律师事务所自查自纠工作报告

律师事务所自查自纠工作报告为贯彻落实律师行业监管要求，强化内部管理规范，提升法律服务质量与执业合规水平，XX律师事务所于[时间段]开展了全面的自查自纠工作。本次自查以“规范执业、防范风险、提质增效”为目标，覆盖业务运营、制度执行、队伍建设等关键领域，通过案卷评查、制度梳理、人员访谈等方式，深入排查潜在问题，明确整改方向。现将自查情况报告如下：一、自查范围与方式（一）范围界定本次自查涵盖[起始时间]-[结束时间]期间的诉讼、非诉法律服务业务，涉及本所全体执业律师、实习律师及行政辅助人员；重点核查业务档案、财务收支、执业行为合规性及内部管理制度执行情况。（二）自查方式采取“个案抽查+制度普查”结合的方式，抽调3名资深律师组成专项工作组，通过查阅200余份业务案卷、审核近一年财务凭证、组织全员填写《执业合规自查表》、开展3场专题座谈会等形式，确保自查工作全面深入。二、自查内容及发现的问题（一）执业行为规范性1.利益冲突审查：抽查的50件民商事案件中，有3件案件的利益冲突审查表存在“关联方信息填写不完整”问题，其中1件因前期审查疏漏，险些出现代理双方当事人的合规风险，反映出部分律师对利益冲突审查的流程重视不足。2.案件代理合规性：10%的诉讼案件案卷中，“案件进展告知记录”存在缺失或滞后情况；个别非诉项目的法律意见书未按要求由双人复核，暴露出服务流程管控的细节漏洞。3.收费管理：财务台账显示，有5笔顾问单位服务费的“服务内容明细”标注模糊，虽未出现违规收费行为，但不符合《律师服务收费管理办法》关于收费透明化的要求。（二）内部管理制度执行1.档案管理：抽查的业务档案中，20%的案卷存在“证据材料装订顺序混乱”“电子档案与纸质档案版本不一致”问题，主要因档案管理员岗位调整后交接流程不规范，新管理员对归档标准掌握不熟练。2.财务管理：部分费用报销单的“支出事由”填写过于简略（如仅写“办案支出”），不符合财务精细化管理要求；另有3笔差旅费报销缺少完整的出差审批单，反映出财务内控流程执行不到位。3.风险防控机制：虽然制定了《重大案件风险评估制度》，但近半年的3件标的超千万的商事案件中，仅有1件按要求提交了风险评估报告，制度落地存在“重形式、轻执行”现象。（三）职业道德与执业纪律通过全员自查与客户回访（回访率85%）发现，1名律师在代理案件中存在“向当事人过度承诺胜诉结果”的情况，引发客户对服务专业性的质疑；另有2名律师的“年度执业道德学习记录”存在补填痕迹，学习实效性待提升。三、整改措施与落实情况针对上述问题，本所制定“分类整改、责任到人、限期销号”的整改方案，具体措施如下：（一）执业行为规范提升1.利益冲突管理：修订《利益冲突审查操作规程》，明确“案件受理前-代理中-结案后”全流程审查要求，增设“关联方信息交叉核验”环节，由行政主管每周抽查审查表完整性。已对3件问题案件完成回溯整改，责任人（律师XXX）接受内部警示教育。2.服务流程优化：制定《案件服务节点管理清单》，要求律师每5个工作日更新案件进展并同步至客户管理系统；非诉法律意见书实行“主办律师+质控律师”双签制。已组织全体律师开展流程培训，抽查20件新案件，进展告知记录完整率提升至100%。3.收费透明化建设：设计《律师服务收费明细单》模板，要求顾问单位服务费用按“专项服务+常规服务”分类标注，财务部门每月核查台账规范性。已完成5笔模糊收费的补充说明，后续将纳入月度财务审计重点。（二）内部管理制度强化1.档案管理整改：邀请市律协档案管理专家开展专项培训，重新梳理《档案归档操作手册》，明确“一案一档、电子档案实时同步”要求；成立档案整改小组，用1个月时间完成200份问题案卷的重新装订与电子档案核验，后续实行“承办律师初审+档案员复审”双审制。2.财务内控完善：修订《费用报销管理办法》，细化“支出事由”填写规范（如“办案支出”需注明“调查取证/专家咨询”等具体事项）；实行“出差审批单-报销单-发票”三单合一制度。行政部已对3笔违规报销完成补正，财务负责人（XXX）牵头开展全员财务制度培训。3.风险防控落地：将《重大案件风险评估制度》嵌入案件管理系统，对标的超500万的案件自动触发风险评估提醒；质控部每季度抽查评估报告质量，已对3件未提交报告的案件启动“回头看”，补全评估流程并约谈案件负责人。（三）职业道德建设深化1.执业纪律约束：对过度承诺的律师（XXX）进行停案整顿1个月、扣减绩效的处罚，全所通报案例并开展“执业边界与客户沟通技巧”专题培训；建立“客户满意度回访+同行评价”双监督机制，由质控部每月抽查10%的案件回访记录。2.学习实效提升：将职业道德学习改为“线上课程+线下案例研讨”结合形式，要求律师提交学习心得并附“典型案例分析”，行政部定期抽查学习记录真实性。已组织2场案例研讨，参与率达100%。四、下一步工作计划1.建立长效监督机制：每月开展“合规自查日”活动，由各团队交叉检查业务档案、收费台账；每季度召开“风险研判会”，分析典型案例，完善风险防控清单。2.强化专业能力培训：按“执业规范+业务技能”双维度设计年度培训计划，邀请法官、检察官开展“模拟法庭+实务答疑”活动，提升律师合规执业与专业服务能力。3.深化党建引领作用：以党支部为核心，开展“党员律师合规示范岗”创建活动，将党建要求融入执业规范，推动党建与业务深度融合，以合规文化促进律所高质量发展。结语：本次自查自