家族办公室投资合规服务合同

家族办公室投资合规服务合同鉴于甲方希望设立家族办公室并寻求专业的投资合规服务，乙方作为在投资合规领域拥有专业知识和经验的服务提供方，愿意根据甲方的需求提供相应的服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，达成如下协议，以资共同遵守：

**第一条定义**

1.1本合同所称“家族办公室”是指为高净值家庭及其家族成员提供全方位财富管理服务的综合性平台，旨在实现财富的保值、增值、传承和家族治理等功能。

1.2本合同所称“投资合规服务”是指乙方为甲方设立的家族办公室提供包括但不限于投资策略制定、投资产品筛选、投资风险评估、投资交易执行监督、合规政策制定、合规培训、合规审计等在内的专业服务。

1.3本合同所称“甲方”是指家族办公室的委托人，即设立家族办公室的高净值家庭或其代表。

1.4本合同所称“乙方”是指提供投资合规服务的专业机构或个人。

**第二条服务内容**

2.1乙方应根据甲方的具体需求，提供以下投资合规服务：

(1)**投资策略合规性评估：**乙方应评估甲方家族办公室拟定的投资策略是否符合相关法律法规、监管政策以及甲方的风险承受能力和投资目标，并提出书面评估意见。

(2)**投资产品合规性筛选：**乙方应根据甲方的投资需求和市场情况，筛选符合合规要求的投资产品，并对产品的合规性进行持续跟踪和评估。

(3)**投资风险评估与控制：**乙方应协助甲方建立投资风险评估体系，对投资组合的风险进行识别、评估和控制，并提供相应的风险缓释措施建议。

(4)**投资交易执行监督：**乙方应监督投资交易执行过程，确保交易行为的合规性，并对异常交易进行预警和报告。

(5)**合规政策制定与完善：**乙方应协助甲方制定和完善家族办公室的内部合规管理制度，包括但不限于投资决策流程、风险控制流程、信息披露制度、反洗钱制度等。

(6)**合规培训与咨询：**乙方应定期为甲方家族办公室的相关人员提供合规培训，并就投资合规问题提供咨询服务。

(7)**合规审计与评估：**乙方应定期对甲方家族办公室的合规管理情况进行审计和评估，并出具书面审计报告。

2.2甲方有权根据自身需求，要求乙方提供本条所述服务内容以外的其他投资合规服务，双方应另行协商并签订补充协议。

**第三条服务期限**

3.1本合同的服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

3.2服务期限届满前____月，如甲方有意续约，应向乙方提出书面续约请求，双方另行协商并签订续约协议。

**第四条服务费用**

4.1乙方提供本合同约定的投资合规服务，应向甲方收取服务费用。

4.2服务费用的计算方式和支付方式如下：

(1)**计算方式：**______

(2)**支付方式：**______

4.3甲方应按照本合同约定按时足额支付服务费用。

**第五条双方权利与义务**

5.1**甲方的权利与义务：**

(1)有权要求乙方按照本合同约定提供投资合规服务。

(2)应向乙方提供与投资合规服务相关的必要资料和信息，并保证资料和信息的真实、准确、完整。

(3)应积极配合乙方开展投资合规工作。

(4)应按照本合同约定按时足额支付服务费用。

5.2**乙方的权利与义务：**

(1)应按照本合同约定，勤勉尽责地为甲方提供投资合规服务。

(2)应确保提供的服务符合相关法律法规、监管政策以及行业规范。

(3)应对甲方提供的资料和信息保密，但法律法规另有规定的除外。

(4)应按时提交服务报告和审计报告。

(5)应配合甲方进行必要的沟通和协调。

**第六条违约责任**

6.1甲方未按照本合同约定支付服务费用的，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为：______。

6.2乙方未按照本合同约定提供投资合规服务的，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：______。

