信息安全责任与追究制度

信息安全责任与追究制度第一章总则1.1为在数字业务全生命周期内建立“谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”的闭环责任体系，遏制信息泄露、篡改、破坏及滥用事件，依据《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等上位规范，结合本单位网络架构、数据流转路径、岗位颗粒度与供应链耦合度，制定本制度。1.2本制度所称“信息”包括以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收、存储的各类数据、文件、日志、配置、镜像、密钥、参数、知识图谱、模型权重及其物理载体；“安全责任”指预防、发现、处置、报告、改进信息安全风险所承担的法定及约定义务；“追究”指对未履行、不当履行或滥用履行安全责任导致的损害进行内部问责、民事追偿、行政报告乃至刑事移送的全过程。1.3适用主体覆盖本单位全部员工、实习生、外包驻场、远程运维、算法标注、云资源租户、硬件维保、咨询审计、投融资尽职调查等一切可接触信息资源的自然人及法人；适用客体覆盖本地机房、私有云、行业云、混合云、边缘节点、IoT终端、移动终端、打印复印设备、视频监控、门禁系统、备份磁带、报废磁盘、快递包裹、声像记录及会议室白板。1.4制度与ISO27001、27701、27799、22301、20000、9001、27701、双态运维、DevSecOps、零信任、ATT&CK、NISTCSF、等保2.0、关基保护、密评、商密、个人信息出境认证、SOC2、PCI-DSS、GDPR、HIPAA、SOX404等形成互补，冲突时以国内强制性规范为底线，以本制度补充条款为执行细则。第二章责任主体与颗粒度2.1董事会2.1.1审议网络安全与数据安全战略、年度预算、重大风险接受声明；2.1.2对CEO及CISO进行安全绩效考评，一票否决权适用于重大安全事件隐瞒不报情形；2.1.3每季度听取独立审计委员会关于安全内控有效性报告，对连续两次评价“弱”或“无效”的，启动CEO更换程序。2.2首席执行官（CEO）2.2.1作为安全第一责任人，签署《年度安全目标责任书》，纳入个人KPI权重不低于20%；2.2.2建立“红蓝紫”三色考核：红色为重大事件，蓝色为高危漏洞，紫色为监管通报；三色任一指标触发即扣减当年绩效奖金30%，连续两年触发引咎辞职；2.2.3对安全投入不足导致等保三级系统被责令整改的，自掏腰包承担监管罚款的10%作为个人赔偿，上不封顶。2.3首席信息安全官（CISO）2.3.1直接向CEO汇报，对董事会审计委员会虚线汇报，拥有预算支配权、人事建议权、紧急停机权；2.3.2组织制定并动态维护《信息资产清单》《数据分类分级指南》《权限最小化基线》《加密算法白名单》《日志留存策略》《供应链安全准入基准》；2.3.3对未备案系统上线、未授权出口IP、未脱敏数据出境、未加固容器镜像等四类“零容忍”行为，现场签发《停工令》，2小时内报监管。2.4业务条线负责人（BUHead）2.4.1对本条线产生的数据拥有“业务所有权”，承担分类分级准确性、场景合规性、跨境评估第一责任；2.4.2每季度开展一次“数据血缘”复盘，发现超期留存、过度收集、用途漂移的，48小时内完成整改；逾期未完成，CISO可直接关停系统，BUHead承担营收损失。2.5数据保护官（DPO）2.5.1对个人信息、敏感个人信息、儿童数据、医疗数据、支付数据、征信数据、位置轨迹、生物识别、政府共享数据等九类特殊数据拥有“合规否决权”；2.5.2收到数据主体请求后24小时内完成身份核验，15日内完成查询、更正、删除、可携带响应；逾期每日按未响应条数×0.5%当月营业额向董事会缴纳违约金。