北海市政府采购内控制度

PAGE北海市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强北海市政府采购内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于北海市政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。涵盖北海市各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益原则：在满足采购需求的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购资金使用效益。3.公开透明原则：采购信息应依法公开，采购过程应接受社会监督，确保采购活动公平、公正、公开。4.公平竞争原则：营造良好的市场竞争环境，鼓励符合条件的供应商公平参与政府采购活动。5.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务，确保政府采购活动顺利进行。二、采购预算管理（一）预算编制1.各采购单位应根据本单位事业发展规划和年度工作计划，按照财政部门要求，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、采购金额等详细内容，并确保与部门预算相衔接。3.采购单位应加强对采购预算的审核，确保预算编制的准确性和完整性。对于重大采购项目，应进行可行性研究和论证。（二）预算执行1.采购单位应严格按照批准的政府采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购项目和采购金额。2.如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定程序报经财政部门批准。3.财政部门应加强对政府采购预算执行情况的监督检查，确保预算资金专款专用，提高资金使用效益。（三）预算调整及追加1.因政策变化、市场价格波动、采购需求变更等原因确需调整采购预算的，采购单位应及时提出申请。2.申请调整采购预算应提供相关证明材料，说明调整的原因、内容和金额等。3.财政部门应按照规定程序对采购单位提交的预算调整申请进行审核，必要时可组织专家进行论证。审核通过后，下达调整预算批复。三、采购组织与实施（一）采购模式1.北海市政府采购采用集中采购、分散采购和部门集中采购相结合的模式。2.集中采购目录以内的项目，必须委托集中采购机构代理采购；集中采购目录以外且达到限额标准以上的项目，实行分散采购；部门集中采购项目，由主管部门组织实施采购。（二）采购方式1.政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等。2.采购单位应根据采购项目的特点和需求，按照法律法规规定的适用情形和程序，选择合适的采购方式。3.对于达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应按照规定报经财政部门批准。（三）采购流程1.采购计划制定：采购单位根据本单位采购需求，制定采购计划，明确采购项目名称、数量、规格、预算金额、采购方式等内容。2.采购申请审批：采购计划报经本单位领导审批后，提交财政部门备案。3.采购文件编制：采购单位或采购代理机构根据采购项目特点和采购方式要求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购评审标准、采购合同文本等内容。4.采购信息发布：采购单位或采购代理机构应按照规定在指定媒体上发布采购信息，公开采购项目相关信息。5.供应商报名及资格审查：符合条件的供应商按照采购文件要求报名参加采购活动。采购单位或采购代理机构对供应商资格进行审查，确定合格供应商名单。6.采购评审：采购单位或采购代理机构组织评审委员会对响应文件进行评审，确定中标、成交供应商。评审过程应遵循公平、公正、科学、择优的原则，严格按照采购文件规定的评审标准和方法进行。7.采购合同签订：采购单位与中标、成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、质量标准、验收方法、付款方式等内容。8.采购项目验收：采购项目完成后，采购单位应按照采购合同约定组织验收。验收合格后，出具验收报告。四、采购评审管理（一）评审委员会组建1.评审委员会由采购人代表和评审专家组成。评审专家从政府采购评审专家库中随机抽取。2.评审委员会成员人数应当为5人以上单数，其中评审专家不得少于成员总数的三分之二。3.与供应商有利害关系的人员不得担任评审委员会成员。（二）评审标准制定1.采购单位或采购代理机构应根据采购项目的特点和需求，制定科学合理、公平公正的评审标准。2.评审标准应包括价格、技术、服务、业绩、信誉等方面的内容，并明确各项评审因素的权重和分值。3.评审标准应在采购文件中明确公布，不得在评审过程中擅自变更。