6.3任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。

**第七条争议解决**

7.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

7.2协商不成的，任何一方均有权向______人民法院提起诉讼。

**第八条其他**

8.1本合同未尽事宜，双方应另行协商并签订补充协议。

8.2本合同的任何修改或变更，均应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

8.3本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

8.4本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

代表人（签字）：__________________

日期：____________________

乙方（盖章）：____________________

代表人（签字）：__________________

日期：____________________

**一、附件列表**

该合同在执行过程中可能需要以下附件（具体列表需根据实际情况调整）：

1.**服务范围详细清单：**明确列出乙方将提供的各项服务的具体内容和标准，例如特定的合规检查项、报告频率、培训材料清单等。

2.**费用明细表：**详细列出服务费用的计算方式、费率、支付节点和金额，避免模糊不清。

3.**甲方授权书：**授权乙方获取必要信息、签署相关文件、执行某些合规程序的文件。

4.**保密协议（可选）：**可作为合同附件，或约定在合同中引用，以明确双方在服务过程中的保密义务和责任。

5.**服务报告模板（可选）：**提前约定乙方定期提交的服务报告的基本格式和包含要素。

6.**合规政策模板（可选）：**乙方可提供标准的合规政策模板供甲方参考和选用。

7.**前期尽职调查报告（如有）：**如果在合同签订前进行了对甲方家族办公室的尽职调查，其报告可作为附件。

**二、违约行为罗列及认定**

**违约行为罗列：**

1.**甲方违约行为：**

*未按时足额支付服务费用。

*未按约定提供乙方履行服务所必需的资料、信息或协助。

*提供虚假、不完整或误导性的资料、信息，导致乙方服务出现偏差或错误。

*故意干扰、阻挠乙方正常履行服务职责。

*未经乙方同意，泄露乙方在服务过程中知悉的商业秘密（尽管合同通常有保密条款）。

2.**乙方违约行为：**

*未按约定提供服务内容或服务质量，服务结果不符合合同要求或行业规范。

*未按时提交服务报告、审计报告或其他约定文件。

*在服务过程中违反保密义务，泄露甲方商业秘密或敏感信息。

*因乙方自身重大过失（如未尽职审查）导致甲方遭受损失。

*未履行应尽的勤勉尽责义务，未能及时发现并提示甲方存在的合规风险。

**违约行为的认定：**

违约行为的认定主要依据以下几点：

1.**合同约定：**直接依据合同条款中关于服务内容、费用、期限、双方权利义务等的约定进行判断。

2.**事实证据：**通过服务记录、沟通记录（邮件、会议纪要等）、服务成果（报告、建议等）来证明是否存在违约行为。

3.**法律法规：**参照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规关于违约责任的规定。

4.**行业标准：**结合投资合规服务领域的普遍标准和实践来判断服务是否达到应有水平。

**三、法律名词及解释**

1.**家族办公室(FamilyOffice)：**指主要为高净值家庭及其家族成员提供财富管理、投资、法律、税务、家族治理等全方位、个性化服务的综合性机构。其核心目标是实现财富的保值、增值、传承和家族成员的福祉。

2.**投资合规服务(InvestmentComplianceService)：**指服务机构为家族办公室提供确保其投资活动符合相关法律法规、监管要求、行业规范以及内部政策的专业服务。包括但不限于合规政策制定、投资行为监督、风险评估、合规培训等。

3.**高净值家庭(High-Net-WorthFamily)：**通常指拥有可投资资产达到一定规模（如金融资产或总资产）的家庭。具体标准可能根据不同机构或法规有所差异。

4.**投资策略(InvestmentStrategy)：**指为实现投资目标而制定的指导投资决策的一系列原则、规则和行动计划，包括投资目标、风险偏好、资产配置、投资工具选择、投资期限等。

5.**投资产品(InvestmentProduct)：**指可投资标的，如股票、债券、基金、私募股权、房地产、收藏品等金融或非金融资产。

6.**风险控制(RiskControl)：**指识别、评估、监控和控制投资活动中可能出现的各种风险（如市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等）的系统性过程。

