2024年三体系内审检查详细记录

一、审核背景与目的为验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系（以下简称“三体系”）的符合性、有效性及持续改进能力，确保体系运行满足ISO9001:2015、ISO____:2015、ISO____:2018标准要求及公司管理目标，依据《内部审核控制程序》，公司于2024年X月X日至X月X日开展年度三体系内部审核。本次审核旨在识别体系薄弱环节，推动问题整改与管理提升，为外部认证审核及管理评审提供依据。二、审核概况（一）审核依据1.标准与法规：ISO9001:2015《质量管理体系要求》、ISO____:2015《环境管理体系要求及使用指南》、ISO____:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》，及国家、地方相关质量、环境、职业健康安全法律法规（如《产品质量法》《环境保护法》《安全生产法》等）。2.体系文件：公司《质量手册》《环境管理手册》《职业健康安全管理手册》，及程序文件、作业指导书、记录表单等。3.管理目标：公司2024年度质量、环境、职业健康安全管理目标及各部门分解目标。（二）审核范围覆盖公司管理部、生产部、技术部、采购部、销售部、品质部等所有职能部门，及产品设计开发、原材料采购、生产制造、成品检验、废弃物管理、作业安全管控等核心过程，涉及公司本部及生产车间现场。（三）审核组构成审核组由管理者代表任命，成员包括：组长：XXX（质量/环境/安全管理经验X年，内审员资格）组员：XXX（质量体系）、XXX（环境体系）、XXX（职业健康安全体系）审核组成员均具备相应体系内审员资格，且与被审核部门无直接利益关联，确保审核客观性。（四）审核方式与过程本次审核采用文件审查、现场观察、人员访谈、记录抽查相结合的方式，分三阶段实施：1.文件预审（X月X日）：审核组提前查阅各部门体系文件、记录表单，识别潜在问题点，制定《内审检查表》。2.现场审核（X月X日-X月X日）：按部门、按过程开展现场检查，重点验证体系文件执行情况、过程控制有效性、目标达成情况等。3.总结分析（X月X日）：审核组汇总检查结果，召开内部会议分析问题根源，形成《内审报告》及整改要求。三、各体系审核要点及发现（一）质量管理体系（ISO9001:2015）审核1.体系策划与文件管理检查项目：质量手册、程序文件的适宜性，文件发放/修订/回收控制，记录的完整性与可追溯性。检查方法：查阅文件清单、修订记录、记录表单，访谈文控人员。检查发现：符合项：管理部已按文件控制程序完成2024年版《质量手册》换版，文件发放记录完整，各部门均持有有效版本。不符合项：技术部《产品设计开发控制程序》中“设计输出评审”环节未明确评审参与人员的职责分工，现场抽查“XX产品设计输出评审记录”，发现评审意见签字人仅为技术部主管，未包含生产、品质部门代表（不符合ISO9001:20158.3.4条款要求）。2.过程控制与产品实现检查项目：采购过程控制（供应商评价、采购验证）、生产过程能力（设备维护、工艺执行）、成品检验（标准执行、不合格品处置）。检查方法：现场观察生产车间、查阅采购台账、检验记录，访谈操作人员。检查发现：符合项：采购部2024年新增3家原材料供应商，均按《供应商评价程序》完成现场审核与样品验证，评价记录完整。不符合项：生产部焊接工序现场作业指导书（文件编号：WI-SC-005）未及时更新（新版工艺参数于2024年X月发布），现场操作人员仍按旧版参数（焊接电流偏差±10%）作业，抽查3份焊接工序检验记录，发现2份存在电流参数超标的返工记录（不符合ISO9001:20158.5.1条款要求）。3.监视、测量与改进检查项目：内部审核实施、管理评审策划、顾客满意度调查、纠正预防措施有效性。检查方法：查阅《内部审核计划》《管理评审计划》、顾客反馈记录，跟踪2023年内审不符合项整改情况。检查发现：符合项：品质部按计划完成2024年上半年顾客满意度调查，调查覆盖率85%，平均满意度92分，针对“交货周期”的反馈已纳入管理评审输入。待改进项：2023年内审中“采购验收标准不明确”的不符合项，整改措施为“修订《采购验收规范》”，但现场抽查2024年X月的采购验收记录，发现仍有2批次原材料因“验收标准描述模糊”导致检验延迟（需进一步优化验收规范的可操作性）。（二）环境管理体系（ISO____:2015）审核1.环境因素与合规管理检查项目：环境因素识别与更新、法律法规识别与合规性评价、环境目标指标及方案实施。检查方法：查阅《环境因素清单》《合规性评价报告》，现场查看危险废物暂存间。检查发现：符合项：管理部已完成2024年环境因素更新，新增“危废暂存间废气泄漏”“废水在线监测设备故障”等潜在环境因素，评价为“重要环境因素”并制定管控措施。