落实工程管理内控制度

PAGE落实工程管理内控制度一、总则（一）目的为加强公司工程管理内部控制，规范工程建设流程，防范工程风险，提高工程质量和效益，确保公司工程目标的实现，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有工程建设项目，包括新建、改建、扩建工程以及技术改造项目等。（三）基本原则1.合法性原则：工程管理内部控制制度应符合国家法律法规和行业标准的要求，确保工程建设活动合法合规。2.全面性原则：涵盖工程建设的全过程，包括项目决策、勘察设计、招投标、合同管理、工程监理、造价控制、竣工验收等各个环节，不留管理死角。3.制衡性原则：在工程管理各环节中，合理设置关键岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制，防止权力滥用和舞弊行为。4.适应性原则：根据公司发展战略和实际情况，结合工程建设的特点和要求，适时调整和完善内部控制制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证工程质量和控制风险的前提下，优化工程管理流程，降低管理成本，提高工程建设的经济效益。二、工程决策控制（一）项目立项1.项目发起：各部门根据公司发展战略和业务需求，提出工程建设项目建议，填写《工程建设项目立项申请表》，详细说明项目的背景、目的、建设内容、投资估算、预期效益等。2.可行性研究：项目管理部门组织相关部门和专业人员对项目进行可行性研究，对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响等进行全面分析和评估，编制《项目可行性研究报告》。3.立项审批：《项目可行性研究报告》提交公司管理层审批，经审批通过后，项目正式立项。立项审批应明确项目的建设规模、投资预算、建设周期等关键指标，并下达《工程建设项目立项批复》。（二）项目决策1.决策机制：建立健全项目决策机制，对于重大工程项目，应实行集体决策制度。由公司领导班子成员、相关部门负责人以及专业技术人员组成项目决策委员会，对项目进行审议和决策。2.决策程序：项目决策委员会成员应认真审阅项目相关资料，充分听取项目汇报，对项目的必要性、可行性、风险等进行深入讨论和分析。决策过程应形成会议纪要，记录决策意见和理由。决策通过后，由公司法定代表人签署决策文件。三、勘察设计控制（一）勘察设计单位选择1.资质审查：建立勘察设计单位资质审查制度，对参与公司工程建设项目的勘察设计单位进行资质审核，确保其具备相应的专业资质和技术能力。2.招标选择：对于勘察设计项目，应按照公司招投标管理规定，通过公开招标、邀请招标等方式选择勘察设计单位。招标过程应严格遵循公平、公正、公开的原则，确保选择到具有良好信誉和业绩的勘察设计单位。3.合同签订：与选定的勘察设计单位签订详细的勘察设计合同，明确双方的权利义务、工作范围、工作进度、质量标准、费用支付等条款，确保勘察设计工作的顺利开展。（二）勘察设计过程管理1.设计要求交底：项目管理部门应组织勘察设计单位与项目建设单位进行设计要求交底，明确项目的功能需求、技术要求、质量标准等，确保勘察设计单位充分理解项目建设意图。2.设计方案审核：建立设计方案审核制度，对勘察设计单位提交的设计方案进行审核。审核内容包括设计方案的合理性、可行性、安全性、经济性等方面。审核通过后的设计方案应报公司管理层备案。3.设计变更管理：严格控制设计变更，确需变更的，应按照规定的程序进行审批。变更申请应由项目建设单位提出，经设计单位、监理单位、项目管理部门等相关部门审核后，报公司管理层批准。设计变更应形成书面文件，作为工程结算和竣工验收的依据。四、招投标控制（一）招标范围和方式1.招标范围：公司工程建设项目达到国家规定的招标规模标准的，必须进行招标。招标范围包括工程勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购。2.招标方式：根据项目特点和实际情况，选择合适的招标方式。招标方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等。公开招标应通过国家指定的招标公告发布媒介发布招标公告；邀请招标应向不少于三家具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。（二）招标文件编制1.文件内容：招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、技术标准和要求、投标文件格式等主要内容。招标文件应明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等实质性内容，确保投标人能够准确理解招标要求。2.审核备案：招标文件编制完成后，应报公司招投标管理部门审核备案。审核内容包括招标文件的合法性、完整性、公正性等方面。审核通过后的招标文件方可发布。（三）开标、评标与定标1.开标程序：按照招标文件规定的时间和地点组织开标会议。开标时，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程应记录并存档。2.评标标准：制定科学合理的评标标准，评标标准应包括技术标、商务标和信誉标等方面。技术标主要评审投标人的技术方案、技术能力、技术装备等；商务标主要评审投标报价、工期、质量保证措施等；信誉标主要评审投标人的业绩、信誉、履约能力等。3.评标过程：评标委员会由公司内部相关专业人员和外部专家组成，评标委员会应按照评标标准对投标文件进行评审和比较，提出评标报告。评标过程应严格保密，评标委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或者其他好处。4.定标决策：根据评标报告，由公司招投标管理部门提出定标建议，报公司管理层审批。定标决策应综合考虑评标结果、项目需求、价格因素等，选择最符合项目要求的中标候选人。