7.**合规(Compliance)：**指遵守法律、法规、监管规定、行业准则和内部政策的行为状态。在投资领域，合规意味着投资活动不违反任何强制性规定。

8.**反洗钱(Anti-MoneyLaundering,AML)：**指为预防洗钱和恐怖融资活动而采取的一系列法律、法规和政策措施，要求金融机构和机构履行客户尽职调查、交易监控、大额和可疑交易报告等义务。

9.**尽职调查(DueDiligence)：**指在做出重要决策（如投资、并购）前，对相关对象（如投资产品、交易对手、市场环境）进行全面、审慎的调查、分析和评估。

10.**商业秘密(TradeSecret)：**指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

**四、实际执行过程中遇到的问题及注意事项及解决办法**

**可能遇到的问题：**

1.**服务范围界定不清：**合同中服务内容的描述可能过于笼统，导致双方对具体服务标准、深度理解不一致。

***解决办法：**在合同中尽可能详细地列举服务项目，明确各项服务的交付成果、完成标准、频率等。使用“工作成果”而非“工作小时”等模糊方式收费时，尤其需要清晰的清单。

2.**甲方信息提供不及时或不充分：**甲方可能因隐私顾虑、内部流程等原因，未能及时提供乙方履行服务所需的全部资料。

***解决办法：**合同中明确约定甲方提供信息的义务和时限。乙方应积极沟通，解释信息的重要性，帮助甲方理解配合的必要性。对于敏感信息，可探讨分步提供或使用安全通道传输。

3.**合规标准动态变化：**监管政策、法律法规不断更新，可能导致合同约定的服务内容需要调整。

***解决办法：**合同中约定一方有权根据外部环境变化调整服务内容，并需通知对方。明确调整的协商机制和生效方式。

4.**服务效果难以量化：**投资合规服务的成果（如风险规避、合规风险降低）往往难以直接量化，容易引发关于服务质量和价值的争议。

***解决办法：**合同中约定以服务报告、合规审计结果、甲方满意度评价（如定期访谈）等方式衡量服务效果。强调乙方提供的是过程管理和专业建议，最终投资决策和结果由甲方承担。

5.**保密义务冲突：**乙方可能需要向监管机构报告甲方的不合规行为，这与对甲方的保密承诺看似矛盾。

***解决办法：**合同中明确约定，在法律法规或监管要求强制披露的情况下，乙方有权进行披露，但应尽力保护甲方的商业秘密，并提前通知甲方（除非法律禁止）。

6.**家族内部意见不统一：**家族办公室涉及多个家族成员，他们可能对投资策略、风险偏好有不同意见，影响合规决策的执行。

***解决办法：**乙方应在服务中提供建议，帮助甲方梳理内部意见，但最终决策权在甲方。乙方需确保其建议是基于专业、合规的原则提出的。

7.**乙方专业能力不足：**乙方可能缺乏处理复杂家族事务或特定投资领域的经验。

***解决办法：**甲方在选择乙方时应进行充分的背景调查和尽职调查。合同中可约定乙方持续提升专业能力的义务，以及因乙方能力不足导致重大损失的赔偿责任（需合理界定）。

**注意事项：**

1.**明确服务边界：**清晰界定乙方提供的是“合规建议”和“过程监督”，而非“投资决策”和“投资业绩保证”。

2.**重视沟通机制：**建立顺畅的沟通渠道和定期的会议机制，确保双方及时了解对方需求和问题。

3.**持续关注法规变化：**甲方和乙方都应保持对相关法律法规和监管政策的关注，并及时调整策略和行动。

4.**数据安全与隐私保护：**明确约定双方在处理敏感信息（如家庭成员信息、投资数据）时的数据安全和隐私保护责任。

