分包工程内控制度

PAGE分包工程内控制度一、总则（一）目的为加强公司分包工程管理，规范分包工程行为，防范分包工程风险，确保分包工程质量、安全和进度，提高公司经济效益，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有分包工程的管理活动，包括工程分包的招标、合同签订、施工过程管理、验收结算等环节。（三）基本原则1.合法合规原则：分包工程活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保各项工作合法合规。2.质量第一原则：始终将工程质量放在首位，严格要求分包商按照合同约定和相关标准进行施工，确保工程质量达到预期目标。3.安全保障原则：强化安全管理，督促分包商落实安全责任，采取有效措施预防安全事故发生，保障施工人员生命财产安全。4.成本控制原则：在保证工程质量和进度的前提下，合理控制分包工程成本，提高公司经济效益。5.诚信合作原则：与分包商建立诚信合作关系，加强沟通协调，共同解决工程中出现的问题。二、分包工程招标管理（一）招标范围1.符合下列条件之一的工程，应进行招标选择分包商：单项合同估算价在规定限额以上的分包工程；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2.对于限额以下的分包工程，经公司领导批准，可以采用其他方式选择分包商，但应遵循本制度的相关规定。（二）招标程序1.招标申请：项目部门根据工程需要，填写《分包工程招标申请表》，详细说明分包工程的名称、内容、规模、技术要求、工期要求、预算金额等信息，并提交相关资料，报公司招标管理部门审核。2.资格预审：招标管理部门对申请招标的分包商进行资格预审，审查其营业执照、资质证书、安全生产许可证、业绩情况、信誉状况等，确定符合要求的潜在分包商名单。3.招标文件编制：招标管理部门根据工程特点和要求，编制招标文件，明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。招标文件应确保公平、公正、公开，具有可操作性。4.发布招标公告：通过公司内部网站、行业媒体、招标代理机构等渠道发布招标公告，邀请潜在分包商参与投标。招标公告应明确招标项目的基本情况、投标报名时间、地点、方式等信息。5.投标报名与文件获取：潜在分包商在规定时间内报名，并获取招标文件。报名时应提交营业执照副本、资质证书副本、安全生产许可证副本、法定代表人身份证明书、授权委托书等相关资料。6.开标与评标：按照招标文件规定时间和地点组织开标会议，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封唱标，宣读投标人名称、投标价格、工期等主要内容。评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。7.中标通知：根据评标结果，向中标分包商发出《中标通知书》，同时将中标结果通知未中标的分包商。中标通知书应明确中标项目的名称、中标价格、工期、质量标准等内容。（三）招标监督1.公司审计部门对分包工程招标活动进行全程监督，确保招标程序合法合规，防止不正当竞争行为发生。2.招标管理部门应建立健全招标档案管理制度，妥善保存招标过程中的各类文件资料，以备查阅。三、分包工程合同管理（一）合同签订1.中标分包商确定后，项目部门应在规定时间内与中标分包商签订分包工程合同。合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务。2.分包工程合同应包括以下主要内容：工程概况：包括工程名称、地点、内容、规模、技术要求等；承包范围：明确分包商的具体工作内容；合同工期：约定工程开工日期、竣工日期和总工期；质量标准：明确工程应达到的质量要求；合同价款：包括工程总价、计价方式、付款方式等；双方的权利和义务：明确双方在工程施工、质量、安全、进度、结算等方面的权利和义务；违约责任：约定双方违反合同约定应承担的责任；争议解决方式：明确双方在合同履行过程中发生争议时的解决方式。（二）合同审核1.项目部门在签订分包工程合同前，应将合同文本提交公司合同管理部门进行审核。合同管理部门应从法律、经济、技术等方面对合同进行全面审查，提出修改意见。2.合同审核的主要内容包括：合同条款是否符合法律法规和行业标准的要求；合同内容是否完整齐全，权利义务是否明确对等；合同计价方式是否合理，付款方式是否符合公司资金管理规定；合同风险防范措施是否得当，违约责任是否明确；合同签订程序是否合规。（三）合同执行与变更1.分包工程合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。项目部门应加强对合同执行情况的监督检查，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。2.如因工程实际情况需要变更合同内容，双方应协商一致，并签订书面补充协议。补充协议作为原合同的组成部分，具有同等法律效力。合同变更应按照公司合同变更管理规定的程序进行审批。（四）合同结算1.分包工程竣工后，项目部门应及时组织相关人员对分包工程进行验收结算。验收结算应依据合同约定、工程变更记录、现场签证等资料进行。