2026年GJB9001C-内审员内部审核策划要点练习与解答

2026年GJB9001C内审员内部审核策划要点练习与解答一、单选题（每题2分，共20题）1.GJB9001C标准中，内部审核的主要目的是什么？A.替代外部审核B.发现和纠正不合格项C.提升产品性能D.规避法律责任2.内部审核策划的首要步骤是什么？A.确定审核范围B.分配审核资源C.制定审核计划D.选择审核员3.GJB9001C标准中，审核计划的编制应遵循哪个原则？A.随机性原则B.全面性原则C.经济性原则D.重要性原则4.审核范围通常由哪个部门最终确认？A.质量部门B.管理层C.审核员D.外部机构5.审核组成员的确定应考虑哪些因素？A.专业技能B.工作经验C.与被审核部门的关联性D.以上都是6.审核计划的变更应通过什么程序进行？A.口头沟通B.书面记录C.电子邮件D.以上均可7.GJB9001C标准中，首次内部审核的频率通常是多久一次？A.每年一次B.每半年一次C.每季度一次D.每月一次8.审核准备阶段的核心工作是什么？A.编制审核计划B.准备审核指南C.分发审核表单D.以上都是9.审核文件记录应包含哪些内容？A.审核组成员信息B.审核发现的不合格项C.被审核部门的反馈D.以上都是10.审核报告的签发应由哪个岗位人员完成？A.审核组长B.质量部门负责人C.总经理D.外部审核员二、多选题（每题3分，共10题）1.GJB9001C标准中，审核策划应考虑哪些要素？A.审核目的B.审核范围C.审核资源D.审核方法2.审核计划应至少包含哪些内容？A.审核目的和范围B.审核组成员和职责C.审核时间安排D.审核方法和工具3.审核员的选择应遵循哪些原则？A.专业能力匹配B.公正性C.与被审核部门无直接利益冲突D.以上都是4.审核准备阶段的主要任务包括哪些？A.编制审核检查表B.准备审核记录表C.与被审核部门沟通审核安排D.确认审核组成员的分工5.审核过程中发现的不合格项应记录哪些内容？A.不合格事实描述B.不符合条款C.不合格项的严重程度D.纠正措施要求6.审核报告应包含哪些部分？A.审核概述B.审核发现C.审核结论D.改进建议7.审核计划的变更可能由哪些原因引起？A.被审核部门的请求B.审核资源调整C.管理层要求D.审核范围扩大8.审核记录的保存应注意哪些要求？A.完整性B.可追溯性C.机密性D.时效性9.审核过程中应遵循哪些原则？A.公正性B.客观性C.保密性D.系统性10.审核后续工作包括哪些？A.不合格项的跟踪验证B.审核报告的评审C.改进措施的落实D.审核经验的总结三、判断题（每题1分，共10题）1.内部审核可以完全替代外部审核。（×）2.审核计划一旦制定就不能变更。（×）3.审核员可以是被审核部门的员工。（×）4.审核发现的不合格项必须立即纠正。（×）5.审核报告应由审核组长签发。（×）6.审核策划只需考虑首次审核。（×）7.审核记录应保存至少3年。（√）8.审核员应保持独立性和公正性。（√）9.审核计划变更无需记录。（×）10.审核过程中发现的所有问题都必须作为不合格项记录。（×）四、简答题（每题5分，共5题）1.简述GJB9001C标准中内部审核策划的主要步骤。2.解释审核范围的概念及其确定依据。3.列举至少三种审核员的选择标准。4.说明审核报告应包含哪些核心内容。5.描述审核后续工作的主要任务。五、案例分析题（每题10分，共2题）1.某军工企业计划开展年度内部审核，审核范围涵盖质量管理体系的运行情况。假设你是审核组长，请简述审核策划的主要工作内容，并说明如何确定审核组成员和审核方法。2.某部门在内部审核中发现一项不合格项：“文件和记录控制程序不符合GJB9001C要求，部分文件未经过评审和批准。”请说明应如何记录该不合格项，并制定后续跟踪验证的方案。答案与解析一、单选题答案与解析1.B解析：GJB9001C标准的核心目的是确保质量管理体系的有效运行，内部审核的主要作用是发现和纠正不合格项，以持续改进体系。其他选项均不准确。2.C解析：内部审核策划的核心是制定审核计划，该计划应明确审核目标、范围、资源、时间等要素，为后续审核活动提供依据。3.D解析：GJB9001C要求审核策划应基于风险和重要性的原则，优先关注关键过程和薄弱环节，以提高审核效率和质量。