北海市发改委内控制度

PAGE北海市发改委内控制度一、总则（一）制定目的为了加强北海市发展和改革委员会（以下简称“我委”）内部管理，规范各项工作流程，有效防范风险，提高工作效率和质量，保障我委各项工作合法、合规、有序开展，依据国家相关法律法规以及行业标准，结合我委实际情况，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于北海市发改委机关各科室、所属事业单位及其工作人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、政策规定，确保各项工作在法律框架内运行。2.全面性原则：涵盖我委业务活动的全过程，包括但不限于项目审批、资金管理、人事管理、财务管理等各个方面，不留管理死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，使各项业务活动的决策、执行、监督等环节相互分离、相互制约，避免权力过度集中。4.适应性原则：根据国家法律法规、政策变化以及我委实际工作情况，适时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的控制成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构我委建立健全了科学合理的组织架构，明确了各部门之间的职责分工和相互关系。主要包括办公室、综合规划科、固定资产投资科、产业发展科、社会发展科、价格管理科、粮食和物资储备科等科室，以及所属的相关事业单位。（二）职责分工1.办公室：负责委机关日常运转工作，承担文电、会务、机要、档案、财务、资产、安全、保密、信访、政务公开等工作；负责组织协调人大建议、政协提案办理工作；负责委机关及所属事业单位的人事管理、机构编制、教育培训、队伍建设等工作。2.综合规划科：提出全市国民经济和社会发展战略、规划生产力布局的建议；提出国民经济和社会中长期发展、总量平衡及结构调整的目标和政策；组织拟订国民经济和社会发展中长期规划，并对规划实施情况进行监测与评估；统筹协调经济社会发展专项规划、区域规划。3.固定资产投资科：监测分析全社会固定资产投资状况，拟订全社会固定资产投资总规模、结构调控目标和政策；提出深化投资体制改革和修订投资核准目录的建议；安排市级预算内基本建设资金和有关发展性专项资金；按规定权限审批、核准、备案固定资产投资项目；指导工程咨询业发展。4.产业发展科：组织拟订综合性产业政策；统筹工业发展规划与国民经济和社会发展规划、计划的衔接平衡；会同有关部门研究提出全市服务业发展战略和重大政策措施，协调解决相关重大问题；拟订并组织实施高技术产业发展、产业技术进步的战略、规划和重大政策；组织推动技术创新和产学研联合，推动国民经济新产业的形成。5.社会发展科：提出全市社会发展战略、经济与社会协调发展政策建议，协调社会事业发展和改革中的重大问题；组织拟订和审核社会发展专项规划和年度计划；推进基本公共服务体系建设；促进就业、收入分配、社会保障与经济协调发展；协调社会事业领域改革的有关工作。6.价格管理科：贯彻执行国家价格法律、法规、规章和政策；拟订并组织实施全市价格改革中长期规划和年度计划；提出价格总水平调控目标及价格调控措施并组织实施；管理国家、自治区和市列名管理的商品和服务价格；组织实施价格听证、价格监测、价格预警和应急价格干预等工作；协调处理价格争议；指导价格认定工作。7.粮食和物资储备科：研究提出全市粮食和物资储备体制改革方案并组织实施；根据全市粮食和物资储备总体发展规划，拟订全市粮食流通和物资储备基础设施建设规划并组织实施；管理全市粮食、棉花、食糖和救灾物资等重要物资和应急储备物资；负责全市粮食流通宏观调控，指导协调政策性粮食购销和粮食产销合作；承担粮食监测预警和应急有关工作；负责粮食流通监督检查，负责粮食收购、储存、运输环节粮食质量安全和原粮卫生的监督管理，组织实施全市粮食库存检查工作。各科室应按照职责分工，各司其职，密切配合，共同做好我委各项工作。同时，要建立健全内部沟通协调机制，加强信息共享和工作衔接，确保各项工作高效有序推进。三、业务流程控制（一）项目审批流程1.项目申报：项目单位按照规定要求，向我委提交项目申请材料，包括项目可行性研究报告、项目建议书、环境影响评价报告等相关文件。2.受理审查：我委相关科室收到项目申请材料后，对材料的完整性、合规性进行审查。符合要求的予以受理，不符合要求的一次性告知项目单位需要补充或修改的内容。3.评估论证：对于重大项目或需要进一步评估的项目，组织相关专家或委托有资质的咨询机构进行评估论证，形成评估意见。4.审批决策：根据评估意见和相关规定，由委领导班子集体研究做出审批决策。同意审批的，出具项目批复文件；不同意审批的，书面告知项目单位并说明理由。5.项目监管：项目批复后，相关科室负责对项目的实施情况进行跟踪监管，确保项目按照批复要求建设实施，及时协调解决项目建设过程中出现的问题。（二）资金管理流程1.