5.**文化建设：**帮助甲方建立强大的合规文化，使其成为家族办公室运营的内在要求，而非仅仅是外部的合规负担。

**五、适用的所有场景**

本合同适用于以下场景：

1.**高净值家庭设立家族办公室并寻求专业合规支持时：**这是最核心的应用场景，为家族办公室的稳健运营提供合规保障。

2.**家族办公室已有但希望提升合规管理水平时：**可引入乙方提供专项或全面的服务，弥补内部能力不足。

3.**家族办公室面临特定合规挑战时：**例如，投资于新兴领域、跨境投资、需要应对特定监管审查等，可聘请乙方提供专项合规咨询和执行服务。

4.**家族办公室需要建立或完善内部合规制度时：**乙方可提供制度设计、流程建立、人员培训等服务。

5.**家族办公室的关联实体（如投资实体、信托等）需要合规服务时：**可将本合同模式应用于这些关联实体，形成全面的合规体系。

6.**家族治理结构复杂，需要确保投资决策程序合规时：**乙方可协助设计合规的投资决策流程，确保权力制衡和决策透明。

总而言之，只要存在需要专业机构提供投资合规服务的家族财富管理实体或活动，本合同框架均可参考和应用，并根据具体情况进行调整。

**一、特殊应用场合及应增加的条款**

**1.场景：家族办公室涉及跨境投资和复杂法律结构**

***说明：**涉及不同国家/地区的法律法规、税收政策、外汇管制、法律冲突等，合规复杂性显著增加。

***应增加的条款：**

***跨境合规执行条款：**

***内容：**明确乙方在跨境投资活动中的合规审查职责，包括但不限于目标市场法律法规的合规性、反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）国际标准、外汇管制规定、税收合规性建议等。约定乙方需协助甲方识别和管理跨境投资特有的合规风险。明确在跨境交易执行中，乙方需监督或确认交易对手方及中介机构的合规状况。

***法律适用与争议解决条款（补充）：**

***内容：**除了主合同中的争议解决地点，可增加约定：“因本合同引起的与跨境投资相关的争议，除主要合同约定外，双方同意可友好协商或提交**具有处理国际商业争端经验的专业仲裁机构**（例如国际商会仲裁院ICC）按照其届时有效的仲裁规则，在**指定国际城市**进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。”

***税务合规协助条款（扩展）：**

***内容：**在原基础上，明确乙方需就各主要投资地的税务居民身份认定、税收协定应用、预提税优惠、转让定价等方面提供更深入的建议，并协助甲方准备相关税务文件，但需明确乙方不保证甲方最终税务合规责任（该责任通常由甲方或其专属税务顾问承担）。

**2.场景：家族办公室作为上市公司或大型企业的主要股东财富管理平台**

***说明：**需要平衡家族财富的私密性、长期性与企业治理的公开性、短期业绩压力，同时可能涉及关联交易、内幕信息管理等敏感问题。

***应增加的条款：**

***信息保密与披露平衡条款：**

***内容：**明确在提供合规服务过程中，乙方知悉的涉及上市公司/大型企业运营的敏感信息（非公开财务数据、战略规划等），除法律法规强制要求或为履行服务职责必须告知甲方相关方（包括企业内部合规/法务部门）外，乙方有义务采取额外的保密措施，并确保仅以最必要的方式、向最必要的人员在内部进行有限披露。

***关联交易合规审查条款：**

***内容：**约定凡涉及上市公司/大型企业或其关联方与家族办公室之间的投资、交易、服务等活动，乙方在提供合规服务时，必须进行额外的关联交易专项审查，评估其公允性、决策程序的合规性，并向甲方出具明确的审查意见报告。乙方需确保其审查不受企业内部不当影响。