（三）评审过程监督1.评审活动应在严格保密的情况下进行，评审现场应实行封闭管理。2.采购单位或采购代理机构应安排专人负责评审现场的监督，确保评审活动按照规定程序和评审标准进行。3.评审委员会成员应严格遵守评审纪律，独立评审，不得与供应商串通或接受供应商贿赂，不得泄露评审过程和评审结果。（四）评审结果公示1.采购项目评审结束后，采购单位或采购代理机构应在指定媒体上公示评审结果，公示期不得少于1个工作日。2.公示内容应包括采购项目名称、采购方式、中标（成交）供应商名称、中标（成交）金额、主要中标（成交）标的规格型号、评审委员会成员名单等。3.供应商对评审结果有异议的，可在公示期内向采购单位或采购代理机构提出质疑。采购单位或采购代理机构应及时受理并处理供应商的质疑。五、采购合同管理（一）合同签订1.采购单位应在中标、成交通知书发出之日起30日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务。合同内容不得与采购文件和中标、成交供应商响应文件的实质性内容相背离。3.采购单位与供应商签订的政府采购合同，自双方当事人签字（盖章）之日起生效。（二）合同履行1.采购单位和供应商应按照政府采购合同约定履行各自的义务。采购单位应及时支付采购资金，供应商应按照合同约定的时间、地点、质量标准等要求提供货物、工程和服务。2.采购单位应建立政府采购合同履行跟踪机制，定期对合同履行情况进行检查和评估，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。3.如因不可抗力或其他特殊原因需要变更、中止或终止政府采购合同的，采购单位和供应商应按照法律法规规定的程序办理相关手续，并承担相应的法律责任。（三）合同验收1.采购项目完成后，采购单位应按照政府采购合同约定组织验收。验收应成立验收小组，验收小组由采购单位代表、专业技术人员等组成。2.验收小组应按照采购合同约定的验收标准和方法进行验收，出具验收报告。验收报告应包括采购项目名称、合同编号、供应商名称、验收日期、验收内容、验收结论等内容。3.验收合格的采购项目，采购单位应及时支付采购资金；验收不合格的采购项目，采购单位应要求供应商限期整改，并按照合同约定扣除相应的款项。（四）合同档案管理1.采购单位应建立政府采购合同档案管理制度，对政府采购合同及相关文件资料进行妥善保管。2.政府采购合同档案应包括采购合同文本、采购文件、中标（成交）通知书、验收报告、付款凭证等资料。3.政府采购合同档案保存期限应按照法律法规规定执行，不得擅自销毁。六、采购监督管理（一）内部监督1.采购单位应建立健全内部监督管理制度，加强对本单位政府采购活动内部流程的控制和监督检查。2.采购单位内部审计部门应定期对政府采购项目进行审计，重点审查采购项目的预算执行情况、采购程序合规性、采购合同履行情况等。3.采购单位应加强对采购人员的培训和管理，提高采购人员的业务素质和职业道德水平，防止采购人员滥用职权谋取私利。（二）财政监督1.财政部门应加强对北海市政府采购活动的监督管理，建立健全政府采购监督管理制度，加强对采购预算执行、采购方式审批、采购文件编制与备案、采购评审过程、采购合同签订与履行等环节的监督检查。2.财政部门应定期对政府采购项目进行抽查，对发现的问题及时责令整改，并依法依规进行处理。3.财政部门应加强对政府采购代理机构的监督管理，规范代理机构执业行为，提高代理机构服务质量。（三）社会监督1.政府采购活动应接受社会公众的监督。采购单位和采购代理机构应按照规定公开采购信息，保障社会公众对政府采购活动的知情权和监督权。2.任何单位和个人有权对政府采购活动中的违法违规行为进行举报。财政部门应设立举报电话和举报邮箱，及时受理和处理举报事项。3.对于经查实的政府采购违法违规行为，财政部门应依法依规进行处罚，并向社会公开曝光。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购单位应建立政府采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。2.风险识别应涵盖采购预算编制、采购方式选择、采购文件编制、供应商选择、采购评审、采购合同签订与履行等各个环节。3.风险评估应根据风险发生的可能性和影响程度，对识别出的风险进行分析和评价，确定风险等级。（二）风险应对措施1.根据风险评估结果，采购单位应制定相应的风险应对措施，降低风险发生的可能性和影响程度。2.对于采购预算编制不准确、采购方式选择不当等风险，应加强采购预算管理和采购方式审批管理，提高采购决策的科学性和准确性。3.对于供应商欺诈、串通投标等风险，应加强对供应商的资格审查和信用管理，建立健全供应商诚信档案，加强采购评审过程监督，防止供应商不正当竞争行为。4.对于采购合同履行过程中的风险，应加强合同履行跟踪管理，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题，确保采购合同