机关单位信息安全风险评估报告

机关单位信息安全风险评估报告一、评估背景与目的随着数字化政务建设深入推进，机关单位信息系统承载的政务数据、敏感信息规模持续增长，网络攻击、数据泄露等安全事件对政务运行、公众信任的潜在威胁日益凸显。本次评估旨在识别[机关单位名称/类型]信息系统安全风险，量化风险等级，为后续安全建设、整改优化提供科学依据，保障信息系统稳定运行与数据资产安全。二、评估范围与方法（一）评估范围本次评估覆盖机关单位核心信息系统及基础设施，包括但不限于：业务系统：政务办公自动化系统、行政审批系统、内部业务管理系统；网络环境：政务内网、互联网边界、跨区域专线；终端设备：办公计算机、移动终端（含政务平板、安全手机）；数据资产：结构化业务数据（如人口、证照信息）、非结构化文档（如公文、会议资料）；物理环境：中心机房、分支机房及配套设施。（二）评估方法采用“技术检测+管理审查+场景验证”结合的方式，具体包括：1.技术检测：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）检测网络设备、服务器、应用系统安全漏洞；利用流量分析工具（如Wireshark）监测网络边界异常访问；2.管理审查：查阅信息安全管理制度、人员操作记录、应急预案等文档，访谈运维人员、业务用户，评估管理流程合规性；3.场景验证：模拟钓鱼攻击、弱口令爆破、权限越权等场景，验证终端、应用安全防护有效性；4.风险评价：采用风险矩阵法，从“风险发生可能性”（低/中/高）和“风险影响程度”（低/中/高）两个维度，对识别出的风险进行等级判定（高风险：发生可能性高且影响大；中风险：可能性或影响其一较高；低风险：可能性与影响均低）。三、风险识别与分析（一）技术层面风险1.网络安全风险边界防护不足：政务内网与互联网边界的防火墙策略存在冗余规则，未对“非必要端口（如3389、1433）”做严格封禁，外部攻击者可尝试通过弱口令终端渗透内网；无线接入管控薄弱：部分分支机房的WiFi网络未启用802.1X认证，存在“弱密码+默认SSID”的接入点，易被邻近人员蹭网后发起中间人攻击。2.系统与应用安全风险系统补丁滞后：WindowsServer2016服务器存在20余个高危漏洞（如MS____永恒之蓝漏洞），未及时更新，若被利用可导致服务器被勒索软件加密；应用漏洞未修复：行政审批系统存在SQL注入漏洞（通过扫描工具验证），攻击者可构造恶意SQL语句，非法读取企业/个人申报数据，影响政务公信力。3.数据安全风险备份策略不完善：核心业务数据（如行政审批档案）仅每日全量备份，未设置“异地灾备”，若机房发生火灾、洪水，数据恢复周期将超过72小时，影响业务连续性；数据传输加密缺失：跨区域专线传输的涉密公文未启用IPsecVPN加密，在运营商网络中存在被嗅探、篡改的风险。（二）管理层面风险1.制度建设缺陷应急预案缺乏实战演练，仅停留在文档层面，若发生勒索病毒攻击，运维团队无明确的“数据恢复优先级”“业务切换流程”指导。2.人员安全意识薄弱运维人员存在“一人多岗”现象（如同时负责系统开发与权限管理），未严格执行“职责分离”原则，易引发内部数据篡改风险。3.运维管理不规范服务器账户存在“共享账号”（如“admin”“ops”账号多人共用），操作日志无法追溯到个人，违规操作难以审计；第三方运维人员（如硬件维保商）接入内网时，未签订《安全保密协议》，存在越权访问业务数据的隐患。（三）物理层面风险中心机房UPS电源老化（服役超8年），满载运行时报警频率增加，若市电中断，仅能支撑设备运行30分钟，无法满足“1小时应急供电”要求；机房门禁系统为刷卡式，未结合人脸识别，离职员工工卡未及时回收，存在无关人员闯入风险。四、风险等级评价与处置建议（一）风险等级分布通过风险矩阵分析，本次评估共识别高风险3项、中风险7项、低风险5项（具体分布见下表）：风险等级数量典型风险项----------------------------高风险3服务器高危漏洞未修复、数据异地灾备缺失、UPS电源老化中风险7应用SQL注入漏洞、钓鱼邮件防护不足、共享账号使用低风险5WiFi弱密码、非必要端口未封禁、门禁未升级（二）针对性处置建议1.高风险处置（优先整改，周期≤1个月）服务器漏洞修复：联合厂商/安全团队，72小时内完成高危漏洞补丁测试与部署，修复后通过漏洞扫描工具验证；数据灾备建设：启动“两地三中心”灾备规划，30日内完成核心数据的异地增量备份（采用加密传输+离线存储）；UPS电源更换：采购冗余架构的UPS设备，确保市电中断后供电时长≥1小时，同步配置柴油发电机作为后备电源。2.中风险处置（限期整改，周期≤3个月）应用漏洞治理：组织开发团队开展代码审计，修补SQL注入等漏洞，上线前通过“白盒+黑盒”渗透测试验证；人员意识强化：每季度开展“钓鱼演练+安全培训”，将安全考核与绩效挂钩，降低社会工程学攻击成功率；账号权限治理：推行“一人一账号”“最小权限原则”，删除共享账号，启用多因素认证（如U盾+动态密码）。3.低风险处置（持续优化，周期≤6个月）网络边界加固：封禁非必要端口，启用“白名单”访问策略，仅允许政务云平台、电子政务外网的合法IP通信；WiFi安全升级：淘汰弱密码接入点，启用802.1X+EAP-TLS认证，绑定终端MAC地址与用户身份；门禁系统改造：升级为“人脸识别+工卡”双因子认证，对接HR系统自动回收离职人员权限。五、结论与展望本次评估揭示了机关单位信息系统在技术防护、管理流程、物理设施三方面的安全短板，高风险项若未及时处置，可能引发“数据泄露、业务中断、合规处罚”等严重后果。建议以本次评估为起点，建立“风险评估-整改优化-持续监测”的闭环管理机制：1.成立专项整改小组，按“高-中-低”优先级推进风险处置，每月向分管领导汇报整改进度；2.引入态势感知平台，实时监测网络流量、漏洞变化、异常登录，实现风险“早发现、早处置”；3.每年度开展“回头看”评估，结合新系统上线、业务调整动态更新风险清单，确