证券期货协议书

证券期货协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司，住所地：中国北京市朝阳区XX路XX号。法定代表人：张三，性别：男，出生日期：1980年01月01日，国籍：中国，联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司，住所地：中国上海市浦东新区XX路XX号。法定代表人：李四，性别：女，出生日期：1975年05月15日，国籍：中国，联系方式

**协议简介**

鉴于甲方因投资需求或资产处置目的，拟通过乙方购买、租赁或委托管理证券期货产品，并基于双方的合法合规意愿及市场合作基础，经友好协商，特订立本协议。本协议旨在明确双方在证券期货交易、资产租赁或服务委托过程中的权利义务，确保交易安全、合规、高效进行。双方确认，甲方已充分了解证券期货市场的风险特性，并具备相应的投资或交易资质；乙方作为合法的证券期货经营机构，具备相应的服务能力和资质。双方基于平等、自愿、公平的原则，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就相关业务合作达成一致，以兹共同遵守。本协议的签订及履行，系双方真实意思表示，不存在任何欺诈、胁迫情形，且符合中国证监会的监管要求及行业规范。双方同意以本协议为框架，根据具体业务需求签订补充协议或确认书，补充协议或确认书与本协议具有同等法律效力。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方通过乙方进行证券期货交易、资产租赁或委托管理的具体业务范围及合作方式，确保双方在合作过程中权利义务清晰、操作规范、风险可控。协议范围包括但不限于：证券期货产品的购买与销售、证券期货资产的租赁使用、证券期货相关信息的查询与咨询、投资组合的委托管理、交易指令的下达与执行、交易结算的办理、风险监控的配合以及争议的解决等。双方同意在本协议框架内，根据市场情况及双方需求，具体确定每一项业务的品种、数量、期限、价格等核心要素，并可通过书面补充协议进行细化约定。本协议旨在构建长期、稳定、合规的合作关系，促进双方在证券期货领域的业务发展。

第二条定义

1.**证券期货产品**：指在中国证券期货市场上合法交易的各类证券（包括、债券、基金等）及期货合约（包括商品期货、金融期货等）。

2.**交易指令**：指甲方授权乙方执行的具体买卖、租赁或管理证券期货产品的书面或电子指令，包括但不限于价格、数量、期限、条件等要素。

3.**委托管理**：指甲方授权乙方根据既定投资策略，代为管理其证券期货资产并自主决策交易行为的服务。

4.**交易结算**：指证券期货交易的款项收付、权益划转及交割等流程。

5.**监管机构**：指中国证监会及地方监管局等对证券期货市场实施监管的官方机构。

6.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、法律政策变更等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）**权力**：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供证券期货产品交易、租赁或委托管理服务，并有权对乙方的服务进行监督和评估；甲方有权在符合监管要求的前提下，自主决定交易指令的下达内容及调整；甲方有权要求乙方提供交易记录、结算清单及相关业务凭证。

（2）**义务**：甲方应确保其具备合法的证券期货交易或投资资格，并自行承担投资风险；甲方应及时、准确地向乙方下达交易指令，并对指令内容的真实性、合法性负责；甲方应按照约定支付相关费用，包括但不限于交易佣金、租赁费用、管理费等；甲方应配合乙方进行身份验证、风险测评及合规审查，并确保提供的信息真实完整；甲方不得利用乙方服务从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

**2.乙方的权力与义务**

（1）**权力**：乙方有权要求甲方提供必要的身份证明及合规文件，并有权拒绝不符合法律法规或本协议约定的服务请求；乙方有权根据市场情况及甲方授权范围执行交易指令，并保留对异常交易行为的监控权；乙方有权按照约定收取服务费用，并有权在甲方违约时要求赔偿损失；乙方有权根据监管要求，对甲方进行定期或不定期的合规审查。