***内幕信息防范条款：**

***内容：**明确乙方及其相关人员（特别是涉及投资决策建议的人员）有严格的内幕信息防范义务。约定乙方需建立内幕信息管理流程，包括对敏感信息接收、处理、存储、传递的控制，以及对参与服务人员的培训和警示。明确违反义务的责任。

**3.场景：家族办公室服务对象为存在复杂家族法律关系（如离婚、继承纠纷、家族企业控制权争夺）的家族**

***说明：**投资决策可能受到家族内部法律风险的影响，合规服务需考虑这些因素，保护家族整体利益。

***应增加的条款：**

***敏感法律风险提示条款：**

***内容：**约定乙方在提供投资策略建议、产品筛选等服务时，如发现拟议的投资可能涉及已知的家族法律纠纷（如离婚财产分割、继承争议、潜在的诉讼风险等）或可能引发此类风险，应主动向甲方（通常指有决策权的代表或指定机构）进行书面提示，说明潜在的法律风险及其对投资决策可能产生的影响，但最终决策由甲方做出。

***利益冲突管理条款（强化）：**

***内容：**明确在服务过程中，若甲方的家族成员或关联方存在与家族办公室投资活动相冲突的利益（例如，某成员同时是潜在投资项目的关联方），乙方需识别该利益冲突，并立即向甲方披露。甲方应决定如何处理该冲突（例如，回避该投资项目，或要求乙方提供无利益冲突的独立建议）。乙方需记录利益冲突的识别、披露和处理过程。

***信息获取限制条款：**

***内容：**明确乙方在获取甲方提供的信息时，应仅限于与履行本合同约定的投资合规服务直接相关的必要信息。若甲方要求乙方获取其内部法律事务信息（非直接用于投资决策合规），应另行签署补充协议，并明确乙方的使用范围和保密义务，乙方对此类信息的获取权限和深度应受限制。

**4.场景：家族办公室专注于对高度监管或新兴领域的投资（如私募股权、风险投资、特定商品交易）**

***说明：**这些领域通常有更严格的监管要求、更复杂的交易结构和对专业判断更高的要求。

***应增加的条款：**

***专业领域尽职调查协助条款：**

***内容：**明确乙方需利用其专业知识和资源，协助甲方对高度监管或新兴领域的投资标的进行合规相关的尽职调查。例如，在私募股权投资中，协助审查目标公司的合规状况、关联交易、治理结构等；在特定商品交易中，协助评估交易对手方的资质、市场合规性、反垄断风险等。乙方需明确其协助的性质（如信息搜集、分析、建议），不替代甲方最终决策或其专属的专业顾问（如律师、税务师）的工作。

***持续监控与报告条款（强化）：**

***内容：**针对高度监管或新兴领域的投资，约定乙方需建立更频繁、更具针对性的持续监控机制，跟踪相关法律法规、监管政策的变化，以及投资标的在合规方面的动态。要求乙方定期（例如每季度或根据市场情况）提交专项合规监控报告，并能在发现重大合规风险时立即向甲方发出预警通知。

