2026年合规管理核心知识自测复习题库含答案

2026年合规管理核心知识自测复习题库含答案一、单选题（共10题，每题2分）1.根据《中华人民共和国网络安全法》，以下哪项不属于关键信息基础设施运营者的安全义务？A.定期进行安全评估B.对从业人员进行安全教育和培训C.建立网络安全事件应急预案D.主动公开所有技术细节以供监督2.某上市公司因未按规定披露关联交易，被证监会责令改正。依据《上市公司信息披露管理办法》，该公司的行为可能面临何种处罚？A.罚款不超过50万元B.暂停其股票上市交易C.对直接负责的主管人员处以3万元以下罚款D.免除处罚，但需公开承诺整改3.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应取得个人的“单独同意”。以下哪项情形不属于单独同意的范畴？A.为订立合同所必需B.为履行法定义务所必需C.依据法律规定或国家公共利益需要D.个人自行选择并明确授权4.某金融机构在反洗钱工作中发现可疑交易，依据《反洗钱法》，其应如何处理？A.立即要求客户解释，若无法解释则终止交易B.在5个工作日内向有关部门报告，同时采取控制措施C.直接冻结客户账户资金D.仅记录交易详情备查5.依据《数据安全法》，以下哪项属于重要数据的处理原则？A.先处理后安全评估B.以效率优先，安全服从需求C.原则上需经过安全评估D.可无条件跨境传输6.某企业因未建立内部合规审查机制，导致违规操作频发。依据《企业合规管理指引》，该企业应优先完善哪项制度？A.财务报销制度B.合规风险评估制度C.员工手册更新D.奖金分配方案7.根据《外商投资法》，外国投资者并购境内企业，若涉及国家规定实施准入特别管理措施的行业，应如何进行？A.直接签署协议即可B.先申请许可，获批后方可实施C.无需额外审批，按正常程序办理D.仅需向商务部备案8.某电商平台因用户数据泄露被处罚。依据《电子商务法》，其应承担的责任不包括以下哪项？A.赔偿用户损失B.通报批评C.暂停平台部分服务D.对高管处以个人财产担保9.根据《证券法》，上市公司董事的忠实义务不包括以下哪项？A.不得利用职务便利谋取不正当利益B.优先保障股东短期利益最大化C.不得泄露公司商业秘密D.维护公司资产安全10.某企业因环保不达标被生态环境部处罚。依据《环境保护法》，其可能面临的处罚不包括以下哪项？A.责令停产整治B.罚款100万元以上500万元以下C.对直接负责的主管人员处以10万元以下罚款D.没收违法所得二、多选题（共5题，每题3分）1.依据《公司法》，公司治理结构中的“三会一层”包括哪些？A.股东会B.监事会C.管理层D.董事会E.检察院2.根据《劳动合同法》，以下哪些情形属于用人单位可单方面解除劳动合同的情形？A.劳动者严重违反公司规章制度B.劳动者因故意犯罪被依法追究刑事责任C.用人单位经营状况发生严重困难D.劳动者拒绝调岗且无正当理由E.用人单位决定合并或分立3.依据《反不正当竞争法》，以下哪些行为属于不正当竞争行为？A.恶意模仿他人商业标识B.以低于成本价进行倾销C.利用虚假宣传误导消费者D.对竞争对手进行诽谤E.正常的促销活动4.根据《网络安全等级保护条例》，以下哪些系统属于重要信息系统？A.金融机构的核心业务系统B.政府部门的电子政务系统C.大型医疗机构的挂号系统D.商业网站的商品展示系统E.交通运输的调度系统5.依据《税务合规管理规范》，企业进行税务合规管理应重点关注哪些环节？A.发票开具与验真B.关联交易定价C.增值税进项抵扣D.企业所得税汇算清缴E.个人所得税代扣代缴三、判断题（共5题，每题2分）1.依据《民法典》，格式条款若加重对方责任或排除对方主要权利，则无效。（√/×）2.根据《数据安全法》，数据处理活动完成后，相关数据无需继续履行安全保护义务。（×）3.依据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司董事可代表公司签署所有法律文件。（×）4.根据《反洗钱法》，金融机构只需对高风险客户加强尽职调查。（×）5.依据《劳动法》，用人单位可不支付经济补偿金而解除劳动合同。（×）四、简答题（共3题，每题5分）1.简述《个人信息保护法》中“目的限制原则”的主要内容。2.企业合规管理体系应包含哪些核心要素？3.简述《反垄断法》中“滥用市场支配地位”的典型行为。五、论述题（1题，10分）结合《企业境外经营合规管理通则》，论述企业在境外开展业务时应如何履行合规管理责任？答案与解析一、单选题1.D（正确答案：关键信息基础设施运营者需保护网络安全，但无需公开技术细节）2.B（正确答案：依据《上市公司信息披露管理办法》，未按规定披露关联交易可暂停股票上市）3.C（正确答案：单独同意需基于个人明确授权，法定或公共利益需另有规定）4.B（正确答案：反洗钱法要求可疑交易报告与控制措施同步）5.C（正确答案：重要数据处理需安全评估，跨境传输需符合规定）6.B（正确答案：合规管理核心在于风险评估与防控）7.B（正确答案：外商投资法规定特别管理措施需许可）8.D（正确答案：电商平台责任包括赔偿、通报、服务暂停，但不强制财产担保）9.B（正确答案：董事忠实义务是维护公司整体利益，非短期股东利益）10.D（正确答案：环保处罚可包括停产、罚款、对主管人员处罚，但一般不涉及没收个人财产）二、多选题1.ABD（正确答案：三会一层指股东会、董事会、监事会和管理层）2.ABCD（正确答案：包括严重违纪、犯罪、经营困难、拒绝合理调岗）3.ABCD（正确答案：模仿标识、倾销、虚假宣传、诽谤均属不正当竞争）4.ABCE（正确答案：金融、政务、医疗、交通系统通常属于重要信息系统）5.ABCDE（正确答案：税务合规需覆盖发票、关联交易、增值税、所得税、个税等环节）三、判断题1.√2.×（解析：数据处理后的数据仍需按原定目的或新目的履行安全义务）3.×（解析：董事需按授权签署，非所有文件）4.×（解析：需对所有客户履行尽职调查，高风险客户需加强）5.×（解析：解除合同需符合法定情形，否则需支付经济补偿）四、简答题1.目的限制原则：个人信息处理需具有明确、合理的目的，不得过度收集或超出必要范围，且目的变更需重新获得同意。2.企业合规管理体系核心要素：-合规政策与制度-风险评估与控制-合规培训与监督-违规举报与调查-持续改进机制3.滥用市场支配地位行为：-高价销售或低价购买-限定交易对象-搭售或附加不合理交易条件-阻碍或排斥竞争者五、论述题企业在境外合规管理责任：1.法律识别：需识别并遵守东道国法律，包括商业法、劳动法、数据保护法等，避免法律冲突。2.风险评估：针对境外业务特点（如文化差异、监管严格度）进行合规风险排查，制定防控措施。3.制度建设：建立境外合规审查流程，确保合同、投资、用工等环节合法合规