理工程竣工资料，包括工程前期文件、施工过程文件、工程质量验收文件、工程结算文件等。竣工资料应真实、完整、有效，符合档案管理要求。（二）验收程序1.预验收公司项目管理部门组织监理单位、施工单位等相关方进行工程预验收。预验收过程中，对工程质量、工程进度、工程资料等进行全面检查，对发现的问题要求施工单位限期整改。2.竣工验收申请施工单位整改完毕后，向公司项目管理部门提交竣工验收申请。公司项目管理部门审核申请资料，符合要求后组织竣工验收。3.竣工验收公司组织设计单位、施工单位、监理单位、质量监督部门等相关方进行竣工验收。验收过程中，对工程实体质量进行检查，审查工程竣工资料，听取各参建单位的汇报。经验收合格的工程，各方签署竣工验收报告。（三）验收备案工程竣工验收合格后，公司按照规定向相关部门办理工程竣工验收备案手续，将竣工验收报告及相关资料报送备案部门存档。八、资金管理控制（一）资金预算编制1.项目资金需求预测公司项目管理部门根据基础建设项目的投资估算、工程进度计划等，预测项目各阶段的资金需求。2.资金预算编制财务部门会同项目管理部门编制基础建设项目资金预算，资金预算应包括项目总投资、各年度投资计划、资金来源、资金使用计划等内容。3.预算审批资金预算经公司管理层审批后执行，确保项目资金合理安排。（二）资金支付管理1.支付申请与审核施工单位根据工程进度和合同约定，向监理单位提交工程款支付申请，监理单位审核后报公司项目管理部门。公司项目管理部门对支付申请进行审核，重点审核工程质量、工程进度、工程计量等情况。2.财务支付财务部门根据项目管理部门审核通过的支付申请，按照合同约定的支付方式和时间进行资金支付。支付过程中，严格审核支付凭证，确保资金支付安全。（三）资金使用监督1.内部审计监督公司内部审计部门定期对基础建设项目资金使用情况进行审计监督，检查资金使用是否符合预算安排、是否合规合法等。2.绩效评价建立基础建设项目资金绩效评价制度，对项目资金使用效益进行评价，及时发现问题并采取措施改进，提高资金使用效益。九、风险管理控制（一）风险识别与评估1.风险识别公司项目管理部门会同相关部门对基础建设项目可能面临的风险进行识别，包括技术风险、质量风险、安全风险、进度风险、成本风险、合同风险、环境风险等。2.风险评估对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.风险规避对于风险发生可能性高且影响程度大的风险，采取风险规避措施，如放弃项目或改变项目方案。2.风险降低对于风险发生可能性较高但影响程度中等的风险，采取风险降低措施，如加强质量管理、优化施工方案、增加安全投入等。3.风险转移对于风险发生可能性较低但影响程度较大的风险，采取风险转移措施，如购买工程保险、进行工程担保等。4.风险接受对于风险发生可能性低且影响程度小的风险，采取风险接受措施，如建立风险预警机制，及时关注风险变化情况。（三）风险监控1.风险监测定期对基础建设项目风险进行监测，及时掌握风险状态变化情况。2.预警与处置当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，采取相应的风险处置措施，确保项目风险可控。十、信息管理控制（一）信息收集与整理1.项目信息收集公司项目管理部门、施工单位、监理单位等各相关方按照职责分工，收集基础建设项目各阶段的信息，包括项目决策文件、设计文件、招标文件、施工合同、施工图纸、工程变更文件、工程质量验收文件、工程进度报告、工程结算文件等。2.信息整理对收集到的项目信息进行分类整理，建立项目信息档案，确保信息的完整性和准确性。（二）信息传递与共享1.信息传递明确项目信息传递