（2）**义务**：乙方应确保其具备合法的证券期货经营资质，并遵守相关法律法规及监管规定；乙方应按照甲方的交易指令，在规定时间内执行交易，并保证交易行为的合规性；乙方应提供安全、高效的交易系统及服务，确保交易数据保密及系统稳定运行；乙方应向甲方提供真实、完整的交易记录、结算单据及业务报告，并配合甲方进行查询；乙方应建立完善的风险管理体系，对甲方交易进行必要的监控，并在发现异常情况时及时通知甲方；乙方应保护甲方信息隐私，未经甲方同意不得泄露给第三方；乙方应在服务过程中恪守职业道德，不得与第三方恶意串通损害甲方利益。双方同意，乙方的义务范围以本协议约定及监管机构要求为限，超出部分需另行协商确认。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：双方合作的具体价格或收费标准，包括但不限于交易佣金、租赁费、管理费等，应根据市场行情、服务类型、交易量/金额等因素确定。具体价格标准及计算方式由双方在补充协议中详细约定，或参照乙方公开收费标准执行。所有价格均以人民币计价。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账、支票或其他双方认可的方式，将款项支付至乙方指定账户。乙方应向甲方提供符合规定的收款账户信息，并保证其真实性、有效性。支付过程中产生的银行手续费由甲方承担。

3.**支付时间**：

（1）交易佣金：在交易完成后的[具体天数，如3]个工作日内支付；

（2）租赁费用：按[具体周期，如月/季]支付，于每个周期结束后的[具体天数，如5]个工作日内支付；

（3）管理费：按[具体周期，如季/年]支付，于每个周期结束后的[具体天数，如10]个工作日内支付；

（4）其他费用：根据实际发生情况，在双方确认后[具体天数，如10]个工作日内支付。甲方逾期支付超过[具体天数，如15]日的，乙方有权暂停服务，并按日利率[具体利率，如万分之五]计算逾期罚息。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，如1]年，自[起始日期]至[终止日期]。期满前[具体天数，如30]日，如双方无书面异议，本协议自动续期[具体年限，如1]年。

2.**关键时间节点**：

（1）交易指令执行时限：乙方应在收到甲方有效指令后的[具体分钟数，如5]分钟内确认并执行；

（2）结算周期：证券期货交易的结算周期为[具体天数，如T+1或T+2]，乙方应在结算日后的[具体天数，如2]个工作日内完成资金划转；

（3）报告提交：乙方应按月/季向甲方提交业务报告，于每个周期结束后的[具体天数，如10]个工作日内送达。任何一方违反上述时间节点，应承担相应的违约责任。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**：

（1）**未按时支付费用**：甲方逾期支付任何应付款项的，除支付逾期罚息外，乙方有权要求甲方在[具体天数，如5]日内补足款项，并按逾期金额的[具体百分比，如0.1%]每日加收违约金。逾期超过[具体天数，如30]日，乙方有权单方面解除协议，并要求甲方赔偿因此造成的全部损失。

（2）**提供虚假信息**：若甲方提供虚假身份或投资资质，乙方有权立即终止服务，并要求甲方赔偿因信息错误导致的监管处罚、客户赔偿等全部损失，甲方对此承担无限责任。

（3）**下达违规指令**：若甲方指令涉及内幕交易、操纵市场等违法行为，乙方有权拒绝执行，并在事后要求甲方赔偿乙方因此遭受的行政处罚、罚款等损失。

2.**乙方违约责任**：

（1）**未按指令执行**：乙方未在约定时限内执行甲方有效指令，或因操作失误导致交易失败/延迟，应退还相应的[具体比例，如100%]交易金额/费用，并按违约金额的[具体百分比，如0.05%]每日支付违约金。若因乙方原因导致甲方直接经济损失，乙方应在[具体天数，如3]日内赔偿损失上限不超过[具体金额或比例]。

（2）**泄露信息**：乙方泄露甲方商业秘密或交易信息，应承担赔偿责任，赔偿金额不低于甲方直接损失的上[具体倍数，如2]倍，且最高不超过[具体金额]。若因此导致甲方被监管机构处罚，乙方需连带承担赔偿责任。

