中学基建项目内控制度

PAGE中学基建项目内控制度一、总则（一）目的为加强中学基建项目管理，规范基建项目流程，提高资金使用效益，确保项目质量，防范风险，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本校实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于本校所有基建项目，包括新建、改建、扩建的教学楼、办公楼、实验楼、图书馆、体育馆等建筑物及附属设施建设，以及校园道路、水电暖等基础设施改造项目。（三）基本原则1.合法性原则：基建项目必须符合国家法律法规和相关政策要求，严格履行基本建设程序。2.全面性原则：涵盖基建项目的全过程，包括项目规划、立项、设计、招标、施工、监理、验收、结算等各个环节。3.制衡性原则：明确各部门职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制，避免权力过度集中。4.适应性原则：根据学校发展战略和实际需求，结合外部环境变化，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在确保项目质量和功能的前提下，合理控制建设成本，提高资金使用效益。二、组织架构与职责分工（一）基建项目管理领导小组由学校领导班子成员组成，负责统筹规划基建项目，审议项目立项、预算、招标等重大事项，协调解决项目建设过程中的重大问题。（二）基建部门1.负责基建项目的前期准备工作，包括项目可行性研究、规划设计、立项申报等。2.组织编制项目预算，审核工程变更及签证，参与项目招标、合同签订等工作。3.负责施工现场的协调管理，监督施工进度、质量和安全，处理施工过程中的问题。4.组织项目竣工验收，整理项目档案资料，办理项目结算和资产交付手续。（三）财务部门1.参与基建项目预算编制和审核，负责项目资金的筹集、拨付和核算。2.监督项目资金使用情况，审核工程款支付申请，确保资金安全合规使用。3.配合基建部门进行项目竣工决算审计，提供财务资料和相关数据。（四）审计部门1.对基建项目进行全过程跟踪审计，审查项目预算执行情况、工程结算和财务决算。2.监督项目建设过程中的招投标、合同签订、工程变更等关键环节，防范舞弊和风险。3.提出审计意见和建议，督促相关部门整改落实审计发现的问题。（五）使用部门1.提出基建项目需求，参与项目前期调研和方案论证。2.配合基建部门做好项目施工过程中的协调工作，及时反馈使用需求。3.参与项目竣工验收，对项目交付使用后的运行情况进行跟踪评估。三、项目立项与预算管理（一）项目立项1.使用部门根据学校发展规划和实际需求，提出基建项目立项申请，详细说明项目建设的必要性、可行性、建设内容、规模和投资估算等。2.基建部门对立项申请进行初步审核，组织相关人员进行实地调研和论证，编制项目可行性研究报告。3.项目可行性研究报告经学校基建项目管理领导小组审议通过后，报上级主管部门审批。（二）项目预算编制1.基建部门依据项目可行性研究报告和设计图纸，组织编制项目预算。预算编制应遵循科学合理、实事求是、留有余地的原则，明确项目各项费用的明细和计算依据。2.财务部门参与项目预算编制审核，对预算的合理性、准确性进行把关，确保预算符合学校财务状况和资金安排。3.项目预算经学校基建项目管理领导小组审议通过后，作为项目资金控制的依据。预算一经批准，应严格执行，不得随意调整。确需调整的，应按照规定程序办理审批手续。四、项目招标管理（一）招标范围与方式1.达到国家规定招标规模标准的基建项目，必须依法进行招标。招标范围包括工程勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购。2.招标方式分为公开招标和邀请招标。公开招标应通过国家指定的招标公告发布媒介发布招标公告；邀请招标应向三家以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。（二）招标程序1.基建部门负责编制招标文件，明确招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。2.发布招标公告或投标邀请书，邀请潜在投标人报名参加投标。对报名的投标人进行资格预审，确定合格投标人名单。3.组织开标、评标和定标。开标应在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；评标应按照招标文件规定的评标标准和方法进行，评标委员会由学校代表和有关技术、经济等方面的专家组成；定标应根据评标结果确定中标人。4.与中标人签订合同。合同应明确双方的权利和义务，包括工程内容、工期、质量标准、价款支付方式、违约责任等条款。签订合同前，应将合同文本送学校法律顾问进行合法性审查。（三）招标监督1.审计部门对基建项目招标过程进行全程监督，重点审查招标文件的合法性、评标过程的公正性和中标结果的合理性。2.学校纪检监察部门对招标活动中的违规违纪行为进行调查处理，确保招标活动公开、公平、公正。五、项目施工管理（一）施工单位选择1.通过招标确定施工单位后，基建部门应与施工单位签订详细的施工合同，明确双方的权利和义务，确保施工单位按照合同要求组织施工。2.