2.6系统管理员、数据库管理员、云运维、DevOps、AI训练师、测试、外包驻场2.6.1所有特权账号纳入“双人授权+动态口令+录屏”三合一管控；2.6.2每日自动对比“权限实际状态”与“权限基线”，差异大于5%触发告警，差异大于10%触发强制锁号；2.6.3运维外包商违约造成数据泄露的，按合同总金额的3倍追偿，并列入“黑名单”，五年内禁止参与投标。2.7普通员工2.7.1入职签署《信息安全与保密协议》，离职签署《离岗安全承诺书》；2.7.2发现钓鱼邮件、社工电话、伪基站短信、恶意U盘、可疑Wi-Fi，5分钟内通过“一键举报”小程序上报，经查证属实的，每次奖励500元；隐瞒不报的，若后续引发事件，按直接损失10%承担个人赔偿。2.8供应链与第三方2.8.1签署《数据处理协议（DPA）》+《安全责任连带担保函》；2.8.2提供源代码、镜像、模型、SDK、API、SaaS服务的，须通过“灰盒+渗透+供应链成分分析”三重检测；2.8.3第三方造成安全事件的，除按合同追偿外，还需在72小时内向监管提交《事件根因分析报告》，否则暂停支付全部尾款。第三章责任清单与映射3.1战略层责任a)制定并发布《安全风险管理政策》；b)建立“风险appetite”量化指标，例如年度可接受数据泄露条数≤10条、业务中断RTO≤15分钟；c)对并购、重组、退市、分拆、IPO、增发、发债等重大资本动作，出具《网络安全尽职调查报告》。3.2战术层责任a)建立“数据全生命周期矩阵”，覆盖采集、传输、存储、使用、共享、销毁六大阶段；b)建立“权限生命周期矩阵”，覆盖账号开立、变更、冻结、注销、回收五个节点；c)建立“漏洞生命周期矩阵”，覆盖发现、评估、修复、验证、复测、披露六个环节。3.3操作层责任a)每日自动巡检TLS证书有效期、密码到期、日志完整性、备份可恢复性；b)每周人工复核特权账号、防火墙策略、OSS桶权限、Redis白名单、KafkaTopicACL；c)每月开展一次“红蓝对抗”，红队模拟APT29、APT34、Lazarus、勒索软件、供应链投毒五类场景；蓝队需在30分钟内完成遏制、2小时内完成溯源、24小时内完成报告。3.4监督层责任a)内部审计部每半年对CISO进行“旋转门”审计，防止其同时掌握审批与执行权；b)外部会计师事务所每年对安全控制出具SOC2TypeⅡ报告；c)国家网络安全审查办公室对关基系统每两年开展一次“关基安全审查”，发现问题立即启动“一票否决”下线流程。第四章追究情形与分级标准4.1特别重大（Ⅰ级）造成1000万元以上直接经济损失，或1亿条以上个人信息泄露，或国家核心数据出境，或关基系统停运8小时以上；对主要责任人给予开除、行业禁入10年、移送公安；对直接领导给予降职、绩效清零、限制股权激励；对间接领导给予通报批评、扣减年度奖金50%。4.2重大（Ⅱ级）造成500万元以上1000万元以下直接经济损失，或1000万条以上1亿条以下个人信息泄露，或关基系统停运2小时以上8小时以下；对主要责任人给予开除、行业禁入5年；对直接领导给予记大过、扣减年度奖金40%；对间接领导给予书面检查、扣减年度奖金30%。4.3较大（Ⅲ级）造成100万元以上500万元以下直接经济损失，或100万条以上1000万条以下个人信息泄露，或等保三级系统被监管通报；对主要责任人给予记过、扣减年度奖金30%；对直接领导给予诫勉谈话、扣减年度奖金20%；对间接领导给予通报。4.4一般（Ⅳ级）造成10万元以上100万元以下直接经济损失，或10万条以上100万条以下个人信息泄露，或高危漏洞未在30日内修复；对主要责任人给予书面检查、扣减年度奖金10%；对直接领导给予提醒谈话。4.5轻微（Ⅴ级）造成10万元以下直接经济损失，或10万条以下个人信息泄露，或中危漏洞未在90日内修复；对主要责任人给予安全培训再教育；对直接领导给予群内通报。第五章追究程序5.1事件发现任何员工、第三方、客户、监管、媒体、白帽子、监管机构、漏洞平台、CERT、CNVD、CNNVD、Bugcrowd、HackerOne、国家关基平台等渠道发现事件，均需在10分钟内通过“统一事件热线”+“钉钉应急群”+“邮件”三重通道同步报送，超时未报视为瞒报。