4.B解析：审核范围的确认需经管理层批准，以确保审核的全面性和权威性，同时符合组织的质量管理要求。5.D解析：审核组成员的选择需综合考虑专业技能、工作经验、独立性等因素，确保审核的客观性和有效性。6.B解析：根据GJB9001C要求，任何审核计划的变更必须通过书面程序进行，并记录变更原因和内容。7.A解析：首次内部审核通常每年进行一次，以验证质量管理体系的初始运行效果和持续符合性。8.D解析：审核准备阶段需完成计划编制、文件准备、人员分工等核心工作，确保审核按计划顺利实施。9.D解析：审核文件记录应包含审核组成员信息、审核发现、被审核部门的反馈等内容，确保记录的完整性和可追溯性。10.B解析：审核报告的签发通常由质量部门负责人或授权人员完成，以确保报告的权威性和合规性。二、多选题答案与解析1.A,B,C,D解析：审核策划应全面考虑审核目的、范围、资源、方法等要素，确保审核的针对性和有效性。2.A,B,C,D解析：审核计划应明确审核目的、范围、组成员、时间安排、方法和工具等内容，为审核提供完整指导。3.A,B,C,D解析：审核员的选择需考虑专业能力、公正性、独立性等因素，确保审核的客观性和专业性。4.A,B,C,D解析：审核准备阶段需完成审核检查表编制、记录表准备、沟通协调、分工安排等工作。5.A,B,C,D解析：不合格项记录应包含事实描述、不符合条款、严重程度和纠正措施要求，以便后续跟踪。6.A,B,C,D解析：审核报告应包含概述、发现、结论和建议等内容，全面反映审核结果和改进方向。7.A,B,C,D解析：审核计划的变更可能由被审核部门请求、资源调整、管理层要求或范围扩大等原因引起。8.A,B,C,D解析：审核记录应确保完整、可追溯、机密和时效，符合GJB9001C的记录管理要求。9.A,B,C,D解析：审核过程应保持公正、客观、保密和系统性，确保审核结果的准确性和权威性。10.A,B,C,D解析：审核后续工作包括不合格项跟踪、报告评审、措施落实和经验总结，确保持续改进。三、判断题答案与解析1.×解析：内部审核和外部审核各有侧重，内部审核不能完全替代外部审核。2.×解析：审核计划可根据实际情况进行合理变更，但需经书面程序批准并记录。3.×解析：审核员应保持独立性，不能审核自己直接负责的部门。4.×解析：不合格项需根据严重程度制定纠正措施，并非所有问题都必须立即纠正。5.×解析：审核报告通常由质量部门负责人或授权人员签发，审核组长负责编制。6.×解析：审核策划应每年进行，并可根据需要增加专项审核。7.√解析：根据GJB9001C要求，审核记录应保存至少3年。8.√解析：审核员必须保持独立性和公正性，避免利益冲突。9.×解析：审核计划变更必须记录在案，并通知相关方。10.×解析：审核过程中发现的问题需评估严重程度，并非所有问题都作为不合格项记录。四、简答题答案与解析1.GJB9001C标准中内部审核策划的主要步骤答：-确定审核目的和范围；-编制审核计划；-组建审核组并明确职责；-准备审核文件和工具；-与被审核部门沟通审核安排；-实施审核并记录发现。2.审核范围的概念及其确定依据答：审核范围是指审核活动覆盖的部门、过程或产品范围。确定依据包括：-质量管理体系要求；-组织的风险评估结果；-管理层的关注点；-上次审核发现的问题。3.审核员的选择标准答：-专业技能匹配（熟悉GJB9001C和被审核领域）；-工作经验（具备审核经验）；-公正性（与被审核部门无直接利益冲突）；-沟通能力（能有效交流）。4.审核报告应包含的核心内容答：-审核概述（目的、范围、时间等）；-审核发现（合格项、不合格项）；-审核结论（体系运行有效性）；-改进建议（针对不合格项的措施）。5.审核后续工作的主要任务答：-不合格项的跟踪验证；-审核报告的评审和签发；-改进措施的落实和监督；-审核经验的总结和分享。五、案例分析题答案与解析1.内部审核策划的主要工作内容答：-确定审核目的：验证质量管理体系是否符合GJB9001C要求。-确定审核范围：覆盖质量管理体系的文件和记录控制、过程控制等关键环节。-组建审核组：选择熟悉质量管理体系和军工行业的审核员，明确分工。-准备审核文件：编制审核检查表、记录表，准备相关标准文件。-沟通协调：与被审核部门沟通审核安排，确保配合度。-选择审核方法：采用现场审核、文件审核相结合的方式。2.不合格项的记录和跟踪方案答：-记录内容