预算编制：各科室根据年度工作计划和工作任务，提出本科室年度资金预算申请，经财务部门审核汇总后，报委领导班子研究审定，形成我委年度预算草案，报财政部门审批。2.资金申请：根据财政部门下达的预算指标，各科室按照规定程序向财政部门申请资金拨付。3.资金使用：资金到账后，严格按照预算安排和相关规定使用资金，确保专款专用。支出时，需填写资金使用审批单，按照授权审批制度进行审批。4.财务核算：财务部门按照国家财务会计制度的规定，对资金收支进行准确核算，定期编制财务报表，如实反映我委财务状况和资金使用情况。5.监督检查：定期对资金使用情况进行内部审计和监督检查，确保资金使用合法合规、安全有效。对发现的问题及时进行整改，严肃追究相关人员责任。（三）人事管理流程1.人员招聘：根据工作需要，制定人员招聘计划，经委领导批准后组织实施。通过发布招聘公告、资格审查、笔试、面试、考察、体检等环节，确定拟录用人员名单，报相关部门审批后办理录用手续。2.岗位调配：根据工作需要和人员实际情况，进行岗位调配。由科室提出申请，经人事部门审核，报委领导批准后办理调动手续。3.考核评价：建立健全工作人员考核评价制度，定期对工作人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行考核评价。考核结果作为工作人员晋升、奖惩、调整工资等的重要依据。4.培训教育：根据工作需要和人员素质提升要求，制定培训教育计划，组织开展各类培训教育活动，提高工作人员业务能力和综合素质。5.奖惩任免：按照有关规定，对表现优秀的工作人员给予奖励，对违反纪律、工作失误等人员进行相应的处罚。根据工作需要和干部选拔任用规定，做好干部任免工作。四、风险评估与应对（一）风险识别定期对我委面临的内外部风险进行识别，主要包括政策风险、市场风险、财务风险、廉政风险、业务风险等。例如，政策调整可能影响项目审批的标准和方向；市场波动可能对相关产业发展和项目投资产生影响；财务管理制度执行不到位可能导致资金安全问题；工作人员廉洁自律意识不强可能引发廉政风险；业务流程不规范可能导致工作失误和效率低下等。（二）风险评估采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。例如，对于政策风险，评估政策调整的频率、幅度以及对我委业务的直接和间接影响；对于廉政风险，评估关键岗位人员的廉洁自律情况、权力集中程度以及监督机制的有效性等。（三）风险应对根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。对于高风险事件，采取风险规避、风险降低、风险转移等措施。例如，对于政策风险，密切关注政策动态，及时调整工作策略和项目布局；对于廉政风险，加强廉政教育，完善监督机制，强化权力制衡；对于业务风险，优化业务流程，加强培训指导，提高工作人员业务水平和风险防范意识。同时，建立风险预警机制，及时发现和处置潜在风险，确保我委各项工作平稳运行。五、信息与沟通（一）信息收集与整理建立广泛的信息收集渠道，包括内部各科室、所属事业单位的工作汇报、统计数据、业务报表等，以及外部政府部门、行业协会、企业等发布的政策信息、市场动态、行业数据等。对收集到的信息进行及时整理、分类和分析，确保信息的准确性和完整性。（二）信息传递与共享通过建立内部办公系统、定期召开工作会议、发布工作简报等方式，实现信息在我委内部的及时传递与共享。加强与外部相关部门的沟通协调，及时获取和反馈政策执行情况、项目进展情况等信息，确保信息畅通。（三）沟通机制建立健全内部沟通机制，鼓励工作人员之间加强交流与协作，及时解决工作中出现的问题。定期召开委务会、专题研讨会等会议，传达上级精神，部署工作任务，交流工作经验，协调解决重大问题。加强与社会公众的沟通，通过政府信息公开网站、新闻媒体等渠道，及时发布我委工作动态和政策信息，主动接受社会监督，回应社会关切。六、内部监督（一）监督机构成立北海市发改委内部监督工作领导小组，由委主要领导担任组长，分管领导担任副组长，各科室负责人为成员。领导小组下设办公室，负责日常监督工作的组织协调。（二）监督内容1.对法律法规和政策执行情况的监督：检查我委各项工作是否严格遵守国家法律法规和政策规定，有无违规操作行为。2.对业务流程执行情况的监督：对项目审批、资金管理、人事管理等业务流程进行定期检查，查看是否按照规定程序和要求办理，有无简化程序、超越权限等问题。3.对内部控制制度执行情况的监督：检查内控制度的各项规定是否得到有效执行，制度的有效性和适应性是否需要调整完善。4.对廉政建设情况的监督：加强对工作人员廉洁自律情况的监督检查，防止出现贪污腐败、以权谋私等违法违纪行为。（三）监督方式1.定期检查：定期对各科室工作进行全面检查，重点检查内控制度执行情况、业务工作开展情况等，发现问题及时督促整改。2.专项检查：针对重点领域、关键环节或群众反映的突出问题，开展专项监督检查，深入查找问题根源，提出整改措施。3.内部审计：定期组织内部审计工作，对财务收支、经济活动等进行审计监督，防范财务风险，