采购流程合规性审查表格模板

采购流程合规性审查表格模板一、适用范围与场景说明单次采购金额超过规定限额（如人民币5万元及以上）；涉及潜在供应商资质审核、采购方式（公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等）选择的合规性判断；采购合同条款与法律法规、公司制度的一致性核查；采购需求部门、采购执行部门、财务部门、法务部门等多环节协同审查场景。二、采购合规审查操作流程步骤1：采购需求提报与初步审核需求部门填写《采购需求申请表》，明确采购内容、预算金额、技术参数、交付时间等关键信息，并附相关支撑文件（如立项批复、市场调研报告等）。采购部门对需求的合理性（是否符合业务规划、预算是否匹配）进行初步审核，重点核查需求描述是否清晰、是否存在倾向性条款。步骤2：采购方式合规性判断采购部门根据采购金额、项目性质（如是否涉及专利、紧急采购等），对照《采购管理办法》确定采购方式（如公开招标、询价等）。若采用非公开招标方式（如单一来源采购），需提供专项说明（如唯一供应商证明、紧急采购原因说明），并经分管领导*审批。步骤3：供应商资质与文件审查采购部门收集供应商资质文件，包括但不限于：营业执照、相关行业资质证书（如ISO认证、特种设备生产许可证等）、财务报表（近一年）、业绩证明（类似项目合同）。合规审查岗（或法务部门）核查供应商资质是否在有效期内、是否存在不良记录（如失信被执行人、行政处罚等），可通过“信用中国”等公开渠道交叉验证。步骤4：采购过程与结果合规性核查对招标/询价过程进行审查：招标文件/询价通知书是否包含歧视性、排他性条款；供应商名单是否通过随机抽取、资格预审等方式确定；评标/询价过程是否由三人及以上单数组成评审小组，且与供应商无利害关系；中标/成交结果是否在规定范围内公示（如不少于3个工作日）。核查采购价格是否合理：对比历史采购价格、市场公允价，分析价格偏离率（如超过10%需说明原因）。步骤5：合同条款合规性审查法务部门重点审查合同条款：主体信息是否与中标供应商一致，双方权利义务是否对等；质量标准、验收方式、违约责任是否符合法律法规及公司制度；付款条件是否与采购流程匹配，是否存在预付款超额（如超过30%需特殊审批）；知识产权、保密条款、争议解决方式等是否完备。步骤6：审批与归档审查通过后，由采购部门汇总《采购流程合规性审查表》，依次报请需求部门负责人、采购部门负责人、财务部门负责人、分管领导签字确认。采购部门将全套资料（需求申请、供应商资质、采购文件、合同、审查表等）整理归档，保存期限不少于5年。三、采购流程合规性审查表（模板）项目名称采购编号需求部门申请人采购内容预算金额（元）采购方式□公开招标□邀请招标□竞争性谈判□询价□单一来源□其他______预计交付时间审查环节审查内容审查结果备注/说明1.需求合理性1.1采购需求是否符合业务规划及年度预算1.2需求描述是否清晰、无倾向性条款1.3预算金额是否依据市场调研或历史数据确定□合规□不合规2.采购方式合规性2.1采购方式是否符合《采购管理办法》规定（金额/项目性质匹配）2.2非公开招标方式是否经审批并提供合理说明□合规□不合规3.供应商资质3.1营业执照、资质证书是否在有效期内3.2是否存在不良信用记录3.3业绩证明是否真实有效□合规□不合规4.采购过程4.1招标/询价文件是否合规（无歧视性条款）4.2评审小组组成是否合规（单数、无利害关系）4.3结果公示是否及时、完整□合规□不合规5.价格合理性5.1价格是否与市场公允价、历史采购价基本一致5.2价格偏离率是否超限（>10%需说明）□合规□不合规6.合同条款6.1主体信息、权利义务是否对等6.2质量、验收、违约责任是否明确6.3付款条件、保密条款是否合规□合规□不合规审查结论□通过□不通过（需整改后复审）□特殊说明（如：______）审查人审批意见需求部门负责人：__________采购部门负责人：__________财务部门负责人：__________分管领导：__________日期四、使用与执行注意事项责任明确：需求部门对采购需求的真实性负责，采购部门对采购过程合规性负责，法务部门对合同条款合法性负责，保证各环节权责分离。动态更新：模板需根据《采购法》《公司法》及企业内部制度定期修订，新增审查要点（如ESG合规性、数据安全条款等）。风险规避：禁止化整为零规避公开招标，单一来源采购需提供第三方机构出具的《唯一供应商证明》；供应商资质审查需“三证合一”（营业执照、税务登记证、组织机构代码证），复印件需加盖公章并由供应商签字确认；评审过程需形成书面记录，评审小组成员需签字背书，保证可追溯。特殊情况处理：若遇紧急采购（如疫情防