供应商评价与选择流程手册采购风险控制版

供应商评价与选择流程手册（采购风险控制版）本手册旨在规范供应商评价与选择全流程，通过系统化的风险识别、评估与控制措施，保证采购活动的合规性、经济性与安全性，为企业供应链稳定运营提供支撑。手册适用于企业所有采购场景，特别是涉及关键物料、高风险品类或新供应商引入时的决策过程。一、手册适用范围与应用场景（一）适用范围本手册涵盖从采购需求确认到供应商绩效跟踪的全生命周期管理，包括供应商寻源、资质审核、现场考察、综合评价、选定决策、合同签订及动态管理等关键环节。（二）典型应用场景新供应商引入：首次合作的供应商，需通过完整评价流程验证其资质与风险承受能力；现有供应商复评：年度或季度合作供应商，需结合绩效表现与风险变化进行重新评估；高风险品类采购：如涉及特种设备、危险化学品、进口物料等，需强化风险控制环节；战略供应商合作：长期合作的核心供应商，需通过专项评估保证其与企业战略的匹配度。二、供应商评价与选择操作流程（一）阶段一：采购需求分析与风险识别目标：明确采购需求，梳理潜在风险点，为后续供应商筛选提供依据。操作步骤：需求确认：由采购部门牵头，联合使用部门（如生产、技术）、质量部门共同确认采购需求，明确物料/服务的规格、型号、数量、交付时间、质量标准及技术要求。风险初判：根据采购品类（如是否为独家供应、是否涉及进口、是否受政策管制等），识别潜在风险，包括但不限于：供应风险：供应商产能不足、交付延迟、断供风险；质量风险：物料不合格、质量体系不完善；合规风险：供应商资质不全、环保/安全生产不达标；财务风险：供应商经营不善、资金链断裂；声誉风险：供应商存在负面舆情、社会责任缺失。输出成果：《采购需求确认表》《采购风险初评表》（见模板一）。（二）阶段二：供应商寻源与初步筛选目标：通过多渠道获取供应商信息，结合基础资质与风险初评结果，筛选进入下一环节的候选供应商。操作步骤：寻源渠道：内部推荐：企业合格供应商库、历史合作供应商；外部渠道：行业展会、专业招标平台、行业协会、第三方供应商数据库；直接寻源：针对独家或特殊品类，主动联系潜在供应商。资质审核：对候选供应商进行基础资质核查，重点审核：营业执照、生产许可证（如涉及特种设备）、行业资质认证（如ISO9001、ISO14001等）；特殊资质：如食品行业的SC认证、化工行业的安全生产许可证；供应商承诺函：无重大违法记录、无诉讼纠纷、符合环保与劳动法规等。初步筛选：结合采购需求与风险初评结果，采用“合格制+评分制”进行筛选：合格制：满足所有必备资质（如注册资本、产能、认证证书）的供应商通过；评分制：对价格、交期、服务能力等非核心指标进行初步打分，选取前3-5家进入下一环节。输出成果：《候选供应商名单》《供应商资质审核记录表》（见模板二）。（三）阶段三：供应商深入考察与风险核查目标：通过现场考察与第三方信息核查，验证供应商的实际运营能力与风险状况，排除潜在高风险对象。操作步骤：现场考察：由采购部门组织，邀请质量、技术、财务等部门共同参与，形成跨部门考察小组，重点考察：生产能力：生产线数量、设备先进性、产能匹配度、生产计划管理；质量控制：质检流程、检测设备、不合格品处理机制、质量追溯体系；管理体系：组织架构、岗位职责、制度文件（如采购、生产、仓储管理）；财务状况：近三年财务报表（资产负债表、利润表）、应收账款周转率、银行资信证明；风险现场：安全生产措施、环保设施运行情况、员工劳动保护条件。考察需填写《供应商现场考察记录表》（见模板三），关键环节拍照或录像留存。第三方信息核查：通过合法渠道对供应商进行背景调查，内容包括：信用记录：通过“信用中国”等平台查询失信信息、行政处罚记录；司法风险：查询涉诉、被执行人信息（需通过合法司法查询渠道）；市场口碑：向同行业企业、客户核实供应商合作历史与信誉。输出成果：《供应商现场考察报告》《第三方风险核查报告》。（四）阶段四：综合评价与风险等级划分目标：建立量化评价体系，结合多维度指标对供应商进行综合评分，划分风险等级，为选定决策提供依据。操作步骤：评价指标设计：根据采购品类与风险优先级，设置评价指标及权重（示例如下）：评价维度权重评价指标说明质量能力30%质量认证、合格率、质量改进措施交付能力25%准时交付率、产能弹性、应急交付方案价格成本20%价格竞争力、成本控制能力、付款条件财务状况15%资产负债率、现金流、盈利能力风险管控10%合规记录、安全生产、环保表现综合评分：由评价小组（采购、质量、技术、财务负责人*等）独立打分，取加权平均分作为最终得分。