（3）**违反监管要求**：若乙方因未尽合规审查义务，导致甲方遭受监管处罚，乙方应赔偿甲方全部罚金及直接经济损失。

3.**不可归责于双方的违约**：若因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应立即通知对方并采取措施减少损失。

4.**违约金上限**：任何一方的违约金总额不超过本协议总金额的[具体百分比，如20%]，超过部分双方协商解决。任何一方违约导致协议解除的，违约方还应承担缔约过失责任，赔偿对方信赖利益损失。

第七条不可抗力

1.**定义**：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、国家政策及法律法规的强制性变更、政府行为（如禁运、隔离令等）、流行性疾病爆发、黑客攻击导致系统瘫痪、以及中国证监会或其他监管机构发布的紧急措施等。

2.**责任免除**：若因不可抗力导致本协议部分或全部无法履行，双方互不承担违约责任。遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后[具体天数，如7]日内书面通知对方，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道等）。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力消除后，受影响方应立即恢复履行协议义务，且因不可抗力造成的损失由双方各自承担。若不可抗力持续超过[具体天数，如30]日，双方均有权单方面解除协议，并互不赔偿。

3.**通知义务**：任何一方因不可抗力无法履行义务时，应立即通知对方，并采取措施减少损失。未及时通知导致对方损失的，仍需承担相应责任。

4.**不可抗力证明**：本协议所称不可抗力证明包括但不限于：政府部门出具的公告、法院判决书、公证文书、权威媒体报道等。一方对不可抗力主张免责的，应承担举证责任。

第八条争议解决

1.**协商解决**：双方因本协议产生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方应指定专门联系人负责沟通，并在[具体天数，如15]日内达成一致。

2.**调解解决**：若协商不成，双方可共同向中国证券业协会或北京市/上海市仲裁委员会申请调解。调解达成协议的，制作调解书并经双方签字后具有法律效力。

3.**仲裁或诉讼**：

（1）**仲裁**：调解不成的，双方应将争议提交至[具体仲裁机构名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]按照其仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市]，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

（2）**诉讼**：若双方书面约定仲裁无效或未约定仲裁，则争议应向[具体法院名称，如甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。法院判决后，双方应自觉履行，否则对方可申请强制执行。

4.**法律适用**：本协议争议解决均适用中华人民共和国法律。若涉及涉外因素，以仲裁方式解决的，适用仲裁地法律；以诉讼方式解决的，适用法院地法律。

5.**程序衔接**：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，且任何一方不得单方面解除协议。

第九条其他条款

1.**通知方式**：双方在本协议首部载明的联系方式为有效联系方式。任何书面通知应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真等）发送至对方指定地址或联系方式。电子通知需通过双方确认的电子邮箱或系统发送。通知在发送当日（含当日）视为送达。若一方变更联系方式，应提前[具体天数，如5]日书面通知对方。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均需经双方书面同意，并以书面形式（如补充协议）确认。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方签字的口头约定或变更均无效。

3.**保密义务**：双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、交易信息等承担保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及终止后[具体年限，如3]年。

4.**完整协议**：本协议构成双方就合作事宜达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解及协议。

5.**可分割性**：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

6.**适用法律**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.**独立履行**：本协议各条款为独立条款，任一条款的违约不构成对其他条款的豁免。

8.**终止条件**：除本协议另有约定外，发生以下情况之一，本协议终止：（1）协议有效期届满且双方未续签；（2）双方书面协商一致解除；（3）因一方违约导致协议解除；（4）一方破产、清算或被吊销营业执照。协议终止后，双方应根据实际情况结算费用，并妥善处理未完成事项。

第十条附则

1.**附件效力**：本协议的附件（包括但不限于《交易细则》、《费用表》、《资质证明文件》等）为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。附件内容与协议正文有冲突的，以书面形式约定的为准。

2.**文本份数**：本协议正本一式[具体份数，如四]份，甲方执[具体份数，如二]份，乙方执[具体份数，如二]份，具有同等法律效力。

3.**通知送达**：所有根据本协议发出的通知均应送达至本协议首部列明的地址。若一