施工单位应具备相应的资质等级和施工能力，项目经理应具备相应的资格证书和管理经验。基建部门应对施工单位的人员配备、设备状况等进行审查，确保施工单位能够满足项目建设要求。（二）施工过程监督1.基建部门应建立施工现场管理制度，定期对施工进度、质量和安全进行检查。施工单位应按照施工图纸和规范要求组织施工，确保工程质量符合标准。2.监理单位应按照监理合同要求，对施工全过程进行监理。监理人员应严格履行职责，对工程质量、进度、安全等进行监督检查，及时发现和解决问题。3.施工过程中如需变更设计或增加工程量，应按照规定程序办理变更手续。变更申请应经基建部门、设计单位、监理单位和学校相关领导审核批准后，方可实施。（三）工程质量控制1.基建部门应建立工程质量管理制度，明确质量目标和质量责任。施工单位应建立质量管理体系，制定质量保证措施，确保工程质量符合设计要求和相关标准。2.监理单位应加强对工程质量的监理，对原材料、构配件和设备进行检验，对隐蔽工程、分项分部工程进行验收，对工程质量问题及时提出整改意见。3.学校应定期组织工程质量检查和评估，对发现的质量问题及时督促整改。对质量不合格的工程，应责令施工单位返工重建，直至达到质量要求。（四）工程安全管理1.基建部门应建立工程安全管理制度，明确安全目标和安全责任。施工单位应建立安全生产管理体系，制定安全保证措施，确保施工过程安全。2.监理单位应加强对工程安全的监理，对施工现场的安全设施、安全防护措施等进行检查，对安全隐患及时提出整改意见。3.学校应定期组织工程安全检查和评估，对发现的安全问题及时督促整改。对存在重大安全隐患的工程，应责令施工单位立即停工整改，确保施工安全。六、项目监理管理（一）监理单位选择1.通过招标确定监理单位后，基建部门应与监理单位签订详细的监理合同，明确监理范围、监理内容、监理期限、监理费用等条款。2.监理单位应具备相应的资质等级和监理能力，总监理工程师应具备相应的资格证书和丰富的监理经验。基建部门应对监理单位的人员配备、监理设备等进行审查，确保监理单位能够满足项目监理要求。（二）监理工作要求1.监理单位应按照监理合同要求，组建监理机构，配备专业监理人员，制定监理规划和监理实施细则。2.监理人员应严格履行职责，对工程质量、进度、安全、投资等进行全方位监理。定期向基建部门提交监理月报、季报和总结报告，及时汇报工程进展情况和存在的问题。3.监理单位应协调施工单位、建设单位等各方关系，确保工程顺利进行。对施工过程中的争议问题，应及时提出解决方案，报基建部门协调处理。（三）监理监督考核1.基建部门应建立监理工作考核制度，定期对监理单位的工作进行考核评价。考核内容包括监理工作质量、工作效率、服务态度等方面。2.审计部门应对监理费用的使用情况进行监督检查，确保监理费用合理合规使用。对监理单位存在的违规行为，应责令整改，并依法依规进行处理。七、项目竣工验收管理（一）验收准备1.工程完工后，施工单位应进行自验，自验合格后向基建部门提交工程竣工报告。基建部门组织相关人员对工程进行预验收，对发现的问题及时督促施工单位整改。2.基建部门应收集整理项目档案资料，包括项目立项文件、设计图纸、施工资料、监理资料、竣工验收报告等，确保档案资料完整、准确、规范。（二）验收程序1.基建部门组织设计单位、施工单位、监理单位等相关人员组成竣工验收小组，对工程进行竣工验收。竣工验收小组应按照国家相关标准和规范，对工程质量、工程资料、设备运行等进行全面检查。2.竣工验收小组对工程进行实地查验，听取施工单位、监理单位等各方汇报，查阅工程档案资料，形成竣工验收意见。对验收合格的工程，出具竣工验收报告；对验收不合格的工程，责令施工单位限期整改，整改完成后重新组织验收。（三）验收备案1.基建项目竣工验收合格后，基建部门应及时办理竣工验收备案手续。备案资料应包括竣工验收报告、工程质量监督报告、规划验收合格证、消防验收合格证等相关文件。2.将竣工验收备案资料报上级主管部门备案，作为项目交付使用和资产入账的依据。八、项目结算与决算管理（一）工程结算1.工程竣工后，施工单位应按照合同约定编制工程结算书，报基建部门审核。基建部门组织相关人员对工程结算书进行审核，重点审查工程量计算、定额套用、费用计取等是否准确合理。2.审核过程中，如发现问题应及时与施工单位沟通协商，要求施工单位提供相关资料和解释。对审核结果双方达成一致意见后，签订工程结算协议。（二）竣工决算1.基建部门负责组织编制项目竣工决算报告，财务部门配合提供相关财务资料。竣工决算报告应包括项目概况、资金来源与使用情况、工程结算情况、项目交付使用资产情况等内容。2.审计部门对项目竣工决算进行审计，审查竣工决算报告的真实性、合法性和完整性。审计结束后，出具审计报告。3.根据审计报告，基建部门对项目竣工决算进行调整，办理资产交付手续，将项目资产入账。九、项目档案管理（一）档案收集1.基建项目从立项到竣工验收全过程产生的文件资料，包括项目前期文件、设计文件、施工文件、监理文件、竣工验收文件等，均应纳入档案管理范围。2.基建部门负责组织档案收集工作，明确各阶段文件资料的收集责任人，确保文件资料及时、完整、准确收集。（二）档案整理与归档1.对收集到的文件资料进行分类整理，按照档案管理的要求进行编号、装订、编目等工作。2.建立档案目录索引，便于查阅和检索。将整理好的档案资料及时