不符合项：环保法规《XX省挥发性有机物排放标准（2024年版）》于2024年X月实施，公司未及时更新合规性评价清单，现场抽查喷漆工序废气处理设施的监测记录，仍按旧标准（2020年版）执行（不符合ISO____:20154.3.2条款要求）。2.运行控制与应急管理检查项目：废水/废气/固废管理、噪声控制、应急准备与响应（预案演练、物资配备）。检查方法：现场检查污水处理站、固废暂存间，查阅应急演练记录、物资台账。检查发现：符合项：生产部危废暂存间已按要求分类存放废油漆桶、废活性炭，张贴标识牌，转移联单记录完整，2024年未发生危废泄漏事件。待改进项：2024年X月组织的“火灾+危废泄漏”综合应急演练中，参演人员对消防沙的使用方法不熟练，演练记录显示“消防沙覆盖泄漏物耗时超5分钟”，需强化实操培训（不符合ISO____:20158.2条款“应急响应有效性”要求）。（三）职业健康安全管理体系（ISO____:2018）审核1.危险源与风险管控检查项目：危险源辨识与更新、风险评价与控制措施、特种设备管理（检定、维护）。检查方法：查阅《危险源清单》《风险评价报告》，现场检查叉车、压力容器。检查发现：符合项：生产部2024年新增“机器人焊接弧光辐射”“叉车充电区氢气泄漏”等危险源，风险评价为“中度风险”，已制定“佩戴防护面罩”“安装氢气报警器”等控制措施。不符合项：设备部3台叉车（编号：C001、C002、C003）的定期检验报告有效期至2024年X月，但现场检查发现C003叉车的制动系统存在异响，维修记录显示“2024年X月报修后未及时复检”（不符合ISO____:20188.1.3条款“设备安全运行”要求）。2.作业安全与健康监护检查项目：劳保用品发放与使用、职业健康检查、安全培训与意识。检查方法：查阅劳保用品发放记录、体检报告，访谈一线员工。检查发现：符合项：人事部已组织2024年度接触职业病危害岗位（焊接、喷漆）员工职业健康检查，体检率100%，未发现疑似职业病病例。待改进项：现场访谈焊接工序5名员工，3人表示“未接受2024年最新焊接弧光防护培训”，且个人防护面罩的滤光片未按要求每季度更换（需加强培训与日常监督）。四、问题分析与整改要求（一）问题分类与根源分析本次审核共发现2项不符合项、3项待改进项，问题根源主要集中在：1.文件管理环节：体系文件更新不及时（如设计评审职责、环保标准、作业指导书），未充分考虑部门协作需求与法规变化。2.过程执行环节：一线员工对体系要求的理解不到位（如应急演练实操、劳保用品使用），部门间监督机制不健全（如采购验收、设备复检）。3.资源保障环节：培训资源配置不足（如焊接防护培训覆盖率低），设备维护响应速度待提升（如叉车维修后复检延迟）。（二）整改要求与验证计划问题类型责任部门不符合项/待改进项描述整改措施完成期限验证方式--------------------------------------------------------------------------不符合项技术部设计输出评审职责不明确修订《产品设计开发控制程序》，明确生产、品质部门代表的评审职责；重新组织XX产品设计输出评审，补充相关人员签字2024年X月X日审核组查阅修订后的程序文件及评审记录不符合项生产部焊接工序作业指导书未更新立即停用旧版作业指导书，技术部2个工作日内完成新版文件修订并发放；组织焊接工序全员培训，考核合格后方可上岗2024年X月X日现场观察作业参数执行情况，抽查培训考核记录待改进项管理部环保法规合规性评价未更新收集2024年新增/修订的环保法规，7个工作日内完成合规性评价清单更新；组织喷漆工序人员培训新排放标准2024年X月X日审核组查阅合规性评价报告及培训记录待改进项安全部应急演练实操不熟练重新编制《应急演练实操手册》，明确消防沙等应急物资的使用步骤；2024年X月再组织1次实操演练，邀请外部专家评估2024年X月X日审核组现场观摩演练，查阅评估报告待改进项设备部叉车维修后未及时复检立即联系特种设备检验机构，3个工作日内完成C003叉车复检；修订《特种设备维护规程》，增加“维修后48小时内复检”要求2024年X月X日审核组查阅复检报告及修订后的规程五、总结与改进方向（一）审核结论本次三体系内审表明，公司管理体系整体运行基本符合ISO9001、ISO____、ISO____标准要求，质量、环境、职业健康安全目标达成率分别为90%、88%、92%（部分目标因外部因素未完全达成，需在管理评审中进一步分析）。体系在文件管理的动态更新、过程执行的细节管控、跨部门协作的有效性方面仍存在改进空间。（二）改进建议1.强化文件动态管理：建立“法规/标准更新-文件修订-培训宣贯”的闭环机制，由管理部每月跟踪国家及行业标准变化，各部门每季度自查体系文件的适宜性。2.深化过程执行力建设：推行“过程owner”制度，明确各核心过程的责任人员，通过“日检查