曝光台工作制度规范要求

PAGE曝光台工作制度规范要求一、总则（一）目的为了加强公司管理，规范曝光台工作流程，确保曝光信息的真实、准确、及时，促进公司各项工作的合规开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各岗位及与公司相关的各类业务活动。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规及行业标准，确保曝光台工作合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，客观、公正地记录和曝光各类违规行为及不良现象。3.及时准确原则：对发现的问题及时进行曝光，确保信息的准确性和时效性。4.教育整改原则：通过曝光问题，起到教育警示作用，推动相关部门和人员及时整改，提升工作质量。二、曝光台信息收集（一）收集渠道1.内部监督检查：公司各职能部门定期开展内部监督检查工作，对发现的问题进行记录并提交至曝光台。2.员工举报：鼓励全体员工积极参与公司管理，对发现的违规行为、不良现象等进行实名举报，举报信息经核实后纳入曝光台。3.外部反馈：接收来自客户、合作伙伴、监管部门等外部机构反馈的涉及公司的问题信息，作为曝光台信息收集的重要来源。（二）信息内容要求1.详细描述：对问题发生的时间、地点、涉及人员、具体经过等进行详细描述，确保能够清晰反映问题全貌。2.证据提供：尽可能提供相关的证据材料，如文件、记录、照片、视频等，以增强问题的可信度。3.明确性质：准确判断问题的性质，如违规操作、工作失误、违反职业道德等，以便后续进行分类处理。（三）信息收集流程1.发现问题：相关人员在工作过程中发现问题后，应立即进行记录，并按照要求填写《曝光台信息收集表》。2.初步核实：收集人对所收集的信息进行初步核实，确保信息的真实性和准确性。3.提交信息：经初步核实后的信息，由收集人及时提交至曝光台管理部门。三、曝光台信息审核（一）审核人员组成成立曝光台信息审核小组，成员包括公司内部具有丰富管理经验、熟悉业务流程的管理人员，以及法务、审计等相关专业人员。（二）审核流程1.形式审核：审核小组首先对提交的曝光台信息进行形式审核，检查信息是否完整、格式是否规范、证据材料是否齐全等。2.内容审核：对信息的内容进行详细审核，核实问题的真实性、准确性，判断问题的性质和严重程度。3.沟通核实：对于审核过程中存在疑问的信息，审核小组与信息收集人或相关部门进行沟通核实，确保审核结果的可靠性。4.审核结论：审核小组根据审核情况，出具审核结论，对于审核通过的信息，进入曝光流程；对于不符合要求的信息，反馈给收集人并说明原因，要求补充或修正。（三）审核时间要求审核小组应在收到曝光台信息后的[X]个工作日内完成审核工作，并将审核结果及时反馈给信息收集人及相关部门。四、曝光台信息曝光（一）曝光方式1.内部通报：通过公司内部办公系统、邮件、公告栏等方式，向全体员工通报曝光台信息，使员工了解公司存在的问题及整改情况。2.会议曝光：在公司内部会议上，对曝光台信息进行公开曝光，引起全体员工的重视，强化警示作用。（二）曝光内容规范1.保护隐私：在曝光信息时，应注意保护涉及人员的隐私，对于敏感信息进行适当处理，避免泄露个人隐私。2.客观表述：曝光内容应客观、准确，避免使用带有主观色彩的词汇，确保曝光信息的公正性。3.整改要求：在曝光问题的同时，明确提出整改要求和期限，督促相关部门和人员及时进行整改。（三）曝光频率根据问题的严重程度和影响范围，定期或不定期进行曝光。对于重大问题，应及时进行曝光；对于一般性问题，可定期进行集中曝光。五、曝光台问题整改（一）整改责任部门确定根据曝光问题所涉及的部门和业务领域，明确整改责任部门。整改责任部门应负责制定具体的整改措施，组织实施整改工作，并按时向公司提交整改报告。（二）整改措施制定整改责任部门应针对曝光问题进行深入分析，查找问题产生的原因，结合实际情况制定切实可行的整改措施。整改措施应明确整改目标、整改步骤、责任人员和整改期限，确保整改工作能够有效落实。（三）整改过程跟踪公司成立整改工作跟踪小组，对整改责任部门的整改工作进行跟踪检查。跟踪小组定期对整改工作进展情况进行评估，及时发现整改过程中存在的问题，并督促整改责任部门进行调整和完善。（四）整改结果验收整改工作完成后，整改责任部门应向公司提交整改报告，申请整改结果验收。公司组织相关部门和人员对整改结果进行验收，验收合格后，方可认定整改工作完成。对于整改不到位的问题，责令整改责任部门继续整改，直至达到要求。六、曝光台工作监督与考核（一）监督机制1.内部监督：公司内部审计部门定期对曝光台工作进行审计，检查信息收集、审核、曝光、整改等环节是否符合制度要求，确保曝光台工作规范运行。2.外部监督：接受监管部门、客户、合作伙伴等外部机构的监督，对于外部反馈的意见和建议，及时进行研究和处理，不断完善曝光台工作制度。（二）考核办法1.对信息收集人的考核：对于积极发现问题、及时准确提供曝光台信息的员工，给予适当的奖励；对于因故意隐瞒、提供虚假信息等原因导致问题未能及时曝光的员工，进行严肃批评教育，并视情节轻重给予相应的处罚。2.对整改责任部门的考核：将整改工作完成情况纳入部门绩效考核体系，对于整改工作落实不力、未能按时完成整改任务的部门，在绩效考核中予以扣分，并责令其说明原因，提出改进措施。3.对审核小组的考核：对审核小组的工作质量进行考核，对于审核失误、未能准确判断问题性质等情况，视情节轻重对相关审核人员进行批评教育或处罚。七、曝光台工作档案管理（一）档案内容1.曝光台信息收集表：记录问题发现的时间、地点、涉及人员、具体经过、证据材料等详细信息。2.审核记录：包括审核人员组成、审核流程、审核结论等相关记录。3.曝光记录：记录曝光的方式、时间、内容等信息。4.整改报告：整改责任部门提交的整改措施、整改过程、整改结果等报告。5.监督考核记录：内部审计、外部监督、考核结果等相关记录。（二）档案整理与归档曝光台工作档案应按照时间顺序、类别等进行分类整理，确保档案资料的完整性和系统性。档案管理人员应定期将整理好的档案进行归档，便于查阅和保存历史资料。（三）档案查阅与使用公司内部人员因工作需要查阅曝光台工作档案的，应填写《档案查阅申请表》，经所在部门负责人批准后，到档案管理部门进行查阅。查阅档