5.2初步研判CISO牵头，30分钟内完成“事件定级+影响范围+涉及数据+涉及系统+涉及人员”五维初判；对可能达到Ⅲ级以上的，立即通知CEO、DPO、法务、公关、保险、监管接口人。5.3证据固定5.3.1网络流量：镜像端口全量抓包，留存90日；5.3.2主机镜像：对涉事服务器、容器、笔记本、手机、IoT设备进行“热迁移+磁盘克隆”，生成MD5、SHA256、BLAKE3三算法校验值；5.3.3日志：原始日志写入WORM存储，启用区块链时间戳，防止篡改；5.3.4供应链：对涉及的开源组件、第三方SDK、模型权重进行SBOM冻结，生成依赖图谱。5.4根因分析采用“5Why+鱼骨图+故障树+ATT&CK映射”四合一方法，72小时内输出《根因分析报告》，需包含攻击路径、漏洞利用、权限滥用、流程缺陷、管理缺失、外包责任比例、财务损失评估、声誉影响量化、监管合规缺口、整改建议。5.5责任认定由“安全责任追究委员会”组织听证，成员包括CEO、CISO、DPO、HRHead、法务Head、工会代表、外部律师、独立审计；被追究人拥有陈述、申辩、举证、质证、要求复议权利；听证全程录音录像，留存10年。5.6处罚执行HR根据听证结论3日内下发《处罚决定书》，财务同步扣款，股权管理员同步冻结或回购限制性股票；涉及刑事的，法务在24小时内向公安网安支队报案，并配合《电子数据司法鉴定》流程。5.7整改验证责任部门在30日内完成整改，提交《整改报告》+《复测报告》+《漏洞关闭截图》；CISO组织“回头看”，连续两次复查不合格，加倍处罚。第六章赔偿与追偿6.1直接损失计算包括事件处置外包费、取证鉴定费、系统重建费、业务中断折现、客户赔付、监管罚款、律师费、公关费、保险费上浮、股价波动市值蒸发（取事件披露日至30日移动平均）。6.2间接损失计算包括客户流失、投标受限、资质暂停、品牌声誉贬损（采用InterBrand模型折现）、融资成本上升、并购估值下调。6.3赔偿比例主要责任人承担直接损失5%—20%，上不封顶；直接领导承担3%—10%；间接领导承担1%—5%；多人共同过错按责任度比例分摊；单位先行垫付后，依法向责任人追偿。6.4保险与风险转移投保网络安全综合险、董责险、关键人物险、数据泄露险、勒索软件险；保险赔付不足部分，由责任人按上述比例补足。第七章考核与激励7.1安全KPI权重董事会成员≥15%，CEO≥20%，BUHead≥25%，研发团队≥30%，运维团队≥35%，测试团队≥20%，销售团队≥10%。7.2正向激励7.2.1主动发现Ⅰ级漏洞并提交修复方案，经确认后奖励3万元—10万元；7.2.2红队成功渗透核心生产域并获取域管权限，按“首次发现”奖励5万元；7.2.3全年零事件、零通报、零罚款的部门，年度奖金上浮20%。7.3负向激励7.3.1被监管开出首张罚单，全公司取消当年评优；7.3.2连续两次被客户发起SLA索赔，责任部门年终奖下调30%；7.3.3因安全事件导致IPO中止，全员工持股计划延期一年。第八章申诉与救济8.1被处罚人可在收到《处罚决定书》5个工作日内向“安全责任追究委员会”提出书面申诉；8.2委员会应在7个工作日内完成复审，必要时引入外部独立机构重新鉴定；8.3复审结论为最终结论，仍有异议的，可依法向劳动仲裁、法院提起行政诉讼或民事诉讼；8.4申诉期间不停止处罚执行，但可申请“暂缓执行担保”，担保金额按拟赔偿额的120%缴纳。第九章记录与档案9.1建立“安全责任档案库”，包括责任书、培训记录、考试记录、漏洞记录、事件记录、处罚记录、赔偿记录、保险记录、申诉记录；9.2档案保存期限：一般事件5年，较大事件10年，重大及以上事件永久保存；9.3档案采用国密SM4加密，密钥托管于硬件加密机，离职审计时由独立审计师解封；9.4任何个人不得擅自篡改、删除、伪造档案，违者按Ⅱ级事件处理。第十章持续改进10.1每年对制度本身进行一次“制度有效性评估”，采用“德尔菲法+专家打分+历史数据回归”，得分低于85分的条款立即修订；10.2引入“安全责任大