2.项目部门应在验收结算完成后，编制《分包工程结算报告》，报公司财务部门审核。财务部门应按照合同约定和财务管理制度对结算报告进行审核，确认无误后办理付款手续。3.分包商应在收到结算款后，出具合法有效的发票。公司财务部门应严格审核发票的真实性、合法性和有效性，确保财务核算准确无误。四、分包工程施工过程管理（一）施工组织设计与施工方案1.分包商应根据工程特点和合同要求，编制详细的施工组织设计和施工方案，并报项目部门审核批准。施工组织设计和施工方案应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。2.项目部门应对分包商提交的施工组织设计和施工方案进行认真审核，提出修改意见，确保其科学性、合理性和可行性。审核通过后的施工组织设计和施工方案作为指导分包工程施工的依据。（二）技术交底1.项目部门应在分包工程开工前，向分包商进行技术交底。技术交底应包括工程设计文件、施工图纸、施工工艺、质量标准、安全注意事项等内容。2.技术交底应形成书面记录，双方签字确认。分包商应按照技术交底要求组织施工，确保施工质量和安全。（三）质量控制1.项目部门应建立健全分包工程质量管理制度，加强对分包工程质量的监督检查。定期对分包工程质量进行检查和评估，及时发现和纠正质量问题。2.分包商应严格按照合同约定和相关标准进行施工，建立质量管理体系，加强质量检验检测，确保工程质量符合要求。对工程质量不符合要求的部位，应及时进行整改，直至达到质量标准。3.项目部门应督促分包商做好工程质量资料的收集、整理和归档工作，确保工程质量资料真实、完整、有效。（四）安全管理1.项目部门应与分包商签订安全生产责任书，明确双方的安全责任。督促分包商建立健全安全生产管理制度，加强安全教育培训，提高施工人员的安全意识和操作技能。2.分包商应按照国家安全生产法律法规和行业标准，制定安全施工方案，采取有效的安全防护措施，确保施工安全。加强施工现场安全检查，及时消除安全隐患。3.项目部门应定期组织对分包工程施工现场进行安全检查，对发现的安全问题及时下达整改通知书，督促分包商限期整改。对存在重大安全隐患的，应立即停止施工，进行整改，确保施工安全。（五）进度管理1.项目部门应根据合同工期要求，制定分包工程进度计划，并督促分包商按照进度计划组织施工。定期对分包工程进度进行检查和分析，及时发现和解决影响进度的问题。2.分包商应按照项目部门下达的进度计划，合理安排施工资源，组织施工力量，确保工程进度按时完成。如因特殊原因需要调整进度计划，应提前向项目部门提出申请，经批准后方可实施。3.项目部门应加强与分包商的沟通协调，及时解决施工过程中出现的各种问题，为分包工程顺利施工创造良好条件。（六）现场管理1.项目部门应加强对分包工程施工现场的管理，督促分包商做好施工现场的文明施工、环境保护等工作。施工现场应设置明显的标识牌，做到整洁有序。2.分包商应遵守施工现场管理规定，爱护施工现场的各种设施和设备，保持施工现场的整洁卫生。按照环保要求，采取有效措施减少施工过程中的噪声、粉尘等污染。3.项目部门应定期对分包工程施工现场进行检查，对不符合现场管理要求的，责令分包商限期整改。五、分包工程验收管理（一）验收标准1.分包工程验收应按照合同约定、国家相关标准和规范进行。验收内容包括工程质量、工程进度、工程资料等方面。2.工程质量验收应符合国家现行的施工质量验收规范和标准要求，各项工程质量指标应达到合同约定的标准。（二）验收程序1.分包工程竣工后，分包商应向项目部门提交《分包工程竣工验收申请报告》，申请竣工验收。项目部门应在收到申请报告后，组织相关人员对分包工程进行初步验收。2.初步验收合格后，项目部门应向公司主管领导提交《分包工程竣工验收报告》，申请公司组织正式验收。公司主管领导应在收到报告后，组织相关部门和人员对分包工程进行正式验收。3.正式验收应成立验收小组，验收小组由项目部门、质量部门、技术部门、安全部门等相关人员组成。验收小组应按照验收标准对分包工程进行全面检查，形成验收意见。4.验收合格的分包工程，验收小组应签署《分包工程竣工验收合格证书》；验收不合格的分包工程，验收小组应下达《分包工程整改通知书》，责令分包商限期整改，整改完成后重新组织验收。（三）验收资料1.分包商应在验收前，整理好工程质量资料、工程进度资料、工程结算资料等相关验收资料，并提交项目部门审核。2.验收资料应真实、完整、有效，能够反映工程施工全过程的情况。验收资料作为工程竣工验收的重要依据，应妥善保存。六、分包工程风险管理（一）风险识别与评估1.项目部门应建立分包工程风险识别与评估机制，定期对分包工程进行风险识别和评估。风险识别应涵盖工程质量、安全、进度、成本、合同等方面。2.采用科学的方法对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.风险规避：对于风险较大且无法有效控制的分包工程，应采取风险规避措施，如不选择该分包商或终止分包合同。2.风险减轻：通过加强管理、增加资源投入、优化施工方案等方式，降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度。3.风险转移：将部分风险转移给分包商或保险公司等第三方，如要求分包商提供