风险等级划分：根据得分与风险核查结果，将供应商划分为三级：A类（低风险）：得分≥90分，无重大风险记录，推荐优先合作；B类（中风险）：70分≤得分＜90分，存在一般风险点，需制定风险控制措施后合作；C类（高风险）：得分＜70分，存在重大风险（如资质造假、严重失信），直接淘汰。输出成果：《供应商综合评价与风险分析表》（见模板四）。（五）阶段五：供应商选定与合同签订目标：结合评价结果与采购需求，确定最终合作供应商，通过合同条款明确风险责任。操作步骤：选定决策：由采购部门汇总评价结果，提交采购管理委员会（由分管领导、采购、质量、财务、法务等部门负责人*组成）审议，确定最终合作供应商。合同谈判：重点谈判以下风险控制条款：质量责任：明确质量标准、检验方法、不合格品处理流程及违约责任；交付条款：约定交付时间、地点、延迟交付的赔偿标准；付款条件：结合供应商财务状况，设置合理的付款周期与方式；保密条款：要求供应商对企业技术、商业信息保密；违约责任：明确双方违约情形下的赔偿范围与上限；合同解除权：约定供应商出现重大风险（如破产、质量）时的单方解除权。合同签订：法务部门审核合同条款后，双方正式签订采购合同，合同需加盖双方公章并留存原件。输出成果：《采购合同》《供应商选定审批表》。（六）阶段六：供应商绩效跟踪与动态管理目标：通过定期绩效评估与风险监控，保证供应商持续满足合作要求，及时应对风险变化。操作步骤：绩效跟踪：按月/季度对供应商进行绩效评估，指标包括：质量指标：批次合格率、退货率、质量问题响应速度；交付指标：准时交付率、订单满足率；服务指标：沟通效率、问题解决及时率；风险指标：新增风险事件（如诉讼、处罚）。动态调整：年度复评：每年对所有合作供应商进行全面复评，根据结果调整供应商等级（如A类降为B类）；风险预警：对出现重大风险（如财务恶化、质量）的供应商，启动预警机制，要求限期整改，必要时暂停合作；退出机制：对连续两次绩效不合格或出现重大失信行为的供应商，终止合作并纳入黑名单。输出成果：《供应商绩效跟踪记录表》（见模板五）、《供应商动态调整报告》。三、模板表格模板一：采购需求确认表采购部门采购单号需求部门物料/服务名称规格型号需求数量交付日期质量标准技术要求风险初评（可多选）□供应风险□质量风险□合规风险□财务风险□其他风险描述需求部门负责人签字采购负责人签字日期模板二：供应商资质审核记录表供应商名称统一社会信用代码成立时间注册资本主营业务审核项目审核结果（合格/不合格）证明材料名称及编号审核人审核日期营业执照生产许可证（如需）ISO9001认证特殊行业资质无重大违法记录承诺函综合审核结论□合格□不合格（说明原因：）模板三：供应商现场考察记录表供应商名称考察日期考察地点考察小组成员采购、质量、技术、财务考察项目考察内容记录符合性评价（优/良/中/差）存在问题改进建议生产现场生产线布局、设备状态、产能质量管理质检流程、检测设备、文件记录财务状况财务数据真实性、银行资信安全生产安全设施、操作规范、应急预案环保合规环保设备运行、排污许可总体评价□优□良□中□差模板四：供应商综合评价与风险分析表供应商名称评价日期评价小组成员采购、质量、技术、财务评价维度权重得分（0-100）加权得分质量能力30%交付能力25%价格成本20%财务状况15%风险管控10%综合得分风险等级□A类（低风险）□B类（中风险）□C类（高风险）风险描述合作建议□优先合作□需整改后合作□不建议合作评价小组负责人签字日期模板五：供应商绩效跟踪记录表供应商名称合作期间考核周期考核部门考核人采购、质量考核指标权重目标值实际值得分（0-100）批次合格率40%准时交付率30%服务响应速度20%风险事件发生10%0次综合得分绩效等级□优秀（≥90）□良好（80-89）□合格（70-79）□不合格（＜70）改进措施供应商签字采购负责人签字日期四、关键注意事项与风险提示（一）合规性优先供应商资质审核必须严格依据国家法律法规及行业标准，杜绝“资质挂靠”“无证经营”等情况；招标/采购流程需符合企业内控制度，避免“暗箱操作”，保证过程可追溯。（二）风险识别全面性除常规质量、交付风险外，需关注供应商的供应链风险（如原材料依赖度）、政策风险（如行业监管变化）及ESG风险（环境、社会责任、公司治理）；对高风险品类供应商，需要求其提供风险应对预案（如替代产能、应急库存）。（三）评价客观性评价指标需量化、可考核，避免主观臆断；评价小组应独立打分，避免部门利益干扰；现场考察需覆盖关键环节，对“异常情况”（如设备闲置、库存积压）需重点核实原因。（四）动态管理重要性供