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公司内部监督管理制度第一章 总则第一条 为强XXX公以简“公董高理依行意强部管机制，提高公司治理的有效性，根据《中华人民共和国公司法《中华共和证券《市公治理则《业内控制本规》及有关法律、法规和《公司章程，结合公司的实际情况，特制定本制。第二条第三条 度适范围括但限于司信披露公治理、财会计理、资者系管等事。第四条 本度适于公董事高管理员以公司派至股子司的事、级管人员。第五条 公内部督管遵循平公正权统实求是的则。第二章 监督管理事项及方式第六条公司风险管理与审计委员会作为专门监督管理机构，负责监督管理事务。第七条第八条 对司信披露监督应要关是否在以问题：（一）信息披露内容有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；（二）信息披露不及时的；（三）应披露信息隐瞒不披露或披露不完整的；（四）对应当公开披露的信息进行选择性披露的；（五）对同一信息前后披露不一致的；（七（八（十）对内幕信息和内幕知情人管理不当，导致内幕信息在公开披露前泄露或内幕知情人参与内幕交易的；（幕信息知情人进行登记并向中国证券监督管理委员会海南监管局报（十二）向监管部门报送虚假或不实材料的；（四）它违上市司信披露理相规定情形。第九条 司治的监，应要关是否在以问题：二三（四）公司及下属子公司违反规定向关联方输送利益的；（五）公司及下属子公司违反规定对外担保的；（六）关联方违规占用上市公司及其下属子公司资金的；（七）公司内部控制出现重大缺陷，导致公司合法利益受损的；（八（九）董事会、风险管理与审计委员会无正当理由未能正常换届的；（十）其它违反上市公司治理相关规定的情形。第十条 对务会管理监督应要关是否在以问题：（一）虚构财务凭证、财务数据、财务账册的；二三四（五）公司财务信息披露出现重大差错的，或未及时对前期已披露的财务信息进行会计差错更正的；六（七（九）公司资金变相违规进入股市的；（十）未按照规定自主变更会计政策、会计估计的；（十一）其它违反上市公司财务管理相关规定的情形。第十一条 资者系管的监督应要关是否在以下问：一（二）未按公司章程规定进行现金分红的，或未严格履行相应决策程序和信息披露的；（四）接待投资者调研不符合相关规定的；（五）其它违反投资者关系管理相关规定的情形。第十二条 对事高管理员行的监应要关是否存以下题：一（二）违反决策程序或越权履职，造成严重后果或恶劣影响的；（三）利用职务之便，侵害公司利益或谋取不正当利益的；（四）利用关联关系损害公司利益的；五（六）违反规定买卖本公司股票的；（七）不执行证券监管部门及深圳证券交易所监管要求的；（八）其它违背上市公司管理人员勤勉尽责义务的行为。第十三条 内部监督管理应当遵守相关法律法规和公司内部管理度规。第十四条公司任何部门和个人均有权向公司风险管理与审计第十五条 公司风险管理与审计委员会就相关事项进行监督核第十六条 在监督核查过程中要充分保证被监督核查人的申辩权被监核查有权出申意见。第三章 监督管理措施公开第

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