涉密资产内控制度

PAGE涉密资产内控制度一、总则（一）制定目的为了加强公司涉密资产的管理，确保公司涉密资产的安全、完整，防止涉密信息泄露，保障公司的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及涉密资产的部门、岗位及人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家相关法律法规以及行业标准，确保制度的制定与执行合法合规。2.保密性原则：对涉密资产采取严格的保密措施，防止信息泄露。3.完整性原则：涵盖涉密资产从产生、存储、使用、流转到销毁的全过程管理。4.责任明确原则：明确各部门、岗位及人员在涉密资产管理中的职责，做到责任到人。二、涉密资产定义与范围（一）定义本制度所称涉密资产，是指公司拥有或控制的，涉及国家秘密、商业秘密、工作秘密等，一旦泄露可能对公司造成重大损失或不良影响的资产。（二）范围1.文件资料类：包括公司内部制定的涉及秘密事项的文件、报告、合同、协议、图纸、技术资料等纸质或电子文档。2.数据信息类：存储在公司各类信息系统中的涉及秘密的业务数据、客户信息、财务数据等。3.设备设施类：用于处理、存储涉密信息的计算机、服务器、存储设备、网络设备等硬件设施，以及加密设备、门禁系统等安全防护设备。4.人员信息类：掌握公司涉密信息的员工个人信息，包括姓名、联系方式、工作岗位、涉密权限等。5.其他类：公司认定的其他涉及涉密的资产，如特殊标识、印章等。三、涉密资产分类与分级（一）分类1.国家秘密类：按照国家保密法律法规确定为国家秘密的资产。2.商业秘密类：包括公司的技术秘密、经营秘密、客户信息秘密等，如产品研发技术、市场策略、客户名单等。3.工作秘密类：公司在日常运营管理中产生的，不属于国家秘密和商业秘密，但泄露后可能影响公司正常工作秩序的信息。（二）分级根据涉密资产的重要性、敏感性及可能造成的影响程度，将涉密资产分为绝密级、机密级、秘密级三个等级。1.绝密级：涉及公司核心利益，一旦泄露将对公司造成极其严重的损失，如公司的核心技术配方、重大投资决策等。2.机密级：重要性较高，泄露后会对公司产生较大负面影响，如关键业务流程、重要客户信息等。3.秘密级：一般涉密信息，泄露后可能对公司造成一定影响，如一般性的业务数据、内部规章制度等。四、涉密资产管理职责（一）公司管理层职责1.审批涉密资产管理的重大事项，如制度修订、资产密级调整等。2.监督公司各部门对涉密资产管理工作的执行情况，确保制度有效落实。3.为涉密资产管理工作提供必要的资源支持，包括人员、资金、设备等。（二）保密管理部门职责1.负责制定和完善涉密资产内控制度，并组织实施和监督检查。2.组织开展涉密资产的分类分级确定工作，定期对涉密资产进行清查和评估。3.对公司员工进行保密教育培训，提高员工保密意识和技能。4.负责处理涉密资产泄露事件，及时采取措施减少损失，并向上级主管部门报告。（三）各部门职责1.负责本部门涉密资产的日常管理工作，明确专人负责，确保资产安全。2.对本部门员工进行保密教育，督促员工遵守涉密资产管理规定。3.在涉密资产的产生、使用、流转等过程中，严格按照制度要求进行操作，并及时向保密管理部门报备相关情况。（四）员工个人职责1.严格遵守公司涉密资产管理规定，妥善保管和使用所涉及的涉密资产。2.发现涉密资产存在安全隐患或可能发生泄露情况时，及时报告上级领导和保密管理部门。3.离职或岗位变动时，主动交接所涉及的涉密资产，并办理相关手续。五、涉密资产的日常管理（一）资产标识与登记1.对确定为涉密的资产，应在显著位置粘贴或标注相应的密级标识。2.建立涉密资产台账，详细记录资产的名称、类别、密级、数量、来源、去向、保管责任人等信息，并及时更新。（二）存储管理1.涉密文件资料应存放在专门的保密文件柜中，实行分类存放，并设置必要的防盗、防火、防潮、防虫等设施。2.涉密数据信息应存储在加密的存储设备中，并定期进行备份，备份数据应异地存放。3.存储涉密资产的场所应安装门禁系统、监控设备等安全防护设施，限制无关人员进入。（三）使用管理1.严格限定涉密资产的使用范围和人员，未经授权不得擅自使用。2.在使用涉密资产过程中，应采取必要的保密措施，如加密处理、专人操作等，防止信息泄露。3.使用完毕后，应及时归还或妥善保管，确保资产安全。（四）流转管理1.涉密资产在公司内部流转时，应填写流转审批单，注明流转原因、流转时间、流转双方等信息，经审批后方可流转。2.涉及对外提供涉密资产的，应按照国家有关规定进行审批，并与接收方签订保密协议，明确双方的权利和义务。（五）维修与报废管理1.涉密资产需要维修时，应选择具有保密资质的维修单位，并在维修过程中采取必要的保密措施，防止信息泄露。2.涉密资产达到报废条件时，应按照规定进行报废处理，填写报废审批单，经审批后进行销毁。销毁过程应进行记录，确保资产彻底销毁。六、涉密人员管理（一）人员审查与录用1.在招聘涉及涉密岗位的人员时，应进行严格的背景审查，确保其具备良好的政治素质和保密意识。2.与录用人员签订保密协议，明确其保密义务和违约责任。（二）保密培训与教育1.定期组织涉密人员参加保密培训，培训内容包括国家保密法律法规、公司涉密资产管理规定、保密技能等。2.新入职涉密人员应在入职后一周内接受专门的保密培训，并经考试合格后方可上岗。（三）保密监督与考核1.对涉密人员的日常工作进行保密监督，发现问题及时纠正。2.建立涉密人员保密考核机制，将保密工作表现纳入绩效考核体系，对违反保密规定的人员进行严肃处理。（四）离岗与离职管理1.涉密人员离岗或离职时，应进行保密提醒谈话，收回所涉及的涉密资产，并办理相关交接手续。2.在离岗或离职后的一定期限内，对其进行脱密期管理，限制其从事可能涉及原公司涉密信息的活动。七、涉密资产安全审计与监督检查（一）审计机制1.建立定期审计制度，每年至少对公司涉密资产管理情况进行一次全面审计。2.审计内容包括制度执行情况、资产台账记录、保密措施落实、人员管理等方面。（二）监督检查1.保密管理部门应定期对各部门涉密资产管理工作进行监督检查，及时发现和解决问题。2.对监督检查中发现的违规行为，应责令限期整改，并对相关责任人进行严肃处理。（三）问题整改与跟踪1.针对审计和监督检查中发现的问题，责任部门应制定详细的整改计划，明确整改措施、整改期限和责任人。2.保密管理部门负责对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决。八、涉密资产泄露事件处理（一）事件报告1.一旦发现涉密资产泄露事件，相关人员应立即向本部门负责人报告，部门负责人应在接到报告后一小时内报告保密管理部门。2.保密管理部门接到报告后，应立即启动应急预案，并向上级主管部门报告。（二）应急处置1.迅速采取措施，控制事态发展，防止涉密信息进一步扩散。2.对泄露事件进行调查，查明原因、泄露范围和影响程度。3.根据调查结果，采取相应的补救措施，如对泄露信息进行追回、加密处理等。（三）责任追究1.对因工作失误或故意行为导致涉密资产泄露的责任人，依法依规追究其责任。2.对泄露事件造成的损失进行评估，要求责任人承担相应的赔偿责任。（四）总结与改进1.对涉密资产泄露事件进行总结分析，