执行规范性文件审核制度

PAGE执行规范性文件审核制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司文件的合法性、规范性和有效性，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本审核制度。（二）适用范围本制度适用于公司制定、修订和发布的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、规章制度、管理办法、操作规程、合同文本等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规和政策要求，不得与上位法相抵触。2.规范性原则：文件内容应结构合理、逻辑严谨、表述准确、文字规范，具有可操作性。3.统一协调性原则：规范性文件应与公司其他相关文件相互衔接、协调一致，避免出现矛盾和冲突。4.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，规范性文件应按照规定程序向公司内部或社会公开。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重大规范性文件。2.公司管理层负责制定和修订各类规章制度、管理办法等规范性文件。3.各职能部门负责制定本部门职责范围内的操作规程、业务流程等规范性文件。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，经部门负责人审核后报公司办公室。公司办公室对各部门提交的立项申请进行汇总、审查，制定年度规范性文件制定计划，报公司领导批准后实施。2.起草立项通过后，由申请部门指定专人负责起草规范性文件。起草人员应深入调查研究，广泛征求意见，确保文件内容符合实际情况和工作需要。起草过程中应参考相关法律法规、政策文件和行业标准，借鉴其他企业的先进经验。3.征求意见规范性文件草案形成后，应征求公司内部各部门、员工代表以及相关利益方的意见。征求意见可以采取书面征求、座谈会、论证会等形式进行。起草部门应认真研究、整理反馈意见，对草案进行修改完善。4.审核规范性文件草案修改完善后，由起草部门提交公司办公室进行审核。公司办公室应组织相关人员对文件的合法性、规范性、统一协调性等进行全面审核。审核过程中，如发现问题应及时与起草部门沟通协商，提出修改意见。5.审议经审核通过的规范性文件草案，提交公司管理层或董事会进行审议。审议通过后，由公司法定代表人签署发布。（三）文件编号与发布1.规范性文件发布后，由公司办公室统一进行编号管理。编号格式为：[公司简称][文件类别][年份][序号]，如[XX公司][规章制度][20XX][0X]。2.规范性文件应以正式文件形式发布，并在公司内部网站、公告栏等显著位置进行公示，确保员工知晓。三、规范性文件的审核内容（一）合法性审核1.审核规范性文件是否符合国家法律法规、政策要求，是否与上位法相抵触。2.审核规范性文件是否超越公司法定权限，是否存在越权设定权利、义务或处罚等情况。（二）规范性审核1.审核文件内容是否结构合理、逻辑严谨，条款是否清晰明确，表述是否准确规范。2.审核文件格式是否符合公司公文格式要求，语言是否简洁明了、通俗易懂。（三）统一协调性审核1.审核规范性文件是否与公司其他相关文件相互衔接、协调一致，是否存在重复、矛盾或冲突的情况。2.审核规范性文件与国家法律法规、行业标准以及其他外部规范性文件的一致性。（四）可行性审核1.审核规范性文件是否具有可操作性，是否能够解决实际问题，是否符合公司实际情况和发展需要。2.审核规范性文件实施过程中可能遇到的问题及应对措施，评估文件的实施效果和风险。四、审核流程（一）初审公司办公室收到规范性文件草案后，应在[X]个工作日内完成初审。初审主要对文件的格式、内容完整性等进行初步审查，如发现问题及时反馈起草部门进行修改。（二）合法性审查初审通过后，公司办公室将文件草案送公司法律顾问进行合法性审查。法律顾问应在[X]个工作日内出具审查意见，对文件的合法性进行全面评估，提出修改建议。（三）综合审核公司办公室根据法律顾问的审查意见，组织相关人员对文件进行综合审核。审核人员应从规范性、统一协调性、可行性等方面进行全面审查，形成审核报告。审核报告应明确指出文件存在的问题及修改建议，并提交公司管理层或董事会审议。（四）审议与发布公司管理层或董事会根据审核报告对规范性文件进行审议。审议通过后，由公司法定代表人签署发布。发布后的规范性文件应及时在公司内部进行传达和培训，确保员工了解和掌握文件内容。五、文件的修订与废止（一）修订1.规范性文件在实施过程中，如发现存在问题或因法律法规、政策调整等原因需要修订的，由起草部门提出修订建议，填写《规范性文件修订申请表》，经部门负责人审核后报公司办公室。2.公司办公室按照规范性文件制定程序对修订申请进行审核、审议，修订后的文件发布实施。3.规范性文件修订后，应重新进行编号，并注明修订日期。（二）废止1.规范性文件因以下原因需要废止的：已被新的法律法规、政策文件所取代；因公司业务调整或其他原因不再适用；存在严重问题，无法继续执行。2.废止规范性文件由起草部门提出申请，填写《规范性文件废止申请表》，经部门负责人审核后报公司办公室。3.公司办公室对废止申请进行审核，报公司领导批准后发布废止通知。废止后的规范性文件应及时从公司内部网站、公告栏等渠道删除，不再作为公司工作依据。六、监督与检查（一）监督机制1.公司办公室负责对规范性文件的执行情况进行监督检查，定期收集各部门对规范性文件的执行情况反馈，及时发现和解决文件执行过程中存在的问题。2.各部门应负责本部门规范性文件的贯彻执行，并定期向公司办公室报告执行情况。（二）检查内容1.文件执行情况：检查各部门是否按照规范性文件的要求开展工作，是否存在违反文件规定的行为。2.文件效果评估：评估规范性文件的实施效果，是否达到预期目标，是否需要进一步完善或调整。3.员工知晓度：检查员工对规范性文件的了解程度，是否组织了相关培训和学习活动。（三）问题处理1.对于监督检查中发现的问题，公司办公室应及时向相关部门发出整改通知，要求限期整改。