***合格投资者认定协助条款：**

***内容：**在服务中涉及合格投资者要求时，乙方应协助甲方核实自身或投资产品的合格投资者资格，并提供相关法律法规依据和操作建议，但最终资格的认定和责任由甲方承担。

**5.场景：家族办公室作为慈善捐赠或家族基金会管理平台**

***说明：**除了投资合规，还需遵守慈善法、基金会管理条例、捐赠税前扣除、资金使用限制等相关规定。

***应增加的条款：**

***慈善/公益目标合规条款：**

***内容：**明确乙方在制定投资策略、选择投资产品时，需充分考虑家族办公室作为慈善捐赠或基金会管理平台的特性，确保投资活动符合慈善宗旨或基金宗旨，资金使用符合相关规定。乙方需协助甲方建立投资与公益目标相协调的机制。

***信息公开与报告合规条款：**

***内容：**约定乙方需协助甲方按照相关法规要求，准备和提交慈善捐赠报告、基金会年度工作报告、财务会计报告等，确保报告内容的合规性和真实性。乙方需对报告中的合规信息部分进行审核，但不对报告的完整性和最终提交承担责任。

***捐赠/资助相关投资限制条款：**

***内容：**明确乙方需识别并遵守可能限制慈善捐赠或基金会资金用于投资某些领域（如禁止投资与公益目标相悖的行业）的法律法规或内部章程规定，并在投资建议中体现这些限制。

**二、第三方介入时的款项（责权利）及具体内容**

当合同执行涉及第三方（如投资管理人、交易对手、服务提供商、审计机构等）时，虽然这些第三方通常有独立的合同关系，但在本合同框架下，需明确乙方在协调或监督第三方时的责权利：

***乙方的责任(Liabilityof乙方towardsThirdParty):**

1.**协调服务(CoordinationService):**乙方应根据甲方指示，或为履行本合同服务，与相关第三方进行必要的沟通、协调，确保第三方了解其在本合同项下的配合要求（如提供资料、配合尽职调查、执行交易等）。

2.**信息传递(InformationRelay):**在甲方授权范围内，乙方负责将甲方的合理要求、指令或背景信息传递给相关第三方，并将第三方的反馈及时告知甲方。

3.**初步合规审查建议(PreliminaryComplianceReviewAdvice):**对于乙方负责协调引入的第三方（如投资管理人、服务提供商），在甲方授权下，乙方可基于其专业能力，对其资质、合规声誉、服务条款等进行初步的合规性审查或背景调查，并向甲方提出建议，但不对第三方的最终合规性或服务质量做绝对保证。

***乙方的权利(Rightof乙方towardsThirdParty):**

1.**获取必要信息与资料权(RighttoObtainNecessaryInformation&Documents):**乙方有权向为家族办公室提供服务的第三方（如投资管理人、托管行、审计机构等）索取履行本合同服务所必需的、不涉及该第三方核心商业秘密的资料和信息，用于合规审查、风险评估、报告撰写等。第三方应予以配合。

2.**监督与质询权(RighttoSupervise&Inquire):**乙方有权对相关第三方的服务过程、交付成果（如投资管理人提交的投资报告、托管行提供的资金流水、审计机构出具的审计报告等）进行监督，并有权就其中存在的疑点或不符合要求之处向第三方提出质询或要求解释。

3.**要求纠正权(RighttoRequireCorrection):**若乙方发现乙方协调引入的第三方存在可能影响家族办公室投资合规性的问题（如违反协议、服务不当等），有权要求第三方立即纠正。若第三方拒绝纠正或问题严重，乙方应及时通知甲方，并可根据合同约定采取进一步措施（如建议更换第三方）。

***第三方的责任(Liability/ResponsibilityofThirdPartytowards乙方):**

1.**履行自身合同义务(FulfillOwnContractualObligations):**第三方应严格履行其与甲方或通过乙方与甲方建立的合同中约定的各项义务，包括服务标准、交付成果、保密责任等。

2.**配合乙方工作(Cooperatewith乙方):**第三方应按照乙方的合理要求和指示，在各自职责范围内积极配合乙方履行本合同项下的服务，包括及时提供资料、按要求沟通、参与必要的会议等。

3.**保证合规性(EnsureCompliance):**第三方应保证其提供的服务、产品或交付成果符合适用的法律法规和监管要求。

4.**保密义务(Confidentiality):**第三方应对从乙方或甲方处获悉的保密信息承担保密义务，其保密责任不因本合同终止而解除。

**三、甲方为主导时的主动性（责权利）合同条款及具体内容**

当合同由甲方主导时，意味着甲方在服务过程中拥有更大的决策权和控制权，需要额外明确其主动性责任和权利：

***甲方的主动责任(ProactiveResponsibilityof甲方):**

1.**最终决策权承担(UndertakeUltimateDecision-MakingResponsibility):**明确甲方及其授权代表拥有对家族办公室所有投资决策、重大服务调整等事项的最终决定权。乙方提供的是专业建议和服务，最终责任由甲方承担。