中标候选人确定后，应发布中标通知书，并与中标人签订合同。五、合同管理控制（一）合同签订1.合同起草：根据招投标文件和中标人的投标文件，由项目管理部门或法律事务部门起草工程建设合同。合同内容应包括工程概况、承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、付款方式、双方权利义务、违约责任、争议解决方式等条款。2.合同审核：合同起草完成后，应提交公司法律事务部门和相关业务部门进行审核。审核内容包括合同的合法性、完整性、准确性、严密性等方面。审核通过后的合同报公司管理层审批。3.合同签订：合同经公司管理层审批通过后，由法定代表人或授权代表与中标人签订合同。合同签订应严格按照规定的程序进行，确保合同的签订过程合法合规。（二）合同执行1.合同交底：合同签订后，项目管理部门应组织相关部门和人员进行合同交底，使参与项目建设的各方人员熟悉合同条款，明确各自的权利义务。2.合同跟踪：建立合同跟踪制度，对合同执行情况进行跟踪检查。跟踪内容包括工程进度、质量、安全、付款情况、合同变更等方面。发现问题应及时采取措施解决，确保合同的顺利执行。3.合同变更管理：合同执行过程中，确需变更合同的，应按照规定的程序进行审批。合同变更申请应由合同执行部门提出，经相关部门审核后，报公司管理层批准。合同变更应签订补充协议，作为原合同的组成部分。（三）合同结算与支付1.结算依据：工程竣工后，项目管理部门应组织相关部门和人员进行工程结算。工程结算应依据合同约定、工程变更记录、工程验收报告等资料进行。2.结算审核：工程结算完成后，应提交公司财务部门和审计部门进行审核。审核内容包括结算金额的准确性、合理性、合规性等方面。审核通过后的工程结算报告作为支付工程款的依据。3.支付审批：公司财务部门根据审核通过的工程结算报告，按照合同约定的付款方式和时间，办理工程款支付手续。工程款支付应报公司管理层审批，确保支付过程合法合规。六、工程监理控制（一）监理单位选择1.资质审查：建立监理单位资质审查制度，对参与公司工程建设项目的监理单位进行资质审核，确保其具备相应的监理资质和能力。2.招标选择：对于监理项目，应按照公司招投标管理规定，通过公开招标、邀请招标等方式选择监理单位。招标过程应严格遵循公平、公正、公开的原则，确保选择到具有良好信誉和业绩的监理单位。3.合同签订：与选定的监理单位签订详细的监理合同，明确双方的权利义务、监理范围、监理工作内容、监理费用支付等条款，确保监理工作的顺利开展。（二）监理工作实施1.监理规划编制：监理单位应根据工程建设项目特点和监理合同要求，编制监理规划。监理规划应包括工程概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设施等内容。2.监理细则制定：监理单位应根据监理规划和工程实际情况，制定监理实施细则。监理实施细则应包括专业工程特点、监理工作流程、监理工作要点、监理工作方法及措施等内容。3.监理工作开展：监理单位应按照监理规划和监理实施细则的要求，对工程建设项目进行全过程监理。监理工作内容包括工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、安全生产管理、合同管理、信息管理等方面。监理单位应定期向项目管理部门提交监理月报、监理季报、监理总结等报告，及时反映工程建设情况和监理工作成效。七、造价控制（一）造价预算编制1.预算依据：工程建设项目造价预算应依据工程设计文件、工程量清单计价规范、市场价格信息等资料进行编制。2.预算审核：造价预算编制完成后，应提交公司造价管理部门和相关业务部门进行审核。审核内容包括预算编制的准确性、合理性、合规性等方面。审核通过后的造价预算作为工程投资控制的依据。（二）造价过程控制1.工程计量与计价：项目管理部门应按照合同约定和相关规定，对工程进度款进行计量和计价。工程计量应依据工程实际完成情况进行，计价应按照合同约定的计价方式进行。2.造价变更控制：严格控制工程变更引起的造价增加，确需变更的，应按照规定的程序进行审批。变更申请应由项目建设单位提出，经设计单位、监理单位、造价管理部门等相关部门审核后，报公司管理层批准。造价变更应形成书面文件，作为工程结算的依据。3.造价分析与预警：建立造价分析与预警制度，定期对工程建设项目造价情况进行分析，及时发现造价偏差并采取措施进行调整。当造价偏差超过规定范围时，应发出预警信号，提醒相关部门和人员采取措施控制造价。八、竣工验收控制（一）验收准备工程竣工后，项目建设单位应组织相关部门和人员进行竣工验收准备工作。验收准备工作包括工程资料整理、工程实体检查、设备调试等方面。工程资料应包括工程前期文件、工程设计文件、工程施工文件、工程监理文件、工程结算文件等，确保工程资料齐全、真实、有效。（二）验收组织1.初步验收：项目建设单位组织设计单位、施工单位、监理单位等相关部门和人员进行初步验收。初步验收应按照相关标准和规范对工程质量、工程进度、工程投资等方面进行检查和评估，形成初步验收报告。2.竣工验收：初步验收合格后，项目建设单位向公司管理层提交竣工验收申请。公司管理层组织相关部门和人员进行竣工验收。竣工验收应邀请相关专家和质量监督部门参加，对工程进行全面检查和评估。竣工验收合格后，应形成竣工验收报告，并办理工程竣工验收备案手续。九、监督与评价（一）内部监督1.监督机构：公司设立内部审计部门，负责对工程管理内部控制制度的执行情况进行监督检查。内部审计部门应定期或不定期对工程建设项目进行审计，及时发现问题并提出整改建议。2.监督内容：内部监督内容包括工程建设项目的决策程序、招投标管理、合同管理、工程监理、造价控制、竣工验收等方面。监督重点是内部控制制度的执行情况、关键岗位人员的履职情况、工程建设项目的合规性和效益性等。（二）自我评价1.评价主体：工程管理部门负责组织对工程管理内部控制制度的自我评价。自我评价应定期进行，每年至少进行一次。2.评价内容：自我评价内容包括内部控制制度的设计合理性、执行有效性、存在的问题及改进建议等方面。自我评价应采用适当的方法和工