工程管理机构内控制度

PAGE工程管理机构内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范工程管理机构的各项业务活动，确保工程建设项目的顺利实施，提高工程质量，控制工程成本，防范工程风险，保障公司资产安全，实现公司工程管理目标。（二）适用范围本制度适用于公司工程管理机构所负责的各类工程项目，包括但不限于新建、改建、扩建工程以及相关的技术改造项目等。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规以及行业相关标准规范，确保工程管理活动合法合规。2.全面性原则：涵盖工程管理的各个环节，包括项目立项、规划设计、招标采购、施工管理、竣工验收、结算审计等，不留管理死角。3.制衡性原则：在工程管理机构内部建立健全岗位责任制，明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。4.适应性原则：根据公司发展战略和工程管理实际情况，适时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证工程质量和管理效果的前提下，合理控制工程管理成本，提高管理效率，实现经济效益与社会效益的统一。二、工程立项与规划设计控制（一）立项管理1.项目发起：各部门或项目需求单位根据公司发展战略和业务需求，提出工程项目立项申请，详细说明项目的背景、目标、主要内容、预期效益等。2.可行性研究：工程管理机构组织相关专业人员对立项申请进行可行性研究，对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响等方面进行全面评估。必要时可委托专业机构进行专项评估。3.立项审批：可行性研究报告经审核通过后，提交公司决策层进行立项审批。决策层根据公司战略规划、资金状况、市场前景等因素，做出是否立项的决定。立项审批通过后，下达项目立项批复文件。（二）规划设计管理1.设计单位选择：通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判等方式，选择具备相应资质和经验的设计单位承担工程项目设计任务。在选择过程中，严格审查设计单位的资质证书、业绩情况、人员配备等，确保设计单位能够满足项目设计要求。2.设计任务书编制：工程管理机构根据立项批复文件，组织编制设计任务书，明确项目的设计要求、技术标准、功能指标、设计深度等内容。设计任务书应经相关部门和领导审核确认后下达给设计单位。3.设计过程控制：定期与设计单位沟通，了解设计进度和质量情况，及时解决设计过程中出现的问题。对重大设计变更，应组织相关部门和专家进行论证，严格按照规定程序进行审批。4.设计成果审查：设计单位完成设计文件后，工程管理机构组织相关部门和专家对设计成果进行审查。审查内容包括设计文件是否符合设计任务书要求、是否满足工程建设标准规范、是否存在安全隐患等。对审查中发现的问题，及时反馈给设计单位进行修改完善，直至设计成果通过审查。三、招标采购控制（一）招标采购计划制定根据工程建设进度和实际需求，工程管理机构制定详细的招标采购计划，明确招标采购的项目名称、内容、数量、时间要求等。招标采购计划应经相关部门和领导审核批准后实施。（二）招标采购方式选择根据项目特点和金额大小，合理选择招标采购方式。对于达到法定招标规模标准的项目，应采用公开招标方式；对于因特殊原因不适宜公开招标的项目，经批准可采用邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等方式。（三）招标文件编制工程管理机构负责组织编制招标文件，招标文件应明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容。招标文件应确保公平、公正、公开，避免出现倾向性条款。在编制过程中，可邀请相关专家和法律顾问进行指导和审核。（四）投标单位资格审查对参与投标的单位进行资格审查，审查内容包括营业执照、资质证书、业绩情况、信誉状况、财务状况等。资格审查应严格按照招标文件规定的标准进行，确保投标单位具备承担项目的能力和条件。（五）开标、评标与定标按照招标文件规定的时间和地点组织开标，开标过程应公开、透明。评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。工程管理机构根据评标委员会的推荐意见，确定中标单位，并下达中标通知书。（六）合同签订中标通知书发出后，工程管理机构与中标单位按照招标文件和投标文件的约定签订合同。合同应明确双方的权利义务、工程内容、价格、工期、质量标准、付款方式、违约责任等条款。合同签订前，应进行合法性审查，确保合同符合法律法规和公司规定。四、施工管理控制（一）施工单位选择通过招标采购或其他合法合规方式选择具备相应资质和施工能力的施工单位承担工程项目施工任务。在选择过程中，严格审查施工单位的资质证书、业绩情况、人员配备、设备状况等，确保施工单位能够满足项目施工要求。（二）施工组织设计审查施工单位应根据工程特点和合同要求编制施工组织设计，工程管理机构组织相关部门和专家对施工组织设计进行审查。