2.**内部治理与决策程序建立与维护(Establish&MaintainInternalGovernance&DecisionProcedures):**甲方有责任建立清晰、合法、高效的家族办公室内部治理架构和投资决策程序，并确保其有效运行。乙方可提供设计建议，但建立和执行是甲方的核心责任。

3.**核心信息与授权的及时提供(TimelyProvisionofCoreInformation&Authorization):**甲方有主动、及时、全面地向乙方提供履行服务所必需的核心资料（如家族成员信息、财务状况、投资目标细节、内部决策流程文件等）和相应授权的主动责任。合同中可设定明确的提供时限，并约定逾期提供的后果。

4.**推动内部沟通与协调(PromoteInternalCommunication&Coordination):**鉴于甲方主导，甲方有责任积极推动家族内部成员、相关机构（如律师事务所、税务师事务所）与乙方之间的有效沟通与信息共享，确保乙方能够顺利获取所需信息以提供服务。

***甲方的主动权利(ProactiveRightof甲方):**

1.**主导服务范围与内容的定义权(RighttoDefineScope&ContentofServices):**在合同框架内，甲方有权根据自身需求，主导提出或调整具体的服务范围、服务标准、交付成果形式等，乙方应与甲方协商并尽可能满足（需在合理范围内）。

2.**对乙方工作过程的监督与质询权(RighttoSupervise&Inquireabout乙方'sProcess):**甲方有权根据需要，主动安排与乙方关键人员的会议，了解服务进展、审查服务成果（如报告、建议），并对乙方的服务方式、专业判断提出质询。

3.**选择与更换乙方的部分权利(PartialRighttoSelect/Change乙方):**虽然合同可能约定了固定期限，但在特定情况下（如乙方严重违约、服务严重不符预期、甲方战略调整），甲方可能拥有提前终止合同或更换乙方服务商的权利（合同中应明确这些触发条件）。

4.**要求乙方提供备选方案或不同意见的权利(RighttoRequestAlternativesorDifferentOpinions):**对于重要的合规问题或服务事项，甲方有权要求乙方提供多种备选方案或不同的合规意见供其选择。

5.**主导合规文化建设与执行(LeadComplianceCultureBuilding&Execution):**甲方有主导在家族内部倡导和落实合规文化，确保投资决策和日常运营符合合规要求的主动权利。

**四、乙方为主导时的主动性（责权利）合同条款及具体内容**

当合同由乙方为主导时（这种情况较少见，通常乙方是纯粹的执行者，但为清晰起见），意味着乙方在执行层面拥有更大的自主权，需要额外明确其主动性责任和权利：

***乙方的主动责任(ProactiveResponsibilityof乙方):**

1.**服务执行与交付的主体责任(PrimaryResponsibilityforServiceExecution&Delivery):**明确乙方是确保约定服务按时、按质、按量完成并交付给甲方的主体执行方。乙方需主动管理服务过程，确保达到合同约定的标准。

2.**主动识别与报告潜在合规风险(ProactivelyIdentify&ReportPotentialComplianceRisks):**乙方不仅要进行合规审查，还要主动利用其专业能力，通过数据分析、市场监测、与第三方沟通等方式，主动识别可能存在的、甲方尚未意识到的合规风险，并及时、清晰地向甲方报告。

3.**主动优化服务方法与效率(ProactivelyOptimizeServiceMethods&Efficiency):**乙方应主动研究和引入更有效、更先进的服务方法、工具和技术（如合规检查系统、数据分析模型），以提高服务质量和效率，并适时向甲方提出优化建议。

4.**主动保持专业能力与知识更新(ProactivelyMaintainProfessionalCapability&KnowledgeUpdate):**乙方有责任建立内部机制，主动跟踪投资合规领域的最新法律法规、监管动态、行业实践，确保其团队具备持续的专业能力，并定期进行培训和知识更新。

***乙方的主动权利(ProactiveRightof乙方):**

1.**服务流程主导权(RighttoLeadServiceProcess):**在合同约定的框架和范围内，乙方有权主导具体的服务流程设计、任务分配、时间安排等执行层面的细节。

2.**要求必要配合的主动权利(ProactiveRighttoRequestNecessaryCooperation):**乙方在发现因甲方未能及时提供必要信息或配合而导致服务无法正常进行或可能产生偏差时，有权主动向甲方提出明确、具体的要求，并设定合理的完成期限。

3.**提出专业建议的主动权利(ProactiveRighttoProposeProfessionalAdvice):**乙方基于其专业判断，有权主动向甲方就投资合规策略、产品选择、流程优化等方面提出建设性的、具有前瞻性的专业建议。

4.**服务成果优先审查与反馈权(RightforPriorReview&FeedbackonServiceOutcomes):**在向甲方交付最终报告或成果前，乙方可以内部进行多级复核或专家评审，确保服务质量，并有权就甲方对服务成果的反馈进行必要的解释和说明。

**五、特殊应用场景下需要额外增加的特殊条款及注意事项**

***针对上述特殊场合（跨境、关联交易、家族纠纷、新兴领域、慈善）增加的条款，已在第一部分“特殊应用场合及应增加的条款”中详细列出。**

***通用注意事项：**

***明确“主导”性质：**如果合同确实以乙方为主导（例如，乙方提供完全外包式的管家服务），需在合同中非常清晰地界定乙方的执行范围和责任边界，以及甲方保留的核心决策权（如投资决策、最终责任承担）。

***沟通机制的重要性：**在乙方主导模式下，甲方更需要建立清晰、高效的沟通机制，确保对乙方的服务有充分的了解和控制。

***风险隔离：**合同需明确乙方在执行过程中的责任，并强调最终风险由甲方承担，乙方不对甲方决策后果负责。

**六、原始合同所需要的所有的详细的附件列表**

***附件1：服务范围详细清单**(包含具体服务项目、交付标准、频率等)

***附件2：费用明细表**(包含计算方式、费率、支付节点和金额)

***附件3：甲方授权书**(授权乙方获取信息、签署文件、执行合规程序等)

***附件4：保密协议（如采用附件形式）**(或合同中引用)

***附件5：服务报告模板（如采用附件形式）**(或合同中引用)

***附件6：合规政策模板（如采用附件形式）**(或合同中引用)

***附件7：前期尽职调查报告（如有）**(合同签订前的调查报告)

**七、原始合同所涉及到的法律名词及名词解释**

***家族办公室(FamilyOffice):**解释如上所述，为高净值家庭提供综合财富管理服务的机构。

***投资合规服务(InvestmentComplianceService):**解释如上所述，确保投资活动合法合规的专业服务。

***高净值家庭(High-Net-WorthFamily):**解释如上所述，拥有可投资资产达到一定规模的家庭。

***投资策略(InvestmentStrategy):**解释如上所述，指导投资决策的原则和计划。

***投资产品(InvestmentProduct):**解释如上所述，可投资的标的资产。

***风险控制(RiskControl):**解释如上所述，识别、评估和控制投资风险的过程。

***合规(Compliance):**解释如上所述，遵守法律法规和内部政策的状态。

***反洗钱(Anti-MoneyLaundering,AML):**解释如上所述，预防洗钱和恐怖融资活动的措施。

***尽职调查(DueDiligence):**解释如上所述，在决策前进行的全面调查和分析。

***商业秘密(TradeSecret):**解释如上所述，不为公众知悉、能带来经济利益、有实用性并经保密措施保护的信息。

**八、本合同在实际操作过程中，会遇到的相关问题及注意事项及解决办法**

***问题1：服务范围界定不清。**

***注意点：**合同中服务描述笼统可能导致争议。

***解决办