审查内容包括施工方案、施工进度计划、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等。施工组织设计经审查通过后，施工单位应严格按照施工组织设计组织施工。（三）工程质量控制1.质量管理制度建立：工程管理机构建立健全工程质量管理制度，明确质量管理目标、质量责任、质量控制流程等内容。施工单位应建立质量管理体系，制定质量计划，确保工程质量符合相关标准规范和合同要求。2.质量检验与验收：工程管理机构定期对工程质量进行检查，施工单位应按照施工质量验收规范和标准，对各分项工程、分部工程进行质量检验和验收。隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应通知工程管理机构和监理单位进行验收，验收合格后方可进行隐蔽。3.质量问题处理：对工程质量检查中发现的问题，工程管理机构应及时下达整改通知，施工单位应制定整改措施，限期整改。对质量问题严重的，应责令施工单位返工处理，直至工程质量符合要求。（四）工程进度控制1.进度计划制定：工程管理机构与施工单位共同制定工程总进度计划和月、周进度计划，并将进度计划分解到具体的工作任务和责任人。进度计划应明确各阶段的工作目标、时间节点、里程碑等内容。2.进度跟踪与监控：工程管理机构定期对工程进度进行跟踪检查，对比实际进度与计划进度的差异，分析原因，采取有效措施进行调整。对因施工单位原因导致的进度滞后，应下达限期整改通知，督促施工单位采取增加人力、设备投入等措施加快进度。3.进度协调与沟通：工程管理机构协调解决工程建设过程中涉及的外部协调问题，如征地拆迁、施工场地移交、水电供应等，确保工程建设顺利进行。同时，加强与施工单位、监理单位、设计单位等相关方的沟通协调，及时解决工程建设中出现的问题。（五）工程安全控制1.安全管理制度建立：工程管理机构建立健全工程安全管理制度，明确安全管理目标、安全责任、安全控制流程等内容。施工单位应建立安全生产管理体系，制定安全操作规程，确保施工安全。2.安全教育培训：工程管理机构和施工单位应组织相关人员进行安全教育培训，提高安全意识和安全技能。施工单位应对新入场工人进行三级安全教育培训，经考试合格后方可上岗作业。3.安全检查与隐患排查：工程管理机构定期对工程安全进行检查，施工单位应每日进行安全巡查，及时发现和消除安全隐患。对检查中发现的安全问题，应下达整改通知，责令施工单位限期整改。对重大安全隐患，应立即停止施工，采取有效措施进行治理，确保安全后方可继续施工。4.安全事故处理：发生安全事故后，施工单位应立即采取应急措施，保护事故现场，并及时向工程管理机构报告。工程管理机构应按照国家有关规定和公司应急预案，组织进行事故调查处理，查明事故原因，分清事故责任，提出处理意见和防范措施。（六）工程成本控制1.成本预算编制：工程管理机构根据工程建设内容和合同要求，编制工程成本预算，明确工程建设各项费用的预算金额。成本预算应经相关部门和领导审核批准后作为工程成本控制的依据。2.成本核算与分析：工程管理机构定期对工程成本进行核算，对比实际成本与预算成本的差异，分析原因，采取有效措施进行控制。施工单位应按照成本核算要求，及时提供成本核算资料，配合工程管理机构进行成本分析。3.成本控制措施：严格控制工程变更，对确需变更的工程，应按照规定程序进行审批，并及时调整成本预算。加强对工程费用支付的审核，确保费用支付合理合规。优化施工组织设计，合理安排施工进度，降低施工成本。五、竣工验收与结算审计控制（一）竣工验收管理1.验收准备：工程完工后，施工单位应组织自查自验，整理工程竣工资料，向工程管理机构提交竣工验收申请报告。工程管理机构组织相关部门和人员对工程进行预验收，对发现的问题及时通知施工单位进行整改。2.正式验收：预验收合格后，工程管理机构组织建设单位、施工单位、监理单位、设计单位等相关方进行正式竣工验收。验收内容包括工程实体质量、工程资料完整性、设备运行情况等。竣工验收合格后，各方签署竣工验收报告。（二）结算审计管理1.结算编制：施工单位按照合同约定和实际完成的工程量，编制工程结算书，并提交给工程管理机构。工程管理机构对结算书进行初审，对初审中发现的问题及时与施工单位沟通核实。2.审计委托：工程管理机构委托具有相应资质的审计机构对工程结算进行审计。审计机构应按照审计规范和合同要求，对工程结算进行全面审计，出具审计报告。3.结算审核与确认：工程管理机构根据审计报告，对工程结算进行审核确认。对审核通过的结算金额，作为工程付款的依据。对审核中存在争议的问题，工程管理机构应组织相关方进行协商解决，必要时可通过法律途径解决。六、监督与评价（一）内部监督1.日常监督：工程管理机构内部各部门按照职责分工，对工程管理活动进行日常监督检查，及时发现和纠正存在的问题。2.专项监督：定期组织开展工程管理专项监督检查，对重点工程项目、关键环节进行深入检查，确保工程管理活动符合内控制度要求。（二）外部监督积极接受政府相关部门、社会公众等外部监督，及时整改外部监督检查中发现的问题，不断提高工程管理水平。（三）评价与改进1.定期评